工銀瑞信基金經理涉老鼠倉：離職時並未察覺其存在問題

　　7月7日，證監會與公安部集中通報了查處利用未公開資訊交易違法犯罪——俗稱“老鼠倉”的執法情況。

　　隨後7月8日晚間，央視《焦點訪談》播出《大數據“捕鼠”記》，報道中劍指某基金公司管理交易員的交易室副總監胡某。

　　隱蔽交易

　　記者了解，涉案人員胡某正是工銀瑞信交易室副總監胡拓夫，其在2012年至2015年，動用資金1700萬元交易104隻股票共113次，累計交易金額高達10億元，最終非法獲利4200萬元。

　　記者獨家從接近工銀瑞信的人士了解到，“當時胡某離職時的離職理由是要自己做投資，那會兒牛市投研的人都是這麼想的。”

　　該人士表示公司之前對此事並不知情，“他自己這麼隱蔽，用的是其他人賬號，又不做彙報，也沒辦法查。”

　　據證監會稽查總隊稽查人員稱：“他是一個交易室副總監的角色，他有許可權把他所有的基金經理的交易指令分配下去，分配給每個交易員，所以每個交易員交易了什麼股票他也都是能事先看到的，相當於這幾千億盤子的整個交易行為是他一個人可以預知的。他既是管理員又是發單員又是操作員，一邊管理著別人的錢，幾千億的別人的錢不斷在交易，另一方面上班的時候拿手機對自己岳父的賬戶和自己父親的賬戶偷偷進行交易，什麼時候買什麼時候賣他都知道，這個行為是比較惡劣的。”

　　警方介紹，胡某利用就餐和上衛生間的機會下單買賣的。3年多的時間，用1700萬元本金，胡某的“老鼠倉”前後獲利4200多萬元。

　　對此，工銀瑞信基金回應稱，胡某已于2015年因個人原因離職，其被調查的細節公司並不知情。利用未公開資訊交易是嚴重的違法行為，不僅損害基金持有人的利益，而且損害基金公司和基金行業的形象和信譽，危害行業的健康發展。工銀瑞信對從業人員各類違法違規行為一直持零容忍態度，公司一貫遵循監管要求，通過建立健全公司規章制度、強化員工行為管理、持續開展合規教育等各方面，採取嚴格措施管理從業人員，防範利用未公開資訊交易。

　　案件頻發

　　而這已經是工銀瑞信兩年之內曝出的第二起“老鼠倉”，2015年時，該公司基金經理王勇“老鼠倉”非法獲利250萬元。

　　2016年6月，北京市第二中級人民法院以利用未公開資訊交易罪判處原工銀瑞信基金經理王勇有期徒刑2年（緩刑2年），並處罰金250萬元。

　　資料顯示，王勇於2007年加入工銀瑞信，曾任研究員兼專戶投資顧問，2011年11月7日起先後擔任工銀消費服務混合、工銀保本混合、工銀優質精選混合、工銀保本3號混合基金經理職位，且擔任過工銀瑞信研究部原副總監，2015年1月9日離任基金經理崗位。2011年11月至2015年1月，王勇利用管理基金賬戶掌握的資訊，通過其親屬賬戶違規買賣股票牟利，四年間共牟利249萬餘元。2015年5月，審計署將此線索移送證監會和公安部調查。

　　當時在法庭上王勇坦言，相關主管部門曾找到他談話，告知他已經涉嫌犯罪，2015年11月4日，他前往北京市公安局經偵總隊自首，並於當月19日被市公安局逮捕，被拘押後，他的家人已將全部犯罪所得退賠。

　　值得一提的是，在王勇被相關部門談話前，他還並未意識到自己的行為已觸犯法律。王勇表示，基於自己對股票的投資價值的判斷，相信自己買入的股票會盈利，所以在2009年和2010年他使用親戚開設的股市賬戶，在自己操作基金、做出買入賣出決定之前或之後的幾天，自行買賣股票。“這兩個賬號是我舅媽和姨媽的，盈利的錢在三亞給父母買了房子，花了大約260萬元。”王勇説，自己一開始用親戚賬戶操作時根本不知道這是違法犯罪，覺得最多就是違規。

　　據證監會統計顯示，2014年以來證監會共啟動99起“老鼠倉”違法線索核查，向公安機關移送涉嫌犯罪案件83起，涉案交易金額約800億元。截至今年5月底，司法機關已經對25名金融資管從業人員做出有罪刑事判決，我會已經對15名證券從業人員採取證券市場禁入措施。

　　證監會表示，在此過程中，我會與審計、公安司法機關密切配合，嚴肅查處了博時基金原基金經理馬樂、中郵創業基金原基金經理厲建超、易方達基金原副總經理陳志民、中國人壽原投資總監曾宏等一批典型案件。