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銀河銀泰理財分紅證券投資基金

  基金管理人:銀河基金管理有限公司

  基金託管人:中國工商銀行股份有限公司

  報告送出日期:2012年7月19日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2012年7月17日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

  本報告中財務資料未經審計。

  本報告期自2012年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金産品概況

  ■

  §3 主要財務指標和基金凈值表現

  3.1 主要財務指標

  單位:人民幣元

  ■

  注:本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水準要低於所列數字。

  3.2 基金凈值表現

  3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  ■

  注:本基金的業績比較基準為:上證A股指數×40%+中信全債指數×55%+金融同業存款利率×5%,每日進行再平衡過程。

  3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

  ■

  注:2004年3月30日本基金成立,根據《銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金合同》規定,本基金應自基金合同生效日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關規定。截止本報告期末,本基金各項資産配置比例符合合同約定。

  §4 管理人報告

  4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

  ■

  注:1、上表中任職、離任日期均為我公司做出決定之日;

  2、證券從業年限按其從事證券相關行業的從業經歷累計年限計算。

  4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的説明

  本報告期內,本基金管理人嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規的規定,本著“誠實信用、勤奮律己、創新圖強”的原則管理和運用基金資産,在合法合規的前提下謀求基金資産的保值和增值,努力實現基金份額持有人的利益,無損害基金份額持有人利益的行為,基金投資範圍、投資比例及投資組合符合有關法規及基金合同的規定。

  隨業務的發展和規模的擴大,本基金管理人將繼續秉承“誠信穩健、勤奮律己、創新圖強”的理念,嚴格遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規的規定,進一步加強風險管理和完善內部控制體系,為基金份額持有人謀求長期穩定的回報。

  4.3 公平交易專項説明

  4.3.1 公平交易制度的執行情況

  本報告期內,公司旗下管理的所有投資組合嚴格執行相關法律法規及公司制度,在授權管理、研究分析、投資決策、交易執行、行為監控等方面對公平交易制度予以落實,確保公平對待不同投資組合。同時,公司針對不同投資組合的整體收益率差異以及分投資類別(股票、債券)的收益率差異進行了分析。

  針對同向交易部分,本報告期內,公司對旗下管理的所有投資組合(完全複製的指數基金除外),連續四個季度期間內、不同時間窗下(日內、3日內、5日內)公開競價交易的證券進行了價差分析,並針對溢價金額、佔優比情況及顯著性檢驗結果進行了梳理和分析,未發現重大異常情況。

  針對反向交易部分,公司對旗下不同投資組合臨近日的反向交易(包括股票和債券)的交易時間、交易價格進行了梳理和分析,未發現重大異常情況。本報告期內,不存在所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊成交量超過該證券當日成交量的5%的情況(完全複製的指數基金除外)。

  對於以公司名義進行的一級市場申購等交易,各投資組合經理均嚴格按照制度規定,事前確定好申購價格和數量,按照價格優先、比例分配的原則對獲配額度進行分配

  4.3.2 異常交易行為的專項説明

  本報告期內,未發現本基金與其他投資組合之間有可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易。

  4.4 報告期內基金的投資策略和業績表現説明

  4.4.1 報告期內基金投資策略和運作分析

  上證指數在2季度出現先揚後抑,市場保持區間震蕩的走勢。2季度上證指數下跌1.65%,上證指數波動區間在2188-2453點,深成指上漲0.96%,中小板和創業板指數分別上漲2.38%和上漲7.797%。

  市場出現如此積弱走勢根源在於當前經濟運行處於經濟增速和通脹水準共同下行階段,海外需求放緩和經濟轉型的政策導向都使得本輪經濟調整需要時間。我們整體倉位上保持在同類型基金的平均水準,以防禦配置和精選個股的策略應對市場調整。

  行業方面,防禦類板塊和受益於政策紅利的板塊表現較強;食品飲料、醫藥生物、公用事業等傳統防禦類行業在弱市表現較強,週期性行業跌幅較大。銀泰延續年初以來偏向於食品飲料和醫藥生物的配置結構。

  我們判斷,下半年流動性仍有望被動改善。外匯佔款、貿易盈餘的反彈帶來新增資金,四季度央票到期逐漸到期也將提供新增資金,貨幣政策有望繼續維持寬鬆狀態,資金價格將繼續低位運行。股票市場目前處於供需平衡狀態,但是面臨IPO解禁的流動性衝擊。此外,下半年盈利有望見底,雖然從發電量和規模以上工業企業盈利增速我們還無法斷定盈利一定於二季度見底,但是隨著微調政策的落實,我們認為下半年盈利一定會見底。通脹回落會對估值産生有力的支撐,但是風險溢價已經接近歷史低位,風險溢價回落對估值提升空間有限。

  除了民生和轉型這兩個最大的主題,我們也關注政府的逆週期政策,預期下半年市場在趨勢上有望圍繞政府的“穩增長”出現階段性機會。從短期市場趨勢來看,三季度市場大概率呈震蕩格局,蘊藏較多結構性機會。

  投資策略方面,我們2012年2季度末的股票倉位為75%,較季度初有所上升。在行業配置上仍偏向於原有的食品、醫藥等傳統消費股,增持了保險、園林裝飾等。個股方面則依然維持具有長期成長潛力個股的投資比重。

  4.4.2 報告期內基金的業績表現

  2012年2季度銀泰基金業績比較基準收益率為4.88%,銀泰基金凈值收益率為0.48%,業績高於基準。

  §5 投資組合報告

  5.1 報告期末基金資産組合情況

  ■

  5.2 報告期末按行業分類的股票投資組合

  ■

  5.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  ■

  5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  ■

  5.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

  ■

  5.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細

  注:本基金本報告期末未持有資産支援證券

  5.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

  注:本基金本報告期末未持有權證

  5.8 投資組合報告附注

  5.8.1

  報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

  5.8.2

  報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。

  5.8.3 其他資産構成

  ■

  5.8.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  注:本基金本報告期末未無處於轉股期的可轉換債券

  5.8.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

  ■

  §6 開放式基金份額變動

  單位:份

  ■

  §7 備查文件目錄

  7.1 備查文件目錄

  1.中國證監會批准設立銀河銀泰理財分紅證券投資基金的文件

  2.《銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金合同》

  3.《銀河銀泰理財分紅證券投資基金託管協議》

  4.中國證監會批准設立銀河基金管理有限公司的文件

  5.銀河銀泰理財分紅證券投資基金財務報表及報表附注

  6.報告期內在指定報刊上披露的各項公告

  7.2 存放地點

  上海市浦東新區世紀大道1568號中建大廈15樓

  7.3 查閱方式

  投資者可在本基金管理人營業時間內免費查閱,也可通過本基金管理人網站(http://www.galaxyasset.com)查閱;在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件。

  投資者對本報告書如有疑問,可諮詢本基金管理人銀河基金管理有限公司,諮詢電話:(021) 38568888/400-820-0860

  銀河基金管理有限公司

  2012年7月19日

  基金簡稱

  銀河銀泰混合

  交易代碼

  150103

  前端交易代碼

  -

  後端交易代碼

  -

  基金運作方式

  契約型開放式

  基金合同生效日

  2004年3月30日

  報告期末基金份額總額

  2,794,302,269.80份

  投資目標

  追求資産的安全性和流動性,為投資者創造長期穩定的投資回報。

  投資策略

  3、債券投資策略

  根據對宏觀經濟運行狀況、金融市場環境及利率走勢的綜合判斷,在控制利率風險、信用風險以及流動性風險等基礎上,通過類屬配置、久期調整、收益率曲線策略等構建債券投資組合,為投資者獲得長期穩定的回報。

  業績比較基準

  上證A股指數×40%+中信全債指數×55%+金融同業存款利率×5%。

  風險收益特徵

  本基金屬於風險較低的投資品種,風險-收益水準介於債券基金與股票基金之間

  基金管理人

  銀河基金管理有限公司

  基金託管人

  中國工商銀行股份有限公司

  主要財務指標

  報告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )

  1.本期已實現收益

  36,926,498.20

  2.本期利潤

  129,369,429.27

  3.加權平均基金份額本期利潤

  0.0457

  4.期末基金資産凈值

  2,725,226,692.59

  5.期末基金份額凈值

  0.9753

  階段

  凈值增長率①

  凈值增長率標準差②

  業績比較基準收益率③

  業績比較基準收益率標準差④

  ①-③

  ②-④

  過去三個月

  4.88%

  0.87%

  0.48%

  0.38%

  4.40%

  0.49%

  姓名

  職務

  任本基金的基金經理期限

  證券從業年限

  説明

  任職日期

  離任日期

  張楊

  銀河銀泰理財分紅證券投資基金的基金經理

  2011年10月10日

  -

  8

  碩士研究生學歷,CFA三級證書,曾先後就職于上海證券股份有限公司、東方證券股份有限公司,從事宏觀經濟及股票策略研究工作。2008年9月加入銀河基金管理有限公司,歷任研究員、銀河銀泰理財分紅證券投資基金基金經理助理等職務。

  序號

  項目

  金額(元)

  佔基金總資産的比例(%)

  1

  權益投資

  2,044,907,410.11

  70.77

  其中:股票

  2,044,907,410.11

  70.77

  2

  固定收益投資

  808,765,546.80

  27.99

  其中:債券

  808,765,546.80

  27.99

  資産支援證券

  -

  -

  3

  金融衍生品投資

  -

  -

  4

  買入返售金融資産

  -

  -

  其中:買斷式回購的買入返售金融資産

  -

  -

  5

  銀行存款和結算備付金合計

  20,422,413.40

  0.71

  6

  其他資産

  15,391,122.31

  0.53

  7

  合計

  2,889,486,492.62

  100.00

  序號

  行業類別

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  A

  農、林、牧、漁業

  18,195,787.66

  0.67

  B

  採掘業

  47,789,395.28

  1.75

  C

  製造業

  1,307,554,263.74

  47.98

  C0

  食品、飲料

  624,142,943.48

  22.90

  C1

  紡織、服裝、皮毛

  11,569,224.56

  0.42

  C2

  木材、傢具

  -

  -

  C3

  造紙、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化學、塑膠、塑膠

  166,453,797.52

  6.11

  C5

  電子

  16,810,000.00

  0.62

  C6

  金屬、非金屬

  -

  -

  C7

  機械、設備、儀錶

  229,748,932.55

  8.43

  C8

  醫藥、生物製品

  258,829,365.63

  9.50

  C99

  其他製造業

  -

  -

  D

  電力、煤氣及水的生産和供應業

  7,872,481.74

  0.29

  E

  建築業

  111,968,708.17

  4.11

  F

  交通運輸、倉儲業

  -

  -

  G

  資訊技術業

  152,462,873.52

  5.59

  H

  批發和零售貿易

  71,331,761.13

  2.62

  I

  金融、保險業

  141,095,873.91

  5.18

  J

  房地産業

  7,973,024.40

  0.29

  K

  社會服務業

  99,865,934.82

  3.66

  L

  傳播與文化産業

  71,507,915.94

  2.62

  M

  綜合類

  7,289,389.80

  0.27

  合計

  2,044,907,410.11

  75.04

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  數量(股)

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  000596

  古井貢酒

  5,369,626

  253,661,132.24

  9.31

  2

  000568

  瀘州老窖

  5,000,000

  211,550,000.00

  7.76

  3

  000423

  東阿阿膠

  4,231,916

  169,318,959.16

  6.21

  4

  600315

  上海家化

  4,266,952

  166,453,797.52

  6.11

  5

  601717

  鄭煤機

  10,735,038

  124,526,440.80

  4.57

  6

  601318

  中國平安

  2,439,876

  111,599,928.24

  4.10

  7

  300079

  數位視訊

  5,947,218

  98,842,763.16

  3.63

  8

  600519

  貴州茅臺

  370,000

  88,485,500.00

  3.25

  9

  600587

  新華醫療

  2,823,160

  70,522,536.80

  2.59

  10

  600436

  片仔癀

  790,951

  69,516,683.39

  2.55

  序號

  債券品種

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  國家債券

  239,405,388.40

  8.78

  2

  央行票據

  341,180,000.00

  12.52

  3

  金融債券

  121,520,000.00

  4.46

  其中:政策性金融債

  121,520,000.00

  4.46

  4

  企業債券

  86,374,158.40

  3.17

  5

  企業短期融資券

  20,286,000.00

  0.74

  6

  中期票據

  -

  -

  7

  可轉債

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合計

  808,765,546.80

  29.68

  序號

  債券代碼

  債券名稱

  數量(張)

  公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  1

  010308

  03國債八

  804,600

  81,320,922.00

  2.98

  2

  1101032

  11央票32

  600,000

  61,140,000.00

  2.24

  3

  019113

  11國債13

  500,000

  51,495,000.00

  1.89

  4

  019120

  11國債20

  500,000

  50,250,000.00

  1.84

  5

  1001037

  10央票37

  500,000

  50,025,000.00

  1.84

  序號

  名稱

  金額(元)

  1

  存出保證金

  2,000,000.00

  2

  應收證券清算款

  -

  3

  應收股利

  254,084.40

  4

  應收利息

  12,912,537.91

  5

  應收申購款

  224,500.00

  6

  其他應收款

  -

  7

  待攤費用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合計

  15,391,122.31

  序號

  股票代碼

  股票名稱

  流通受限部分的公允價值(元)

  佔基金資産凈值比例(%)

  流通受限情況説明

  1

  600436

  片仔癀

  69,516,683.39

  2.55

  重大事項

  本報告期期初基金份額總額

  2,861,352,894.88

  本報告期基金總申購份額

  10,327,592.73

  減:本報告期基金總贖回份額

  77,378,217.81

  本報告期基金拆分變動份額

  -

  本報告期期末基金份額總額

  2,794,302,269.80

銀河銀泰混合(150103) 詳細

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