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2021年01月16日 星期六

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富國天瑞強勢地區精選混合招募説明書更新摘要

  (二0一一年第二號)

  富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由中國證券監督委員會于2005年2月6日證監基金字【2005】20號文核準。本基金的基金合同於2005年4月5日正式生效。

  【重要提示】

  投資有風險,投資人擬申購本基金時應認真閱讀本招募説明書,全面認識本基金産品的風險收益特徵,應充分考慮投資人自身的風險承受能力,並對於申購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。

  基金的過往業績並不預示其未來表現。

  本摘要根據本基金的基金合同和基金招募説明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。

  本招募説明書所載內容截止至2011年10月5日,基金投資組合報告截止至2011年6月30日(財務數據未經審計)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概況

  本基金基金管理人為富國基金管理有限公司,基本資訊如下:

  名稱:富國基金管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層

  辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

  法定代表人:陳敏

  總經理:竇玉明

  成立日期:1999年4月13日

  電話:021-20361818

  傳真:021-20361616

  聯繫人:李長偉

  註冊資本:1.8億元人民幣

  股權結構(截止于2011年10月5日):

  公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策和投資風險管理。風險控制委員會負責公司日常運作的風險控制和管理工作,確保公司日常經營活動符合相關法律法規和行業監管規則,防範和化解運作風險、合規與道德風險。

  公司目前下設十七個部門和三個分公司,分別是:權益投資部、固定收益部、另類投資部、研究部、集中交易部、專戶投資部、機構業務部、零售業務部、行銷策劃與産品部、客服與電子商務部、戰略發展部、監察稽核部、計劃財務部、人力資源部、行政管理部、資訊技術部、運營部、北京分公司、深圳分公司和成都分公司。權益投資部:負責權益類基金産品的投資管理;固定收益部:負責固定收益類産品的研究與投資管理;另類投資部:負責FOF、PE、定量類産品等的研究與投資管理;研究部:負責行業研究、上市公司研究和宏觀研究等;集中交易部:負責投資交易和風險控制;專戶投資部:在固定收益部、權益投資部和另類投資部內設立的虛擬部門,獨立負責年金等專戶産品的投資管理;機構業務部:負責年金、帳戶、社保以及共同基金的機構客戶行銷工作;零售業務部:管理華東行銷中心、華中行銷中心、華南行銷中心(深圳分公司)、北方行銷中心(北京分公司)、西部行銷中心(成都分公司)、華北行銷中心,負責共同基金的零售業務;行銷策劃與産品部:負責産品開發、行銷策劃和品牌建設等;客服與電子商務部:負責電子商務與客戶服務;戰略發展部:負責公司戰略的研究、規劃與落實;監察稽核部:負責監察、風控、法務和資訊披露;資訊技術部:負責軟體開發與系統維護等;運營部:負責基金會計與清算;計劃財務部:負責公司財務計劃與管理;人力資源部:負責人力資源規劃與管理;行政管理部:負責文秘、行政後勤等。

  截止到2011年10月5日,公司有員工192人,其中61%以上具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。

  (二)主要人員情況

  1、董事會成員

  陳敏女士,董事長。生於1954年,中共黨員,工商管理碩士,經濟師。歷任上海市信託投資公司副處長、處長;上海市外經貿委處長;上海萬國證券公司黨委書記;申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。

  竇玉明先生,董事,總經理。生於1969年,碩士。歷任北京中信國際合作公司交易員;深圳君安證券公司投資經理;大成基金管理有限公司基金經理助理;嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經理兼基金經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司總經理。

  麥陳婉芬女士(Constance Mak),副董事長。文學及商學學士,加拿大註冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Thorne Riddell公司,並於1989年成為加拿大畢馬威的合夥人之一。1989年至2000年作為合夥人負責畢馬威在加拿大中部地區的對華業務。現任BMO投資有限公司亞洲業務總經理,兼任加中貿易理事會董事。

  李明山先生,董事。生於1952年,中共黨員,碩士,高級經濟師。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理;上海證券交易所副總經理。現任海通證券股份有限公司總經理。

  方榮義先生,董事。生於1966年,中共黨員,博士,高級會計師。歷任北京用友電子財務技術有限公司研究所資訊中心副主任;廈門大學工商管理教育中心副教授;中國人民銀行深圳經濟特區分行深圳市中心支行會計處副處長;中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構處處長;中國銀行業監督管理委員會深圳監管局財務會計處處長、國有銀行監管處處長。現任申銀萬國證券股份有限公司財務總監。

  Edgar Normund Legzdins先生,董事。生於1958年,學士,加拿大註冊會計師。1980年至1984年在Coopers & Lybrand擔任審計工作;1984年加入加拿大BMO銀行金融集團蒙特利爾銀行。現任BMO投資有限公司首席執行官、BMO金融集團高級副總裁及董事總經理。

  孫紹傑先生,董事。生於1969年,中共黨員,大學本科,高級經濟師。歷任山東省計劃委員會科員、副主任科員、主任科員;山東省國際信託投資公司基金項目部業務經理、基金投資部高級業務經理、山東省國際信託投資有限公司基金投資部經理、投資銀行部經理、中魯B重組小組成員。現任山東省國際信託有限公司副總經理。

  戴國強先生,獨立董事。生於1952年,博士學位。歷任上海財經大學助教、講師、副教授、教授, 金融學院副院長、常務副院長、院長;上海財經大學教授、博士生導師, 金融學院黨委書記, 教授委員會主任。現任上海財經大學MBA學院院長、黨委書記。

  Wai P.Lam先生,獨立董事,生於1936年,會計學博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers會計師事務所擔任助理會計和高級會計;1966年至1969年在加拿大聖瑪利亞大學擔任教師;1973年至2002年在加拿大Windsor大學擔任教授;現任加拿大Windsor大學名譽教授。

  湯期慶先生,獨立董事,生於1955年,經濟學碩士。歷任上海針織品批發公司辦事員、副科長;上海市第一商業局副科長、副處長、處長;上海交電家電商業集團公司總經理;上海市第一商業局局長助理、副局長;上海商務中心總經理;長江經濟聯合發展集團總裁、副董事長、黨組書記。現任上海水産集團總公司董事長、黨委書記。

  李憲明先生,獨立董事。生於1969年,中共黨員,博士。歷任吉林大學法學院教師。現任上海市錦天城律師事務所律師、高級合夥人。

  2、監事會成員

  金同水先生,監事長。生於1965年,大學本科。歷任山東省國際信託有限公司科員、項目經理、業務經理;魯信投資有限公司財務經理;山東省國際信託有限公司高級業務經理。現任山東省國際信託有限公司風險管理部經理。

  沈寅先生,監事。生於1962年,法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長;上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長。現任申銀萬國證券股份有限公司合規稽核總部高級法律顧問。

  夏瑾璐女士,監事。生於1971年,工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師;荷蘭銀行上海分行結構融資部經理;蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理;荷蘭銀行上海分行助理副總裁。現任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。

  仇夏萍女士,監事。生於1960年,中共黨員,研究生。歷任中國工商銀行上海分行楊浦支行所主任;華夏證券有限公司上海分公司財務主管。現任海通證券股份有限公司計劃財務部副總經理。

  胡志榮女士,監事。生於1973年,中共黨員,碩士。歷任四川成都郵電通信設備廠財務處會計;廈門金達通信電子有限公司財務部財務主管。現任富國基金管理有限公司財務經理。

  丁飏先生,監事。生於1976年,民革黨員,碩士。歷任中國建設銀行上海市分行信貸員、富國基金管理有限公司行銷策劃經理、客戶服務部經理。現任富國基金管理有限公司客服與電子商務部高級客戶服務經理。

  3、督察長

  李長偉先生,督察長。生於1964年,中共黨員,經濟學碩士,工商管理碩士,講師。歷任河南省政府發展研究中心幹部;中央黨校經濟學部講師;申銀萬國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總經理、富國基金管理有限公司副總經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司督察長。

  4、經營管理層人員

  竇玉明先生,總經理(簡歷請參見上述關於董事的介紹)。

  林志松先生,副總經理。生於1969年,中共黨員,大學本科,工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。曾任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理、督察長。2008年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。

  陳戈先生,副總經理。生於1972年,中共黨員,碩士,1996年起開始從事證券行業工作。曾任君安證券研究所研究員。2000年10月加入富國基金管理有限公司,歷任研究策劃部研究員、研究策劃部經理、總經理助理,2005年4月起任富國天益價值證券投資基金基金經理至今,2009年1月起兼任權益投資部總經理。2008年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。

  孟朝霞女士,副總經理。生於1972年,碩士研究生,12年金融領域從業經歷。曾任新華人壽保險股份有限公司企業年金管理中心總經理,泰康養老保險股份有限公司副總經理。2009年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。

  5、本基金基金經理

  (1)現任基金經理:宋小龍先生,1972年出生,碩士研究生,自1999年開始從事證券行業工作。曾任北京北大青鳥有限責任公司項目開發經理、富國基金管理有限公司資訊技術部項目開發經理、研究策劃部研究員、高級研究員;2006年11月至2008年11月任漢鼎證券投資基金基金經理;2008年11月至2010年1月任富國天鼎中證紅利指數增強型證券投資基金基金經理;2010年5月至2011年8月任富國通脹通縮主題股票型證券投資基金基金經理;2007年6月至今任富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金基金經理;兼任富國基金管理有限公司權益投資總監。

  (2)歷任基金經理:本基金第一任基金經理為徐大成先生,任職時間為2005年4月至2007年6月。

  6、投資決策委員會

  投資決策委員會成員構成如下:公司總經理竇玉明先生,公司主管投研副總經理陳戈先生,研究部總經理朱少醒先生,固定收益部總經理饒剛先生等人員。

  列席人員包括:督察長、集中交易部總經理以及投委會主席邀請的其他人員。

  本基金採取集體投資決策制度。

  7、上述人員之間不存在近親屬關係。

  二、基金託管人

  1、基金託管人概況

  名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)

  住所:北京市東城區建國門內大街69號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座

  法定代表人:項俊波

  成立時間:2009年1月15日

  註冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

  存續期間:持續經營

  聯繫電話:010-63201510

  傳真:010-63201816

  聯繫人:李芳菲

  中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批准,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資産、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的金融産品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

  中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告,表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳託管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳資産託管獎”。

  中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批准成立,2004年9月更名為託管業務部,內設養老金管理中心、技術保障處、營運中心、委託資産託管處、保險資産託管處、證券投資基金託管處、境外資産託管處、綜合管理處、風險管理處,擁有先進的安全防範設施和基金託管業務系統。

  2、主要人員情況

  中國農業銀行託管業務部現有員工130名,其中高級會計師、高級經濟師、高級工程師、律師等專家10余名,服務團隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。

  3、基金託管業務經營情況

  截止2011年10月5日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共109只,包括富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金、富國天源平衡混合型證券投資基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、大成景陽領先股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金、長盛同德主題增長股票型證券投資基金、裕陽證券投資基金、漢盛證券投資基金、裕隆證券投資基金、景福證券投資基金、鴻陽證券投資基金、豐和價值證券投資基金、久嘉證券投資基金、長盛成長價值證券投資基金、寶盈鴻利收益證券投資基金、大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、銀河穩健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數增強型債券投資基金、長信利息收益開放式證券投資基金、長盛動態精選證券投資基金、景順長城內需增長開放式證券投資基金、萬家增強收益債券型證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利混合型證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、新華優選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、益民貨幣市場基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心優選股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、泰達宏利首選企業股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、益民創新優勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興股票型證券投資基金、富國天成紅利靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優選靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優勢股票型證券投資基金、新華優選成長股票型證券投資基金、金元比聯成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩健雙盈債券型證券投資基金、中海藍籌靈活配置混合型證券投資基金、長信利豐債券型證券投資基金、金元比聯豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒股票型證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內需精選股票型證券投資基金(LOF)、大成行業輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數增強型證券投資基金、南方中證500指數證券投資基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創業成長股票型證券投資基金、招商信用添利債券型證券投資基金、易方達消費行業股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興業滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、富國可轉換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、泰達宏利領先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興産業指數證券投資基金、工銀瑞信四季收益債券型證券投資基金、招商安瑞進取債券型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務行業股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金(LOF)、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮産業成長股票型證券投資基金、嘉實領先成長股票型證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金、廣發中小板300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進製造股票型證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元比聯保本混合型證券投資基金、招商安達保本混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金、南方中國中小盤股票指數證券投資基金(LOF)、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數證券投資基金聯接基金。

  三、相關服務機構

  (一)基金份額發售機構

  1、直銷機構:富國基金管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層

  辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

  法定代表人:陳敏

  總經理:竇玉明

  成立日期:1999年4月13日

  客戶服務統一諮詢電話:95105686、4008880688(全國統一,免長途話費)

  傳真:021-20361564

  聯繫人:林燕玨

  公司網站:www.fullgoal.com.cn

  2、代銷機構:

  (1)中國農業銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

  辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

  法定代表人:項俊波

  電話:(010)85108227

  傳真:(010)85109219

  聯繫人:滕濤

  客戶服務電話:95599

  公司網站:www.abchina.com

  (2)交通銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

  法定代表人:蔣超良

  聯繫電話:(021)58781234

  傳真:(021)58408842

  聯繫人:曹榕

  客戶服務統一諮詢電話:95559

  公司網站:www.bankcomm.com

  (3)招商銀行股份有限公司

  註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

  法定代表人:秦曉

  電話:(0755)83198888

  傳真:(0755)83195109

  聯繫人:馬強

  客戶服務電話:95555

  公司網站:www.cmbchina.com

  (4)上海浦東發展銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

  辦公地址:上海市北京東路689號

  郵遞區號:200120

  法定代表人:吉曉輝

  聯繫人:徐偉

  聯繫電話:(021)61618888

  傳真:(021)63604199

  客服熱線:95528

  公司網站:www.spdb.com.cn

  (5)中國民生銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區正義路4號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

  法定代表人:董文標

  電話:(010)58560666

  傳真:(010)83914283

  聯繫人:吳傑

  客戶服務電話:95568

  公司網站:www.cmbc.com.cn

  (6)上海銀行股份有限公司

  註冊地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層

  辦公地址:上海市銀城中路168號上海銀行大廈35層

  法定代表人: 寧黎明

  電話:(021)68475888

  傳真:(021)68476111

  聯繫人:張萍

  諮詢電話:(021)962888

  公司網站:www.bankofshanghai.com

  (7)海通證券股份有限公司

  註冊地址:上海市淮海中路98號

  辦公地址:上海市廣東路689號

  法定代表人:王開國

  聯繫電話:(021)23219000

  聯繫人:金蕓

  客服熱線:95553、400-8888-001

  公司網站:www.htsec.com

  (8)申銀萬國證券股份有限公司

  註冊地址:上海市常熟路171號

  辦公地址:上海市常熟路171號

  法定代表人:丁國榮

  聯繫電話:(021)54033888

  傳真:(021)54038844

  聯繫人:王序微

  客服電話:(021)962505

  公司網站:www.sw2000.com.cn

  (9)國泰君安證券股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區商城路618號

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈

  法定代表人:萬建華

  聯繫電話:(021)62580818

  傳真:(021)386706666

  聯繫人:芮敏琪

  客服電話:400-8888-666

  公司網站:www.gtja.com

  (10)中信建投證券有限責任公司

  註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

  辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

  法定代表人:張佑君

  聯繫電話:(010)65183888

  聯繫人:魏明

  開放式基金諮詢電話:400-8888-108(免長途費);(010)65183888-86073

  開放式基金業務傳真:(010)65182261

  公司網站:www.csc108.com

  (11)華泰聯合證券有限責任公司

  註冊地址:深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  辦公地址:深圳市福田中心區中心廣場香港中旅大廈第5層、17層、18層、24層、25層、26層

  法定代表人:馬昭明

  聯繫電話:(0755)82492000

  傳真:(0755)82492962

  聯繫人:盛宗淩

  客戶服務諮詢電話:95513

  公司網站:www.lhzq.com

  (12)東方證券股份有限公司

  註冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

  法定代表人:潘鑫軍

  聯繫電話:(021)63325888

  聯繫人:吳宇

  客戶電話:95503

  公司網站:www.dfzq.com.cn

  (13)廣發證券股份有限公司

  註冊地址:廣州市天河北路183號大都會廣場43樓

  辦公地址:廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓

  法定代表人:王志偉

  聯繫人:黃嵐

  開放式基金諮詢電話:95575

  開放式基金業務傳真:(020)87555303

  客服電話:95575

  公司網站:www.gf.com.cn

  (14)中國銀河證券股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

  法定代表人:顧偉國

  電話:(010)66568430

  傳真:(010)66568536

  聯繫人:田薇

  客戶服務熱線:400-8888-888

  公司網站:www.chinastock.com.cn

  (15)長城證券有限責任公司

  註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

  辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

  法定代表人:黃耀華

  電話:(0755)83516094

  傳真:(0755)83516199

  聯繫人:匡婷

  客戶服務熱線:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地區)

  公司網站:www.cc168.com.cn

  (16)財富證券有限責任公司

  註冊地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

  辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓

  法定代表人:周暉

  電話:(0731)4403319

  傳真:(0731)4403439

  聯繫人:郭磊

  客戶服務熱線:(0731)4403319

  公司網站:www.cfzq.com

  (17)齊魯證券有限公司

  註冊地址:山東省濟南市經十路128號

  辦公地址:山東省濟南市經十路128號

  法定代表人:李煒

  電話:(0531)81283938

  傳真:(0531)82024197

  聯繫人:傅咏梅

  客戶服務熱線:95538

  公司網站:www.qlzq.com.cn

  (18)平安證券有限責任公司

  註冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

  辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓

  法定代表人:楊宇翔

  電話:0755-82400862

  聯繫人:周璐

  客服電話:4008816168

  公司網站:www.pingan.com

  (19)民生證券有限責任公司

  註冊地址:北京市復興門內大街158號遠洋大廈F13層1307房

  辦公地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

  法定代表人:岳獻春

  電話:(0371)7639999、(010)85252568

  傳真:(010)85252655

  聯繫人:李傑

  客服熱線:400-6198-888

  公司網站:www.mszq.com

  (20)湘財證券有限責任公司

  註冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

  辦公地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

  法定代表人:林俊波

  電話:(021)68634518

  傳真:(021)68865680

  聯繫人:鐘康鶯

  客服電話:400-888-1551

  公司網站:www.xcsc.com

  (21)興業證券股份有限公司

  註冊地址:福州市湖東路268號

  辦公地址:浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層

  法定代表人:蘭榮

  電話:021-38565785

  聯繫人:謝高得

  客服熱線:4008888123

  公司網站:www.xyzq.com.cn

  (22)天相投資顧問有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701室

  辦公地址:北京市金融大街5號新盛大廈B座4層

  法定代表人:林義相

  電話:(010)66045522

  傳真:(010)66045500

  聯繫人:陳少震

  客服熱線:(010)66045678

  公司網站:www.txsec.com

  (23)華泰證券股份有限責任公司

  註冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  辦公地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

  法定代表人:吳萬善

  聯繫電話:(025)84457777-248

  傳真:(025)84579763

  聯繫人:張小波

  客戶諮詢電話:95597、400-8895-597

  公司網站:www.htsc.com.cn

  (24)中信證券股份有限公司

  註冊地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3樓

  辦公地址:北京市朝陽區新源南路6號京城大廈3樓

  法定代表人:王東明

  聯繫電話:(010)84683893

  傳真:(010)84865560

  聯繫人:陳忠

  客戶諮詢電話:(010)84868336

  公司網站:www.cs.ecitic.com

  (25)招商證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層

  辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39—45層

  法定代表人:宮少林

  聯繫電話:(0755)82943666

  傳真:(0755)82943636

  聯繫人:黃健

  客服熱線:95565、400-8888-111、(0755)26951111

  公司網站:www.newone.com.cn

  (26)山西證券股份有限公司

  註冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

  辦公地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

  法定代表人:侯巍

  聯繫人:郭熠

  聯繫電話:0351-8686659

  傳真:0351-8686619

  客服電話:400-666-1618

  網址:www.i618.com.cn

  (27)恒泰證券股份有限公司

  註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號

  辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城新華東街111號

  法定代表人:鞠瑾

  開放式基金諮詢電話:(0471)4961259、(021)64224632

  開放式基金業務傳真:(021)64433260

  聯繫人:張同亮

  聯繫電話:(021)64224632

  公司網站:www.cnht.com.cn

  (28)上海證券有限責任公司

  註冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號

  辦公地址:上海市黃浦區西藏中路336號

  法定代表人:鬱忠民

  電話:(021)53519888

  傳真:(021)53519888

  聯繫人:張瑾

  客服熱線:(021)962518

  全國熱線:4008-918-918

  公司網站:www.962518.com

  (29)國元證券股份有限公司

  註冊地址:合肥市壽春路179號

  辦公地址:合肥市壽春路179號國元證券大廈

  法定代表人:鳳良志

  電話:(0551)2207936

  傳真:(0051)2207935

  聯繫人:程維

  客服熱線: 400-8888-777

  公司網站:www.gyzq.com.cn

  (30)國海證券有限責任公司

  註冊地址:廣西南寧市濱湖路46號

  辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號

  法定代表人:張雅鋒

  電話:(0755)83707413

  傳真:(0775)83700205

  聯繫人:武斌

  客服熱線: 95563

  公司:www.ghzq.com.cn

  (31)國都證券有限責任公司

  註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

  法定代表人:常喆

  客戶服務電話:400-818-8118

  公司網址:www.guodu.com

  (32)華西證券有限責任公司

  註冊地址:四川省成都市陜西街239號

  辦公地址:深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)

  法定代表人:胡關金

  電話:(0755)83025913

  傳真:(0755)83025991

  聯繫人:魏傑

  客服熱線:400-8888-818

  公司網站:www.hx168.com.cn

  (33)東海證券有限責任公司

  註冊地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

  辦公地址:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓

  法定代表人:朱科敏

  聯繫電話:0519-88157761

  傳真:0519-88157761

  聯繫人:李濤

  客服熱線:400-8888-588(全國)、(021)32024658(上海)、0519-88166222(常州)、 0379-64902266(洛陽)

  公司網站:www.longone.com.cn

  (34)光大證券股份有限公司

  註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

  辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

  法定代表人:徐浩明

  聯繫電話:(021)50818887-281

  聯繫人:劉晨

  客服熱線:400-8888-788

  公司網站:www.ebscn.com

  (35)中信金通證券有限責任公司

  註冊地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

  辦公地址:杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

  法定代表人:劉軍

  聯繫電話:(0571)85783715

  業務傳真:(0571)85783771

  聯繫人:王勤

  諮詢電話:(0571)96598

  公司網站:www.bigsun.com.cn

  (36)中信萬通證券有限責任公司

  註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層

  辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層

  法定代表人:張智河

  聯繫人:吳忠超

  聯繫電話:0532-85022326

  傳真:0532-85022605

  客服電話:0532-96577

  網址:www.zxwt.com.cn

  (37)華安證券有限責任公司

  註冊地址:安徽省合肥市長江中路357號

  辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈

  法定代表人:李工

  聯繫電話:(0551)5161666

  業務傳真:(0551)5161672

  聯絡人:唐泳

  客服熱線:96518(安徽)、400-8096-518(全國)

  網站:www.hazq.com

  (38)長江證券股份有限公司

  註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

  法定代表人:胡運釗

  客戶服務熱線:95579或4008-888-999

  聯繫人:李良

  電話:027-65799999

  傳真:027-85481900

  長江證券客戶服務網站:www.95579.com

  諮詢電話:4008-888-999

  公司網站:www.cjsc.com.cn

  (39)國信證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

  法定代表人:何如

  聯繫電話:(0755)82130833

  傳真:(0755)82133302

  聯繫人:齊曉燕

  客戶服務統一諮詢電話:95536

  公司網站:www.guosen.com.cn

  (40)中國工商銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號

  法定代表人:姜建清

  電話:(010)66107900

  傳真:(010)66107914

  聯繫人:田耕

  客戶服務電話:95588

  公司網站:www.icbc.com.cn

  (41)中國建設銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融大街25號

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

  法定代表人:郭樹清

  電話:(010)66275654

  聯繫人:王琳

  客戶服務電話:95533

  公司網站:www.ccb.com

  (42)國聯證券股份有限公司

  註冊地址:無錫市縣前東街168號

  辦公地址:無錫市縣前東街8號6樓、7樓

  法定代表人:范炎

  聯繫人:袁麗萍

  客服電話:(0510)82588168、400-8885-288

  開放式基金業務傳真:(0510)82830162

  公司網站:www.glsc.com.cn

  (43)北京銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層

  辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號北京銀行大廈

  法定代表人:閻冰竹

  電話:(010)66223248

  聯繫人:楊永傑

  客戶服務電話:(010)96169

  公司網站:www.bankofbeijing.com

  (44)深圳平安銀行股份有限公司

  註冊地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

  辦公地址:深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

  法定代表人:黃立哲

  電話:(0755)25859591

  聯繫人:霍兆龍

  客戶服務電話:40066-99999

  公司網站:www.18ebank.com

  (45)中國銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號

  辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號

  法定代表人:肖鋼

  傳真:(010)66594946

  客戶服務統一諮詢電話:95566

  公司網站:www.boc.cn

  (46)中國郵政儲蓄銀行有限責任公司

  註冊地址:北京市西城區宣武門西大街131號

  辦公地址:北京市西城區金融大街3號

  法定代表人:劉安東

  聯繫人:陳春林

  傳真:010-68858117

  客戶服務電話:95580

  網址:www.psbc.com

  (47)中信銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座

  法定代表人:孔丹

  聯繫人:豐靖

  電話:(010)65550827

  傳真:(010)65550827

  客服電話:95558

  公司網站:www.bank.ecitic.com

  (48)寧波銀行股份有限公司

  註冊地址:寧波市江東區中山東路294號

  辦公地址:寧波市江東區中山東路294號

  法定代表人:陸華裕

  電話:021-63586210

  傳真:021-63586215

  聯繫人:胡技勳

  客服電話:96528

  公司網址:www.nbcb.com.cn

  (49)信泰證券有限責任公司

  註冊地址:南京市長江路88號

  辦公地址:南京市長江路88號

  法定代表人:錢凱法

  電話:(025)84784765

  傳真:(025)84784830

  聯繫人:舒萌菲

  客服電話:4008888918

  公司網址:www.thope.com

  (50)安信證券股份有限公司

  註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

  辦公地址:深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

  法定代表人:牛冠興

  聯繫人:陳劍虹

  電話:0755-82558305

  傳真:0755-82558355

  統一客服電話:4008001001

  公司網站地址:www.essence.com.cn

  (51)瑞銀證券有限責任公司

  註冊地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

  辦公地址:北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層

  法定代表人:劉弘

  電話:010-59226788

  傳真:010-59226799

  聯繫人:謝亞凡

  客服電話:4008878827

  公司網址:www.ubssecurities.com

  (52)中國光大銀行股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  辦公地址:北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

  法定代表人:唐雙寧

  電話:010-68098778

  傳真:010-68560661

  聯繫人:李偉

  客服電話:95595

  公司網址:www.cebbank.com

  (53)中國建銀投資證券有限責任公司

  註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至21層

  辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第18層至21層

  法定代表人:楊明輝

  電話:(0755)82023442

  傳真:(0755)82026539

  聯繫人:劉毅

  客服電話:4006008008

  公司網站:www.cjis.cn

  (54)青島銀行股份有限公司

  註冊地址:山東省青島市市南區香港中路68號

  辦公地址:山東省青島市市南區香港中路68號

  法定代表人:郭少泉

  聯繫人:滕克

  電話:0532-85709787

  客服電話:40066-96588

  公司網址:www.qdccb.com

  (55)宏源證券股份有限公司

  註冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號

  辦公地址:北京市西城區太平橋大街19號

  法定代表人:馮戎

  聯繫人:李巍

  電話:010-62267799-6318

  客服電話:0991-96562

  公司網址:www.ehongyuan.com

  (56)東北證券股份有限公司

  註冊地址:長春市自由大路1138號

  辦公地址:長春市自由大路1138號

  法定代表人:矯正中

  聯繫人:潘鍇

  電話:0431-85096709

  客服電話:0431-96688

  公司網址:www.nesc.cn

  (57)東莞銀行股份有限公司

  註冊地址:東莞市運河東一路193號

  辦公地址:東莞市運河東一路193號

  法人代表:廖玉林

  聯繫人:胡昱

  電話:0769-22119061

  客服電話:96228

  公司網址:www.dongguanbank.cn

  (58)深圳發展銀行股份有限公司

  註冊地址:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈

  辦公地址:深圳深南東路5047號深圳發展銀行大廈

  法定代表人:肖遂寧

  電話:(0755)82088888

  傳真:(0755)25841098

  聯繫人:張青

  客服電話:95501

  公司網站:www.sdb.com.cn

  (59)華福證券有限責任公司

  註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

  辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8、10層

  法定代表人:黃金琳

  電話:0591-87841160

  傳真:0591-87841150

  公司網址:www.gfhfzq.com.cn

  (60)新時代證券有限責任公司

  註冊地址:北京市西城區月壇北街2號月壇大廈1501

  辦公地址:北京市西城區金融大街1號A座8層

  法人代表:馬金聲

  聯繫人:高滋生

  電話:010-83561149

  客服電話:400-698-9898

  公司網址:www.xsdzq.cn

  (61)英大證券有限責任公司

  註冊地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

  辦公地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

  法人代表:趙文安

  聯繫人:王睿

  電話:0755-83007069

  客服電話: 0755-26982993

  公司網址: www.ydsc.com.cn

  (62)江海證券有限公司

  註冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

  辦公地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路56號

  法定代表人:孫名揚

  聯繫人:徐世旺

  電話:0451-82336863

  傳真:0451-82287211

  客戶服務熱線:400-666-2288

  公司網址:www.jhzq.com.cn

  (63)中銀國際證券股份有限公司

  註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

  辦公地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

  法定代表人:唐新宇

  電話:(021)68604866-8309

  傳真:(021)58774179

  聯繫人:龔正

  客服電話:(021)68604866

  公司網站:www.bocichina.com

  (64)信達證券股份有限公司

  註冊地址:北京市西城區三里河東路5號中商大廈10層

  辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

  法定代表人:張志剛

  客服電話:400-800-8899

  公司網站: www.cindasc.com

  (65)華龍證券有限責任公司

  註冊地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號

  辦公地址:甘肅省蘭州市靜寧路308號

  法定代表人:李曉安

  電話:(0931)4890100

  傳真:(0931)4890118

  聯繫人:李昕田

  客服電話:(0931)4890100、4890619、4890618

  公司網站:www.hlzqgs.com

  (66)大通證券股份有限公司

  註冊地址: 大連市中山區人民路24號

  辦公地址: 大連市中山區人民路24號

  法定代表人: 于宏民

  電話:0411-39673202

  傳真:0411-39673219

  聯繫人: 謝立軍

  客服電話:4008-169-169

  公司網站:www.hlzqgs.com

  (67)渤海銀行股份有限公司

  註冊地址:天津市河西區馬場道201-205號

  辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號

  法定代表人:劉寶鳳

  電話:022-58316666

  傳真:022-58316259

  聯繫人:王宏

  客服電話:4008888811

  公司網站:www.cbhb.com.cn

  (68)溫州銀行股份有限公司

  註冊地址:溫州市車站大道196號

  辦公地址:溫州市車站大道196號

  法定代表人:邢增福

  聯繫人:姜晟

  電話:(0577)88990085

  傳真:(0577)88995217

  客戶服務電話:96699(浙江省內) 962699(上海地區),0577-96699(其他地區)

  公司網站: www.wzbank.com.cn

  (69)渤海證券股份有限公司

  註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

  辦公地址:天津市南開區賓水西道8號

  法定代表人:杜慶平

  電話:022-28451861

  傳真:022-28451892

  聯繫人:王兆權

  客戶服務熱線:400-651-5988

  公司網站: www.bhzq.com

  (70)金元證券股份有限公司

  註冊地址: 海口市南寶路36號證券大廈4樓

  辦公地址: 深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

  法定代表人: 陸濤

  聯繫人: 馬賢清

  電話:0755-83025022

  傳真:0755-83025625

  客戶服務電話:400-8888-228

  公司網站: www.jyzq.cn

  基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。

  (二)註冊登記機構:富國基金管理有限公司

  名稱:富國基金管理有限公司

  註冊地址:上海市浦東陸家嘴花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層

  辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心二期16-17層

  法定代表人:陳敏

  總經理:竇玉明

  成立日期:1999年4月13日

  電話:021-20361818

  傳真:021-20361616

  聯繫人:雷青松

  (三)出具法律意見書的律師事務所(基金募集時)

  名稱:上海源泰律師事務所

  註冊地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

  辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

  負責人:廖海

  聯繫電話:(021)51150298

  傳真:(021)51150398

  聯繫人:廖海

  經辦律師:廖海、呂紅

  (四)審計基金財産的會計師事務所

  名稱:安永華明會計師事務所有限責任公司

  註冊地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層

  辦公地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓

  法定代表人:葛明

  聯繫電話:021-22288888

  傳真:021-22280000

  聯繫人:徐艷

  經辦註冊會計師:徐艷、蔣燕華

  四、基金的名稱

  富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金

  五、基金的類型

  契約型開放式

  六、基金的投資目標

  本基金遵循“風險調整後收益最大化”原則,通過“自上而下”的積極投資策略,在合理運用金融工程技術的基礎上,動態調整投資組合比例,注重基金資産安全,謀求基金資産的長期穩定增值。

  七、基金的投資方向

  本基金投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法公開發行、上市的股票、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中股票投資主要投資于強勢地區(區域經濟發展較快、已經形成一定産群規模且居民購買力較強)具有較強競爭力、經營管理穩健、誠信、業績優良的上市公司的股票。投資債券包括國債、金融債、企業(公司)債(包括可轉債)等。

  八、基金的投資策略

  本基金主要採用“自上而下”的主動投資管理策略,在充分研判宏觀經濟狀況、資本市場運作特徵的前提下,以強勢地區內單個證券的投資價值評判為核心,追求投資組合流動性、營利性、安全性的中長期有效結合。

  ● 資産配置:

  (1)在正常市場狀況下,本基金投資組合中的股票投資比例浮動範圍為:45%-95%;債券和短期金融工具的投資比例浮動範圍為:5%-55%,其中現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低於5%。投資于強勢地區的股票比例不低於基金股票投資的80%。

  (2)股票與債券之間具體的比例將根據不同的市場情況動態配置,以最大限度地規避風險。

  本基金管理人認為,股票市場運作的中樞取決上市公司的整體盈利能力,外部環境(政策、投資理念及投資者行為等)變化決定了市場的運作區間,股票供求、資金面的鬆緊程度等左右市場的短期波動;債券市場的運作中樞主要取決於市場利率,利率的預期變化決定了債券市場總體變化趨勢,債券供求狀況和資金鬆緊程度等左右債券市場的短期波動。本基金管理人將在基本分析的基礎上,綜合應用數量分析與技術分析等工具,研判市場的中期波動與長期趨勢。

  ①當股票市場處於低風險區域或預期股票市場趨於上漲時,本基金管理人將採取適度積極的做法,提高股票的投資比重,分享股票市場上漲帶來的收益,以爭取較高回報。

  ②當股票市場處於高風險區域或預期股票市場趨於下跌時,本基金管理人將採取保守的做法,降低股票投資比例,加大債券市場的投資力度,以回避股票市場下跌的系統性風險,避免組合損失。

  ③當股票市場在中等風險區域或預期處於震蕩運作時,本基金管理人將以結構性調整為主,適當降低股票的投資比重,選擇的重點是相對價值低估的個股,同時加大可轉債的投資比重。

  ④當預期利率下降、債券價格將上升時,組合將降低現金持有比例,並將債券資産主要投資于中長期債券,以實現較高的回報;在預期利率上升、債券價格將下降時,組合將增加現金持有比例,並將債券資産主要投資于短期債券和浮息債券。

  ⑤積極參與風險低且可控的新股申購、債券回購等投資。

  ● 股票投資策略:

  本基金管理人借鑒外方股東加拿大蒙特利爾銀行金融集團(BMO Financial Group)的投資管理經驗及技能,根據國內市場的特徵,應用“富國3S股票濾網系統(Stock Screening System)”,挖掘具有投資價值的股票:

  (1)富國3S股票濾網系統的操作思路為:

  ● 基於富國的“多因素綜合價值評估模組(MVP)”,對上市公司的管理能力、財務實力、資金運用效率、資産盈利能力、成長性、經營中的現金流量狀況以及股價吸引力進行總體評價;

  ● 剔除財務指標異常和股價波動異常的個股,構建備選股票庫I;

  ● 在公司研究員和基金經理實地跟蹤的基礎上,結合市場趨勢判斷,形成重點關注股票庫II;

  ● 對股票庫II進行限制性、流動性和組合風險度檢驗,並根據資産配置原則和市場風險分析,構建投資組合。

  公司備選股票庫I每季度微調一次,對於被剔除的股票,基金經理將在最近的一個月內作出相應的減持或賣出操作;對於被新調入的股票,基金經理將基於主客觀判斷進行決策;對於入選重點股票庫II的,將選擇適當時機進行投資操作。

  (2)富國“多因素綜合價值評估模組(MVP)”:

  “多因素綜合價值評估模組(Multifactor Valuation Pipeline)”是富國3S股票濾網系統中的核心部分之一。本基金管理人基於“定性定量分析相結合、動態靜態指標相結合”的原則,運用“價值為本,成長為重”的合理價格成長投資策略(GARP-Growth At Reasonable Price)來確定具體選股標準,評估上市公司的綜合素質,研判股票的投資價值。重點關注的因素包括:

  ● 企業的管理團隊優秀,管理制度健全,內部治理結構完善,重視股東利益,關注投資回報,具有良好的誠信度;

  ● 企業在産品開發、技術進步、成本控制等方面具有較強的核心競爭力,並且在銷售網路、市場知名度和品牌效應方面具有獨特優勢;

  ● 企業行業地位突出,財務管理穩健,營運狀況良好,具有穩定的現金流並具備一定的規模優勢和較好的抗風險能力;

  ● 企業盈利能力較強,主營業務收入、主營業務利潤、息稅前收益以及凈資産報酬率穩定並保持較高的成長性;

  ● 股票具有較好的流動性,適合資金的操作;

  ● 市凈率(P/B)、動態市盈率(PEG)以及股票市值/主營業務銷售收入/主營業務收入增長率(P/S/G)相對較低;

  ● 綜合股價/每股經營現金流指標(P/C)、股價/每股銷售收入指標(P/S)、股利分配率(DPR)以及自由現金流折現模型(DCF)、經濟價值模型(EV/EBITDA)、杜邦財務分析模型(DuPont Analysis)的分析結果。

  ● 債券投資策略:

  在目前中國債券市場處於制度與規則快速調整的階段,管理人將採用久期控制下的主動性投資策略,主要包括:久期控制、期限結構配置、市場轉換和相對價值判斷等管理手段。在有效控制整體資産風險的基礎上,根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運作特點等因素的分析確定組合整體框架;對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測,相機而動、積極調整。

  本基金投資示意圖如下:

  九、基金的業績比較基準

  上證A股指數收益率×70%+上證國債指數收益率×25%+同業存款利率×5%

  十、基金的風險收益特徵

  本基金是一隻主動投資的混合型基金,主要投資于強勢地區中定價合理且具有成長潛力的優質股票,屬於中度風險的證券投資基金品種。本基金力爭在嚴格控制風險的前提下謀求實現基金資産長期穩定增長,實現較高的超額收益。

  十一、基金的投資組合報告

  1、報告期末基金資産組合情況

  2、報告期末按行業分類的股票投資組合

  3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

  4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

  5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

  注:本基金本報告期末持有4只債券。

  6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細

  注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。

  7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

  注:本基金本報告期末未持有權證。

  8、投資組合報告附注

  (1)申明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

  報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。

  (2)申明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。

  報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。

  (3)其他資産構成

  (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

  注:本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

  (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

  注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

  (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分。

  因四捨五入原因,投資組合報告中市值佔凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

  十二、基金的業績

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

  1、富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金歷史各時間段份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表

  2、自基金合同生效以來富國天瑞強勢地區精選混合型證券投資基金累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

  注:(1)截止日期為2011年6月30日。

  (2)本基金于2005年4月5日成立,建倉期6個月,從2005年4月5日至2005年10月4日,建倉期結束時各項資産配置比例均符合基金合同約定。本基金于2008年1月17日拆分,規模急劇擴大,建倉期3個月,從2008年1月22日至2008年4月21日,建倉期結束時各項資産配置比例均符合基金合同約定。

  十三、費用概覽

  (一)與基金運作有關的費用

  1、與基金運作有關費用列示

  (1)基金管理人的管理費;

  (2)基金託管人的託管費;

  (3)基金合同生效後的基金資訊披露費用;

  (4)基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費;

  (5)基金份額持有人大會費用;

  (6)基金的證券交易費用;

  (7)按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金資産中列支的其他費用。

  本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金資産總值中扣除。

  2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

  (1)基金管理費

  本基金的管理費按該基金資産凈值的1.5%年費率計提,計算方法如下:

  H=E×1.5%÷當年天數

  H為每日應支付的基金管理費

  E為前一日的基金資産凈值

  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金資産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  (2)基金託管費

  本基金的託管費按基金資産凈值的2.5‰的年費率計提,計算方法如下:

  H=E×2.5‰÷當年天數

  H為每日應支付的基金託管費

  E為前一日的基金資産凈值

  基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金資産中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  (3)上述“1、與基金運作有關費用列示”中(3)-(7)項費用由基金託管人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,從基金資産中支付。

  3、不列入基金費用的項目

  基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

  其他具體不列入基金費用的項目依據中國證監會有關規定執行。

  4、費用調整

  基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率或基金託管費率。調高基金管理費率或基金託管費率,須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率或基金託管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上公告。

  (二)與基金銷售有關的費用

  1、申購費用

  投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用。投資者選擇在申購時交納的稱為前端申購費用,投資者選擇在贖回時交納的稱為後端申購費用。

  投資者選擇交納前端申購費用時,按申購金額採用比例費率。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:

  投資者選擇紅利自動再投資所轉成的份額不收取申購費用。

  投資者選擇交納後端申購費用時,按申購金額採用比例費率,費率按持有時間遞減,具體費率如下:

  因紅利自動再投資而産生的後端收費的基金份額,不再收取後端申購費用。

  如果投資者選擇交納前端申購費用,則申購份額的計算方法如下:

  凈申購金額=申購金額/(1+前端申購費率)

  前端申購費用=申購金額-凈申購金額

  申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

  如果投資者選擇交納後端申購費用,則申購份額的計算方法如下:

  申購份額=申購金額/T日基金份額凈值

  2、贖回費用

  本基金根據投資者認(申)購方式採用不同的贖回費率。

  投資者選擇交納前端認(申)購費用時,適用固定的贖回費率,定為0.5%。

  投資者選擇交納後端認(申)購費用時,適用變動的贖回費率。贖回費率按持有時間遞減,具體費率如下:

  如投資者在認購/申購時選擇交納前端認購/申購費用,則贖回金額計算方法如下:

  贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值

  贖回費用=贖回總額×贖回費率

  贖回金額=贖回總額-贖回費用

  如果投資者在認購/申購時選擇交納後端認購/申購費用,則贖回金額的計算方法如下:

  贖回總額=贖回份額×T日基金份額凈值

  後端認購/申購費用=贖回份額×認購/申購日基金份額凈值×後端認購/申購費率

  贖回費用=贖回總額×贖回費率

  贖回金額=贖回總額-後端認購/申購費用-贖回費用

  3、轉換費用

  (1)前端轉前端

  基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出和轉入基金的申購費補差兩部分構成,具體收取情況視每次轉換時兩隻基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。其中:轉出基金贖回費是按轉出基金正常贖回時的贖回費率收取費用;轉入基金申購補差費是按照轉入基金與轉出基金的申購費率的差額收取補差費。對於前端轉前端模式,轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率低於轉入基金的申購費率的,補差費率為轉入基金和轉出基金的申購費率差額;轉出基金金額所對應的轉出基金申購費率高於轉入基金的申購費率的,補差費為零。

  基金轉換的計算公式如下:

  轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率

  轉入金額=轉出金額-轉出基金贖回費

  凈轉入金額=轉入金額÷(1+申購補差費率)

  申購補差費=轉入金額-凈轉入金額

  轉入份額=凈轉入金額÷轉入基金當日之基金份額凈值

  注:轉換份額的計算結果保留到小數點後2位。如轉出基金為貨幣基金,且全部份額轉出賬戶時,則凈轉入金額應加上轉出貨幣基金的當前累計未付收益。

  (2)後端轉後端

  基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出基金對應需收取的後端申購費兩部分構成。基金轉換費用由基金份額持有人承擔。基金轉換的計算公式如下:

  轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率

  轉出基金後端申購費=轉出份額×申購日轉出基金基金份額凈值×適用後端申購費率

  轉出基金費用=轉出基金贖回費+轉出基金後端申購費

  凈轉入金額=轉出金額-轉出基金費用

  轉入份額=凈轉入金額÷轉入基金當日之基金份額凈值

  注:轉換份額的計算結果保留到小數點後2位。如轉出基金為貨幣基金,且全部份額轉出賬戶時,則凈轉入金額應加上轉出貨幣基金的當前累計未付收益。

  基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一註冊登記人處註冊登記的、同一收費模式的開放式基金。

  (三)其他費用

  本基金其他費用根據相關法律法規執行。

  十四、對招募説明書更新部分的説明

  本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對本基金招募説明書進行了更新,主要更新內容如下:

  1、“重要提示”部分對更新招募説明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期進行了更新。

  2、“三、基金管理人”部分對基金管理人辦公地址、公司概況、主要人員情況等內容進行了更新。

  3、“四、基金託管人”部分對基金託管人基本情況、主要人員情況、基金託管業務經營情況等進行了更新。

  4、“五、相關服務機構”部分對代銷機構中部分資訊進行了更新。

  5、“八、基金份額的申購與贖回”部分完善了基金轉換業務名單。

  6、“九、基金的投資”部分,本基金投資組合報告內容更新至2011年6月30日。

  7、“十、基金的業績”部分對基金業績更新至2011年6月30日,並更新了歷史走勢對比圖。

  8、“二十二、其他應披露事項”部分對報告期內應披露的本基金相關事項進行了更新。

  富國基金管理有限公司

  二0一一年十一月十五日

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