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2021年01月17日 星期天

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寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金2012年第三季度報告

  §1 重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年10月22日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

  本報告中財務資料未經審計。

  本報告期自2012年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金産品概況

  ■

  §3 主要財務指標和基金凈值表現

  3.1 主要財務指標

  單位:人民幣元

  ■

  注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水準要低於所列數字。

  3.2 基金凈值表現

  3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  ■

  3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

  寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金

  累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

  (2005年3月8日至2012年9月30日)

  ■

  注:按基金合同規定,本基金自基金合同生效之日起的6個月內為建倉期。建倉期結束時本基金的各項資産配置比例符合基金合同中的相關約定。

  §4 管理人報告

  4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

  ■

  4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的説明

  本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同等有關基金法律文件的規定,以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨,本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,在控制風險的前提下,為基金持有人謀求最大利益。在本報告期內,基金運作合法合規,嚴格遵守法律法規關於公平交易的相關規定,在投資管理活動中公平對待不同投資組合,無損害基金持有人利益的行為。

  4.3 公平交易專項説明

  4.3.1 公平交易制度的執行情況

  基金管理人根據《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》和《寶盈基金管理有限公司公平交易制度》對本基金的日常交易行為進行監控。經檢查,在本報告期內基金管理人嚴格遵守法律法規關於公平交易的相關規定,在投資活動中公平對待不同投資組合,公平交易制度執行情況良好,無損害基金持有人利益的行為。

  4.3.2 異常交易行為的專項説明

  本報告期內,未發現本基金存在異常交易行為。

  4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現説明

  4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析

  2012年第二季度,基於對經濟增速見底以及刺激政策將陸續出臺的預期,市場在4月走出了一輪反彈行情,但隨後的經濟數據並沒有明顯的見底跡象,各種宏觀政策力度也遠遠不及市場預期,經濟增速下臺階的意圖明顯,市場反彈未觸及一季度的高點就宣告結束,再次弱勢尋底。和宏觀經濟密切相關的強週期産業領跌市場,只有房地産在博弈政策放鬆預期下表現較好,消費、醫藥以及部分新興産業則表現強勢,蹺蹺板效應反映出迅速擴容的市場對場外資金以及長期資金缺乏吸引力,場記憶體量資金的流動成為市場波動的主要推動力量。全季度上證指數下跌1.65%,滬深300指數上漲0.27%,中小板指數上漲1.46%,創業板指數上漲7.10%。

  報告期內,本基金逐漸提高了金融等低市盈率權重板塊以及股價處於歷史底部附近的強週期股票的配置,降低了部分估值已達到合理區間上限或已明顯偏高的消費醫藥以及部分新興産業公司的配置,使得目前整體組合在風格方面相對比較均衡。基於對市場較為樂觀的預期,強週期高彈性品種在組合中配置比例較高,導致6月市場下跌過程中跌幅明顯高於同類基金的平均水準。在此,我們也向我們的持有人表示由衷的歉意。

  4.4.2 報告期內基金的業績表現

  本基金在本報告期內凈值增長率是-2.61%,同期業績比較基準收益率是-4.83%。

  4.5 管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

  在一個一路下跌的市場中表達樂觀的觀點總是一件非常困難的事情,儘管如此,我們依然要説,我們對中國經濟的長期增長潛力和成長空間依然充滿信心,對於短期及中期經濟下行也並不悲觀。一方面,雖然東部部分經濟發展較快的地區重大基礎設施建設已基本完成,但巨大的區域差別以及城鄉差別仍為基建投資提供了充足的空間;另一方面,絕大部分辛勤工作的中國人民工作效率及産出並不低於發達國家或地區的工人,但收入水準及消費水準依然有很大的差距。如果説美國、日本等發達國家經濟進一步的增長一定要依靠重大的技術進步創造新的需求,那麼現有的技術及需求仍可支援中國5到10年較高速度的增長。具體到第三季度,在悲觀預期下,市場各種懷疑佔據了主導地位,首先不相信經濟能在3季度見底,其次不相信會有進一步刺激政策推出,最後即使出臺政策,也不相信政策能夠起到效果,已經很難想像還有比這些更為悲觀的預期了,雖然各种經濟數據有可能繼續不理想,上市公司業績也難以在短期內有顯著改善,但對市場保持一份溫和樂觀的態度可能更不會犯大的錯誤。

  最後,正如每次都強調的,雖然我們也對市場的中期走勢進行分析研究,但並不會將其作為資産配置的主要依據,我們的主要精力仍會放在發掘有持續成長空間和較大業績增長潛力的優質公司上面,並致力於以合理的估值水準買入這些公司的股票,以及在市場超跌時以更便宜的價格買入這些公司的股票。我們相信,雖然短期內絕大部分的股價都會隨著市場的波動而波動,長期帶給投資者收益的一定是上市公司不斷增長的利潤。

  §5 投資組合報告

  5.1 報告期末基金資産組合情況

  ■

  5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

  ■

  5.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  ■

  5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  ■

  5.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

  ■

  5.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資産支援證券。

  5.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  5.8 投資組合報告附注

  5.8.1 報告期內本基金所投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

  5.8.2 本基金所投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。

  5.8.3 其他各項資産構成

  ■

  5.8.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  ■

  5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

  ■

  5.8.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

  由於四捨五入的原因,分項與合計項之間可能存在尾差。

  §6 開放式基金份額變動

  單位:份

  ■

  §7 備查文件目錄

  7.1 備查文件目錄

  中國證監會批准寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金設立的文件。

  《寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金基金合同》。

  《寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金基金託管協議》。

  寶盈基金管理有限公司批准成立批件、營業執照和公司章程。

  本報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的各項公告。

  7.2 存放地點

  上述備查文件文本存放在基金管理人和基金託管人的辦公場所。

  基金管理人辦公地址:廣東省深圳市深南大道6008號特區報業大廈15層

  基金託管人辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

  7.3 查閱方式

  基金持有人可在辦公時間內到基金管理人和基金託管人的辦公場所、營業場所及網站免費查閱備查文件。

  寶盈基金管理有限公司

  二〇一二年十月二十五日

  基金簡稱

  寶盈泛沿海增長股票

  基金主代碼

  213002

  交易代碼

  213002

  基金運作方式

  契約型開放式

  基金合同生效日

  2005年3月8日

  報告期末基金份額總額

  5,596,734,177.56份

  投資目標

  通過投資于泛沿海地區有增長潛力的上市公司,有效分享中國經濟快速增長的成果,在嚴格控制基金投資風險的前提下保持基金財産持續穩健增值。

  投資策略

  在區域資産配置及行業權重層面,本基金根據區域經濟特點及區域內各行業經營發展情況、行業景氣狀況、競爭優勢等因素動態調整基金財産配置在各行業的權重。

  在個股選擇層面,本基金以PEG、每股經營現金流量、凈利潤增長率及行業地位等指標為依據,通過公司投資價值評估方法選擇具備持續增長潛力的上市公司進行投資。

  業績比較基準

  上證A股指數×80%+上證國債指數×20%

  當市場出現合適的全市場統一指數時,本基金股票部分的業績比較基准將適時調整為全市場統一指數。

  風險收益特徵

  本基金屬於區域類增長型股票基金,風險介於價值型股票基金與積極成長型股票基金之間,適於能承擔一定風險,追求較高收益和長期資本增值的投資人投資。

  基金管理人

  寶盈基金管理有限公司

  基金託管人

  中國工商銀行股份有限公司

  主要財務指標

  報告期(2012年7月1日-2012年9月30日)

  1.本期已實現收益

  -42,212,617.88

  2.本期利潤

  -57,820,437.88

  3.加權平均基金份額本期利潤

  -0.0105

  4.期末基金資産凈值

  2,068,281,042.24

  5.期末基金份額凈值

  0.3696

  階段

  凈值增長率①

  凈值增長率標準差②

  業績比較基準收益率③

  業績比較基準收益率標準差④

  ①-③

  ②-④

  過去三個月

  -2.61%

  1.18%

  -4.83%

  0.81%

  2.22%

  0.37%

  姓名

  職務

  任本基金的基金經理期限

  證券從業年限

  説明

  任職日期

  離任日期

  高峰

  本基金基金經理、寶盈鴻利收益證券投資基金基金經理、總經理助理兼投資部總監。

  2010-11-19

  -

  12年

  男,1971年10月生,北京大學光華管理學院經濟學碩士,具有基金從業資格及律師資格,中國國籍。1995年8月至2000年7月,就職于中國化工進出口總公司及其所屬的中國對外經濟貿易信託投資有限公司。2000年8月參加寶盈基金管理有限公司的籌備工作,2001年5月公司正式成立至2003年8月,歷任研究發展部高級策略分析師、副總經理。2003年9月至2009年10月,歷任中國對外經濟貿易信託有限公司資産管理部副總經理、證券業務部總經理、資産管理總部執行總經理、高級投資經理、公司投資決策委員會成員及富韜證券投資集合資金信託的投資管理人。2009年10月至今,就職于寶盈基金管理有限公司,任總經理助理兼投資部總監。

  序號

  項目

  金額(元)

  佔基金總資産的比例(%)

  1

  權益投資

  1,796,191,084.31

  86.55

  其中:股票

  1,796,191,084.31

  86.55

  2

  固定收益投資

  5,270,053.70

  0.25

  其中:債券

  5,270,053.70

  0.25

  資産支援證券

  -

  -

  3

  金融衍生品投資

  -

  -

  4

  買入返售金融資産

  -

  -

  其中:買斷式回購的買入返售金融資産

  -

  -

  5

  銀行存款和結算備付金合計

  248,622,797.41

  11.98

  6

  其他各項資産

  25,320,910.28

  1.22

  7

  合計

  2,075,404,845.70

  100.00

  代碼

  行業類別

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  A

  農、林、牧、漁業

  -

  -

  B

  採掘業

  1,272,849.00

  0.06

  C

  製造業

  1,040,703,385.38

  50.32

  C0

  食品、飲料

  100,463,694.47

  4.86

  C1

  紡織、服裝、皮毛

  41,558,848.80

  2.01

  C2

  木材、傢具

  -

  -

  C3

  造紙、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化學、塑膠、塑膠

  200,648,826.48

  9.70

  C5

  電子

  32,671,000.80

  1.58

  C6

  金屬、非金屬

  114,694,745.79

  5.55

  C7

  機械、設備、儀錶

  430,859,831.18

  20.83

  C8

  醫藥、生物製品

  72,743,030.56

  3.52

  C99

  其他製造業

  47,063,407.30

  2.28

  D

  電力、煤氣及水的生産和供應業

  -

  -

  E

  建築業

  -

  -

  F

  交通運輸、倉儲業

  210,160,272.79

  10.16

  G

  資訊技術業

  256,542,105.67

  12.40

  H

  批發和零售貿易

  12,602,580.00

  0.61

  I

  金融、保險業

  165,824,733.06

  8.02

  J

  房地産業

  69,443,909.07

  3.36

  K

  社會服務業

  -

  -

  L

  傳播與文化産業

  -

  -

  M

  綜合類

  39,641,249.34

  1.92

  合計

  1,796,191,084.31

  86.84

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  數量(股)

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  000400

  許繼電氣

  7,700,000

  131,824,000.00

  6.37

  2

  600036

  招商銀行

  10,250,000

  104,140,000.00

  5.04

  3

  601299

  中國北車

  28,000,000

  101,920,000.00

  4.93

  4

  600029

  南方航空

  28,918,201

  98,611,065.41

  4.77

  5

  300004

  南風股份

  3,690,548

  75,471,706.60

  3.65

  6

  600096

  雲天化

  5,568,672

  69,942,520.32

  3.38

  7

  002230

  科大訊飛

  2,403,773

  68,315,228.66

  3.30

  8

  000635

  英 力 特

  6,601,227

  55,054,233.18

  2.66

  9

  002254

  泰和新材

  6,517,298

  52,985,632.74

  2.56

  10

  002549

  凱美特氣

  4,175,990

  47,063,407.30

  2.28

  序號

  債券品種

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  國家債券

  155,078.00

  0.01

  2

  央行票據

  -

  -

  3

  金融債券

  -

  -

  其中:政策性金融債

  -

  -

  4

  企業債券

  -

  -

  5

  企業短期融資券

  -

  -

  6

  中期票據

  -

  -

  7

  可轉債

  5,114,975.70

  0.25

  8

  其他

  -

  -

  9

  合計

  5,270,053.70

  0.25

  序號

  債券代碼

  債券名稱

  數量(張)

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  110017

  中海轉債

  56,190

  5,114,975.70

  0.25

  2

  010308

  03國債八

  1,540

  155,078.00

  0.01

  序號

  名稱

  金額(元)

  1

  存出保證金

  2,000,000.00

  2

  應收證券清算款

  23,250,559.57

  3

  應收股利

  -

  4

  應收利息

  49,999.74

  5

  應收申購款

  20,350.97

  6

  其他應收款

  -

  7

  待攤費用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合計

  25,320,910.28

  序號

  債券代碼

  債券名稱

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  110017

  中海轉債

  5,114,975.70

  0.25

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  流通受限部分的公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  流通受限情況説明

  1

  000400

  許繼電氣

  131,824,000.00

  6.37

  重大資産重組

  本報告期期初基金份額總額

  5,672,702,956.57

  本報告期基金總申購份額

  292,109,028.95

  減:本報告期基金總贖回份額

  368,077,807.96

  本報告期基金拆分變動份額

  -

  本報告期期末基金份額總額

  5,596,734,177.56

  寶盈泛沿海區域增長股票證券投資基金

  2012年第三季度報告

  2012年9月30日

  基金管理人:寶盈基金管理有限公司 基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 報告送出日期: 二〇一二年十月二十五日

  • 來源:東方網
  • 編輯:羅伯特

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