中國網財經4月11日訊(記者葉淺 樊鵬)近日,首創證券收到北京證監局責令改正監管措施決定書。
監管措施內容顯示,首創證券于2021年5月18日發生集中交易系統部分中斷,影響交易時間合計約20分鐘,按照《證券期貨業資訊安全事件報告與調查處理辦法》(證監會公告〔2012〕46號)第十二條規定,該事件達到較大資訊安全事件標準。
北京證監局表示,經過事後調查,發現首創證券資訊技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日誌及數據庫資訊,且未進行備份,導致始終無法確定本次資訊安全事件的真實原因,首創證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當的情況,此事反映了首創證券資訊安全管理和資訊安全事件應對方面存在缺陷。
據此,首創證券被給予採取責令改正監管措施的決定,北京證監局要求首創證券對資訊安全相關問題進行全面自查,切實提高系統運維保障能力和故障原因排查能力,完善資訊安全應急處理工作機制,加強資訊技術人員培訓,確保其履職能力,杜絕類似問題再次發生。
今年3月14日,招商證券也曾因交易系統故障上了熱搜。目前,金融科技作為券商核心競爭力,已越來越被進行重點投入,而基礎的交易系統了出故障或還面臨投資人的索賠訴訟。
公開資料顯示,首創證券于2021年9月24日提交主機板IPO申請獲受理,目前審核狀態為預批露更新,發審委在2022年1月24日的反饋意見中,提出了規範性、信批及財務相關共41個需要反饋的問題。
其中“一參一控”問題被重點提及。2008年4月23日,國務院正式頒布《證券公司監督管理條例》後,證監會對證券行業提出了“一參一控”的政策要求,內容是指同一單位、個人,或者受同一單位、個人實際控制的多家單位、個人,參股證券公司的數量不得超過兩家,其中控制證券公司的數量不得超過一家。
招股書顯示,首創集團持有首創證券63.08%的股權,是控股股東,而首創集團同時持有第一創業證券12.72%的股份,此外,首創集團關聯方首農集團、京國瑞基金分別持有第一創業證券4.99%、4.99%的股份,合計持有第一創業證券22.7%的股份。
在反饋問題內容中,發審委要求首創證券就第一創業證券是否為首創集團控制的企業,北京市國資委控制的其他證券公司與發行人是否構成同業競爭,請保薦機構、律師核查併發表明確意見。
而在反饋意見下發不久,2022年1月24日第一創業證券公告收到第一大股東首創集團的告知函,告知首創集團與北京國有資本運營管理有限公司于2022年1月24日簽訂《關於第一創業證券股份有限公司股份轉讓意向性協議》,首創集團擬將其持有的公司 534,686,400股股份(佔公司總股本的 12.7234%)轉讓給北京國管和/或其指定的第三方,此舉或是為首創證券上市規避“一參一控”問題做出的安排。
業績方面,首創證券招股書顯示,2021年前三季度,首創證券實現營業收入14.80億元,同比增長15.94%;凈利潤6.07億元,同比增長31.23%。其中投資銀行業務手續費凈收入大幅下降49.98%,而被首創證券視為優勢業務的資産管理業務手續費凈收入同比增長僅3.42%,2021年前3季度凈利潤增長或主要來自大幅增長 564.71%的公允價值變動收益。
表:首創證券2018-2021Q3營收情況
數據來源:iFinD,中國網財經整理
公開資料顯示,首創證券在2007年曾宣佈借殼前鋒股份上市但未成功,15年後是否能實現登陸資本市場,中國網財經將持續關注。
(責任編輯:褚染汐)