中國網財經10月31日訊(記者葉淺 樊鵬)日前,粵開證券因為債券承銷違規被證監會立案調查,投行業務收入持續下滑。此外,自2019年廣州開發區控股集團控股以來,粵開證券管理層變動比較頻繁。
投行收入延續下滑趨勢
9月30日,因為在山東勝通集團股份有限公司發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責,粵開證券被證監會立案調查。
上述債券主要為勝通集團在上交所發行的“17魯勝01”、“18魯勝01”和“18魯勝02”共3期私募債,已實質性違約,均由粵開證券承銷。而因為虛增營收,證監會已對勝通集團及相關責任人分別採取了罰款、警告、終身證券市場禁入等處罰。
同花順數據顯示,粵開證券今年以來承銷債券共102支,總承銷金額410億元;IPO方面,粵開證券作為保薦機構的項目有4個,項目狀態顯示僅有1個處於問詢正常狀態。
表一:粵開證券IPO項目審核進度情況
數據來源:iFinD,中國網財經整理
2019年3月,廣州開發區控股集團斥資41.19億元通過受讓股份,成為聯訊證券的第一大股東,持股比例達到47.24%,同年9月,聯訊證券更名為粵開證券。
廣州開發區控股集團入主後,粵開證券投行業務並無太大起色。2020年,粵開證券投行業務凈收入7752萬元,同比下降1.25%;2021年上半年,投行業務凈收入為3063萬元,同比下降19.44%,延續了去年下滑趨勢。
表二:2019-2021H1粵開證券投資銀行業務凈收入情況
數據來源:iFinD,中國網財經整理
關於被立案對公司投行業務的影響,中國網財經記者致函採訪了粵開證券,粵開證券表示,勝通集團私募債的發行、違約發生在廣州開發區控股集團收購原聯訊證券之前,處於原高管團隊管理期間,該事項未對粵開證券的經營活動、財務狀況産生重大不利影響,目前經營情況正常、財務狀況穩定。
團隊持續調整變動
除投行業務表現不佳外,在廣州開發區控股集團成為控股股東後,粵開證券管理層開始頻繁調整。
2020年,粵開證券先後有7位高管離職。今年以來,粵開證券已有多位高管調整:1月27日,總經理姚松濤辭職;4月15日,粵開證券聘任王保石為總裁;7月29日,副總裁王瓊辭職;8月13日,合規總監和董事會秘書進行了調整。
在管理團隊動蕩的同時,2020年粵開證券研究人員、投行人員變動也比較大。
年報顯示,2020年粵開證券研究人員由年初的25人減少至年末的11人,人員流失明顯,其中,粵開證券研究所前所長、首度經濟學家李奇霖于2020年10月入職紅塔證券研究所。
令人不解的是,2020年投行人員新增與減少數量都接近年末人數,這或與先前網傳粵開證券要求重簽勞動合同有關。
表三:粵開證券2020年職工結構情況
數據來源:粵開證券2020年年報
就上述管理層持續動蕩及研究、投行人員變動原因,中國網財經記者致函採訪粵開證券,截至發稿,粵開證券未有回復。
粵開證券董事長嚴亦斌曾表示,要將粵開證券打造粵成港澳大灣區一流精品特色券商,力爭3年內躋身行業“腰部”,5年內邁進行業“準頭部”。
2021年4月,粵開證券啟動了高達150億元的增發計劃,計劃募集資金為2020年末凈資産的3倍,主要用於固定收益業務與兩融業務。
有關此次立案及管理團隊更疊對粵開證券後續的影響,區域性券商如何借助資本力量實現突破,中國網財經將持續關注。
(責任編輯:褚染汐)