中國網財經12月2日訊(記者 燕山 鹿凱)日前,先融期貨(證券代碼:870115.OC)子公司-先融資管在贏得1.9億元訴訟後不久,卻因違規收到監管部門行政監管措施,重慶證監局要求其對關聯交易中存在問題進行整改。
子公司關聯交易多項違規
上月末,據先融期貨發佈《關於子公司收到責令改正措施公告》,因先融資管建立關聯交易管理辦法不健全,流程等內容不完善;且作為管理人管理個別資管計劃投資于相關關聯方發行股票,未事先取得投資者同意,未事後告知託管人及投資者。
重慶證監局表示,先融資管上述情形違反《證券期貨經營機構私募資産管理業務管理辦法》第六十六條第一款、《證券期貨經營機構私募資産管理計劃運作管理規定》第二十六條第一款規定。其中,《證券期貨經營機構私募資産管理業務管理辦法》第六十六條明確規定,證券期貨經營機構應當建立健全關聯交易管理制度,對關聯交易認定標準、交易定價方法、交易審批程式進行規範,不得以資産管理計劃的資産與關聯方進行不正當交易、利益輸送、內幕交易和操縱市場。對於關聯交易具體違規情況,中國網財經採訪到先融期貨,截至發稿前記者未收到對方回復。
同時,對於先融資管違規行為,重慶證監局根據《證券期貨經營機構私募資産管理業務管理辦法》第七十八條、《證券期貨經營機構私募資産管理計劃運作管理規定》第四十二條第一款的規定,對其採取責令改正的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案;且要求先融資管採取切實有效的措施對上述問題進行整改,並在收到本決定書之日起 30 日內提交書面
整改報告。公告顯示,其收到決定書日期為:2021 年 11 月 22 日。
面對整改先融期貨表示:“公司及子公司先融資管高度重視,公司將督促子公司將嚴格按照相關法律法規及監管規定,持續完善內部控制機制,規範業務運作,做好資訊披露,提升合規意識,按時完成整改相關工作。”對此中國網財經將保持關注。
記者了解到,近年來期貨公司為規避經紀業務,紛紛開始增加資産管理、風險管理業務等創新型業務,先融期貨同樣如此,而這也直接影響到期貨公司經營情況。而對於本次處罰影響,先融期貨則表示,監督管理措施是監管部門針對先融資管開展資産管理業務的監管措施,不會對公司的正常經營産生重大不利影響,且暫未對公司財務方面産生重大不利影響。
關聯交易集中于信託投資
先融期貨2021半年報披露,報告期內其實現營收20.84億元,同比下跌14.5%;同期凈利縮減至1639.82萬元,同比銳減67.46%,上述數據表現與同期期貨行業整體表現反差巨大。上述主要經營數據銳減,一方面受總資産水準下降壓力影響,另一方面就是主要受其資産管理業務及風險管理業務收入大幅下降直接作用。
數據顯示,上半年先融期貨實現資産管理業務收入327.56萬元,同比下降21.82%;實現風險管理業務收入19.8億元,同比下降15.36%,同時,其這部分在其營收中所佔比重則高達95.04%,成為促使其業績下滑主因。先融期貨相關負責人對中國網財經解釋道,營收下降主要受其壓縮現貨交易規模所致,下半年隨著相關現貨交易影響消除,其凈利將實現增長。
另外,在其資産管理業務及風險管理業務收入水準大幅下降同時,其投資收益也出現超過兩位數下降,降幅為12.98%。但記者注意到,儘管其投資出現大幅下滑,並未影響到先融期貨對於投資的熱情,且其關聯交易顯示出風險較為集中特徵。
截至6月30日,其共計發起關聯方委託理財19筆,總投資達3.25億元,總投資收益達1.06億元。所設計産品中,包括證券投資類信託7筆,其中瑞澤3、4號,瑞璟1、3、5號、先融2號等信託産品均為證券投資類信託産品,其餘産品類型包括貸款類信託、組合投資類信託、及其他類信託。同時記者注意到,上述信託産品發行方均為百瑞信託,而百瑞信託與先融期貨的第一大股東均為國家電投資本控股有限公司。
公開資料顯示,先融期貨主要股東包括:國家電投資本、國家電投集團遠達環保和中國電能成套設備公司等,且上述三家公司同屬國家電力投資集團有限公司下屬企業,合計持有先融期貨股份 70%,國家電力投資集團為其實際控制人;另外,百瑞信託的第一大股東及實控人也為國家電投資本控股有限公司。先融期貨相關人員接受中國網財經採訪時表示,投資百瑞信託産品,也是為落實集團層面融融互通策略。
(責任編輯:金戎)