大基金高管泄密,女牛散立馬砸4700萬滿倉幹,竟然虧了400萬!還辯稱是價值投資…
又有人內幕交易虧大了。
國家積體電路産業投資基金要入股上市公司匯頂科技,泄密人是基金管理人華芯投資的副總裁,交易的是一位女牛散,二人是曾經共事的上下級,離職後經常就生活、工作溝通交流。
獲悉內幕消息的王萍滿倉殺入,結果虧損396萬元,被罰款55萬元。王萍辯稱自己是價值投資,買匯頂科技是從估值、大盤走勢、基本面等方面判斷的。王萍判斷的對,匯頂科技真的是個大牛股,2019年股價翻倍,大基金受讓6.65%股份後持股不動,賬面浮盈1.8倍。
想想要是王萍持有到現在,沒一罰三,更慘。所以,內幕交易真的要不得。
老領導聯絡感情
大基金高管泄密
曾經上下級一場,各奔東西後一個成了大基金高管,一個是女牛散,經常一起聊聊工作、生活,還給對方介紹點業務,融洽的“前同事”關係中洩露了內幕資訊。
泄密的高某濤,是華芯投資副總裁,華芯投資是國家積體電路産業投資基金(以下簡稱“大基金”)的管理人。
參與內幕交易的王萍,曾在工業和資訊化部軟體與積體電路促進中心工作。期間與高某濤曾為直接上下級關係。離職後雙方保持密切聯繫,經常就生活、工作事宜溝通交流。
2017年9月至12月,因大基金擬入股蘇州國芯,王萍作為中間介紹人與蘇州國芯的第二大股東泰達科技進行溝通,同時向高某濤報告進展情況,並於2017年11月12日與高某濤一起去天津與泰達科技相關人員面談。
在這期間,王萍從高某濤中獲悉了大基金受讓匯頂科技減持股份的資訊。根據證監會公佈的資訊顯示,大基金受讓匯發國際、匯信投資所持的匯頂科技5%、1.65%股權在公開前屬於內幕資訊。內幕資訊敏感期為2017年9月13日至2017年11月22日。內幕資訊敏感期內,王萍與高某濤有9次通話和1次短信聯絡。
王某濤作為華芯投資副總裁,全程參與了大基金受讓匯頂科技股權事項的籌劃、決策、執行等階段的相關工作,是本案內幕資訊知情人,知悉時間為2017年9月13日。
女牛散“一把梭”
滿倉匯頂科技虧了四百萬
獲悉大基金受讓匯頂科技股份,女牛散的操作也很猛。王萍賣了持倉的8隻股票,再加上融資,四千多萬滿倉匯頂科技。
處罰書顯示,2017年9月22日至11月16日,王萍買入“匯頂科技”合計45.17萬股,成交金額4696.75萬元。
買匯頂科技的錢來自王萍的家庭投資、理財所得。具體看,是賣出“棟樑新材”“華信國際”“泰禾光電”等8隻股票所得以及約定購回式交易所獲融資。1月16日,王萍持有匯頂科技市值佔賬戶總資産比例接近100%。
2017年9月22日至11月16日,匯頂科技均價104.95元/股,期間漲幅3.99%。在此期間,王萍無賣出。
2017年11月21日,匯發國際、匯信投資與大基金三方確認以當日收盤價104.1元的90%即93.69元為成交價,並於次日下午簽訂《股權轉讓協議》。11月22日晚上,匯頂科技發佈股東權益變動相關公告。
此後股價一路下跌,2017年11月23日至2018年2月26日,股價下跌25.62%。一直到2018年6月股價創出了61.44元/股的新低。
經計算,王萍交易匯頂科技虧損了396.24萬元。
王萍過往多次登上前十大流通股股東榜單,從投資風格和操作來看可謂牛散一枚。
2015年三季度、2017年三季度王萍分別成為“安彩高科”“泰禾光電”的前十大流通股股東。
根據證監會處罰文件上公佈的王萍的交易記錄顯示,其在集中交易“安彩高科”時,于2015年6月至11月合計買入金額為1600多萬元,其最高持股時所持該股票市值佔賬戶資産比(以2015年11月26日收盤價計算)接近80%;其在集中交易“泰和光電”時,于2017年4月至8月合計買入金額為1600多萬元,其最高持股時所持該股票市值佔賬戶資産比(以2017年8月18日收盤價計算)接近70%
辯稱是做價值投資
匯頂科技股價已翻倍
虧了近396.24萬,證監會對王萍處以55萬元罰款。
王萍辯稱,買入匯頂科技是從PE、盤面、晶片行業等多個角度判斷,做的是價值投資。王萍説的很多,匯頂科技最後的確成了大牛股,2019年股價大爆發,股價已經260元/股,漲了163%。不過,要是王萍真的持有到現在,大賺一筆,再沒一罰三,算算光交罰款得多少錢?
王萍稱,交易“匯頂科技”的原因是多方面考慮:“匯頂科技”PE倍數比較低且為次新股,該股股價橫盤時間很長;比較看好晶片行業;大盤處於低位,覺得2017年大盤不會有大的風險,且“匯頂科技”將迎來解禁,股價可能會漲。
在王萍申辯意見中稱,內幕資訊敏感期內交易“匯頂科技”並非基於內幕資訊,而是因為對匯頂科技屏內指紋識別技術看好,並在2017年9月13日觀看蘋果新品發佈會後判斷全面屏手機將會普及,據此認為匯頂科技將因其屏內指紋識別技術獲得業績的爆發性增長,以及考慮公司2017年中期業績增長,2017年10月原始股將解禁,股價可能上漲等等利好因素。第二,自己傾向於中長期價值投資,認準後投入資金較多,且不斷追加,風險偏好較高,且對非常看好的股票會重倉持有。不過,證監會對其申辯意見不予採納。
有意思的是,在2018年下半年橫盤了一段時間後,2019年科技股行情來了,匯頂科技股價一路攀升,不斷創下新高,2019年以來累計漲幅達2.6倍,而此前接盤解禁股的大基金賬面回報約1.8倍。
(責任編輯:趙金博)