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2020年01月20日 星期一

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天弘永定價值成長股票型證券投資基金2012年第二季度報告

  § 1 重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金託管人興業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年7月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

  本報告財務資料未經審計。

  本報告期自2012年4月1日起至2012年6月30日止。

  § 2 基金産品概況

  ■

  § 3 主要財務指標和基金凈值表現

  3.1 主要財務指標

  單位:人民幣元

  ■

  注:1、本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  2、所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用(例如,開放式基金的申購贖回費等),計入費用後實際收益水準要低於所列數字。

  3.2 基金凈值表現

  3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

  天弘永定價值成長股票基金份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

  (2008年12月2日至2012年6月30日)

  ■

  注:1、本基金合同於2008年12月2日生效。

  2、本報告期內,本基金的各項投資比例達到基金合同約定的各項比例要求。

  §4 管理人報告

  4.1 基金經理簡介

  ■

  注:1、上述任職日期為本基金管理人對外披露的任職日期。

  2、證券從業的含義遵從行業協會《證券業從業人員資格管理辦法》的相關規定。

  4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的説明

  本基金按照國家法律法規及基金合同的相關約定進行操作,不存在違法違規及未履行基金合同承諾的情況。

  4.3 公平交易專項説明

  4.3.1 公平交易制度的執行情況

  基金管理人一直堅持公平對待旗下所有基金的原則,在投資決策和交易執行等各個環節保證公平交易原則的嚴格執行。根據最新的《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》的要求,公司修訂了公平交易制度、制定並執行了異常交易監控與報告制度。公平交易制度的範圍包括各類投資組合、所有投資交易品種、以及一級市場申購、二級市場交易等所有投資交易管理活動及授權、研究分析、投資決策、交易執行、業績評估等投資管理活動相關的各個環節。

  公平交易的執行情況包括:公平對待不同投資組合,嚴禁進行以各投資組合之間利益輸送為目的的投資交易活動;在保證各投資組合投資決策相對獨立性的同時,嚴格執行授權審批程式;建立統一的研究平臺和公共資訊平臺,保證各組合得到公平的投資資訊;實行集中交易制度和公平的交易分配製度;建立不同投資組合投資資訊的管理及保密制度,保證不同投資組合經理之間的重大非公開投資資訊的相互隔離;加強對投資交易行為的監察稽核力度,建立有效的異常交易行為日常監控和分析評估體系等。

  本報告期內,基金管理人嚴格執行投資決策、交易行為的事前與內部控制;行為監控、分析評估的事中與內部監控;資訊披露的事後與外部監督,公平交易制度的整體執行情況良好。

  4.3.2 異常交易行為的專項説明

  針對交易所市場的股票及債券交易、銀行間市場的債券交易,本公司嚴格控制同一基金或不同基金組合之間的同日反向交易,嚴格禁止可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易;針對非公開發行股票申購、以公司名義進行的債券一級市場申購的申購方案和分配過程進行審核和監控,保證分配結果符合公平交易的原則。本基金本報告期內未發生同一基金或不同基金組合之間在同一交易日內進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。

  4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現説明

  4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析

  本報告期內,本基金由季度初的消費加週期的配置結構逐步轉變為消費加成長的配置結構,從結果上看取得了較為成功的效果。報告期內,本基金抓住了地産、白酒、醫藥等市場主要投資機會,以上操作對基金凈值取得了正貢獻。

  4.4.2 報告期內基金的業績表現

  截至2012年6月30日,本基金份額凈值為 0.8831元,本報告期份額凈值增長率13.09%,同期業績比較基準增長率0.47%。

  4.4.3管理人對宏觀經濟、證券市場及行業走勢的簡要展望

  我們維持一季度的看法,宏觀經濟二季度見到底部,三季度有望回暖。我們看到央行一個月內兩度非對稱下調利率,分流銀行體系利潤至實體經濟,這將為實體經濟注入活力。同時,六月份CPI已經回落至2.2%,利率後期仍有下調空間。微觀層面,由於房地産銷售已經回暖,未來將有效拉動地産産業鏈的投資機會,並帶動部分去年受地産銷售低迷影響的行業回暖。

  儘管指數仍在下跌過程中,但機會漸行漸近,個人認為市場短期仍將繼續保持消費加成長結構性行情,但當見到經濟數據逐步轉暖的情況下,週期品種或存在脈衝性上漲的機會,行業上三季度看好白酒、醫藥、地産、工程機械等行業的投資機會,並繼續精選個股,力求三季度為投資者繼續賺取絕對收益。

  §5 投資組合報告

  5.1 報告期末基金資産組合情況

  ■

  5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

  ■

  5.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  ■

  5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  本基金報告期末未持有債券。

  5.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

  本基金報告期末未持有債券。

  5.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細

  本基金本報告期末未持有資産支援證券。

  5.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

  本基金本報告期末未持有權證。

  5.8 投資組合報告附注

  ■

  5.8.3 其他資産構成

  ■

  5.8.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

  5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

  本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  5.8.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

  由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

  §6 開放式基金份額變動

  單位:份

  ■

  注:總申購份額含紅利再投、轉換入份額;總贖回份額含轉換出份額。

  §7 備查文件目錄

  7.1 備查文件目錄

  1、中國證監會批准天弘永定價值成長股票型證券投資基金募集的文件

  2、天弘永定價值成長股票型證券投資基金基金合同

  3、天弘永定價值成長股票型證券投資基金招募説明書

  4、天弘永定價值成長股票型證券投資基金託管協議

  5、天弘基金管理有限公司批准成立批件、營業執照及公司章程

  6、報告期內在指定報刊上披露的各項公告

  7.2 存放地點

  天津市河西區馬場道59號天津國際經濟貿易中心A座16層

  7.3 查閱方式

  投資者可到基金管理人的住所及網站或基金託管人的住所免費查閱備查文件,在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。

  公司網站:www.thfund.com.cn

  天弘基金管理有限公司

  二〇一二年七月十九日

  基金簡稱

  天弘永定價值成長股票

  基金主代碼

  420003

  交易代碼

  420003

  基金運作方式

  契約型開放式

  基金合同生效日

  2008年12月2日

  報告期末基金份額總額

  66,989,235.83份

  投資目標

  在合理控制風險的基礎上,追求基金資産的長期穩健增值,為投資人創造超額收益。

  投資策略

  本基金為主動管理的股票型基金,主要投資于國內A股市場上成長性較好、估值水準具有比較優勢的上市公司,以及國內債券市場上的國債、金融債、企業債、可轉換債券以及權證、貨幣市場工具等投資品種。本基金投資堅持“股票為主、精選個股”的投資策略,同時適當運用股票、債券等資産靈活配置的投資策略,以優化基金凈值的波動。

  業績比較基準

  滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%

  風險收益特徵

  本基金為主動投資的股票型基金,屬於風險較高、收益較高的證券投資基金産品。本基金的風險與預期收益都高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

  基金管理人

  天弘基金管理有限公司

  基金託管人

  興業銀行股份有限公司

  主要財務指標

  報告期

  (2012年4月1日-2011年6月30日)

  本期已實現收益

  -210,817.83

  本期利潤

  6,603,731.73

  加權平均基金份額本期利潤

  0.1007

  期末基金資産凈值

  59,157,812.37

  期末基金份額凈值

  0.8831

  階段

  凈值增長率①

  凈值增長率標準差②

  業績比較基準收益率③

  業績比較基準收益率標準差④

  ①-③

  ②-④

  過去3個月

  13.09%

  1.32%

  0.47%

  0.89%

  12.62%

  0.43%

  姓名

  職務

  任本基金的基金經理期限

  證券從業年限

  説明

  任職日期

  離任日期

  李蘊煒

  本基金基金經理;天弘深證成份指數證券投資基金(LOF)基金經理。

  2012年1月

  —

  6年

  男,理學碩士。歷任亞洲證券有限責任公司股票 分 析 師 、 Ophedge investment services 運營分析師。2007年加盟本公司,歷任交易員、行業研究員、高級研究員、天弘精選混合型證券投資基金基金經理助理。

  序號

  項目

  金額(元)

  佔基金總資産的比例(%)

  1

  權益投資

  55,695,632.25

  92.27

  其中:股票

  55,695,632.25

  92.27

  2

  固定收益投資

  其中:債券

  資産支援證券

  -

  -

  3

  金融衍生品投資

  -

  -

  其中:權證

  -

  -

  4

  買入返售金融資産

  -

  -

  其中:買斷式回購的買入返售金融資産

  -

  -

  5

  銀行存款和結算備付金合計

  3,358,537.87

  5.56

  6

  其他各項資産

  1,308,441.21

  2.17

  7

  合計

  60,362,611.33

  100.00

  行業類別

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  A 農、林、牧、漁業

  -

  -

  B 採掘業

  1,878,424.16

  3.18

  C 製造業

  39,899,944.65

  67.45

  C0 食品、飲料

  16,273,473.21

  27.51

  C1 紡織、服裝、皮毛

  4,540,198.46

  7.67

  C2 木材、傢具

  -

  -

  C3 造紙、印刷

  -

  -

  C4 石油、化學、塑膠、塑膠

  981,033.50

  1.66

  C5 電子

  3,348,408.35

  5.66

  C6 金屬、非金屬

  1,121,255.14

  1.90

  C7 機械、設備、儀錶

  8,485,768.81

  14.34

  C8 醫藥、生物製品

  5,149,807.18

  8.71

  C99 其他製造業

  -

  -

  D 電力、煤氣及水的生産和供應業

  -

  -

  E 建築業

  1,222,450.60

  2.07

  F 交通運輸、倉儲業

  -

  -

  G 資訊技術業

  5,280,345.24

  8.93

  H 批發和零售貿易

  2,361,494.44

  3.99

  I 金融、保險業

  -

  -

  J 房地産業

  4,495,999.16

  7.60

  K 社會服務業

  556,974.00

  0.94

  L 傳播與文化産業

  -

  -

  M 綜合類

  -

  -

  合計

  55,695,632.25

  94.15

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  數量(股)

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  600702

  沱牌舍得

  135,700

  4,919,125.00

  8.32

  2

  000799

  酒 鬼 酒

  93,789

  4,914,543.60

  8.31

  3

  000596

  古井貢酒

  84,668

  3,999,716.32

  6.76

  4

  300188

  美亞柏科

  120,328

  2,807,252.24

  4.75

  5

  002327

  富安娜

  55,814

  2,538,978.86

  4.29

  6

  300182

  捷成股份

  105,238

  2,473,093.00

  4.18

  7

  300062

  中能電氣

  224,357

  2,441,004.16

  4.13

  8

  600809

  山西汾酒

  64,741

  2,440,088.29

  4.12

  9

  600079

  人福醫藥

  102,128

  2,368,348.32

  4.00

  10

  000028

  國藥一致

  79,298

  2,361,494.44

  3.99

  5.8.1 本報告期內未發現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調查,未發現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

  5.8.2基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。

  序號

  名稱

  金額(元)

  1

  存出保證金

  750,000.00

  2

  應收證券清算款

  -

  3

  應收股利

  -

  4

  應收利息

  1,694.85

  5

  應收申購款

  556,746.36

  6

  其他應收款

  -

  7

  待攤費用

  -

  8

  合計

  1,308,441.21

  報告期期初基金份額總額

  64,877,033.27

  報告期期間基金總申購份額

  7,146,922.97

  減:報告期期間基金總贖回份額

  5,034,720.41

  報告 報告期期間基金拆分變動份額(份額減少以“-”填列)

  -

  報告期期末基金份額總額

  66,989,235.83

  天弘永定價值成長股票型證券投資基金

  2012年第二季度報告

  2012年6月30日

  基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金託管人:興業銀行股份有限公司 報告送出日期:二〇一二年七月十九日

  • 來源:東方網
  • 編輯:羅伯特

天弘永定價值成長混合(420003) 詳細

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