中國網財經5月22日訊 陜西證監局近期發佈通知,對平安證券陜西分公司採取責令改正行政監管措施。
通知顯示,陜西證監局存在以下違規行為:未按規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任,造成客戶王多建2016年8月非現場開戶視頻未留存;客戶經理馬慧飛未取得投顧資格,于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票。
陜西證監局表示,平安證券陜西分公司應于2019年5月31日前予以整改,並提交書面整改報告,進一步完善客戶檔案資料管理制度,並確保制度有效執行;搜尋客戶經理管理制度及投顧業務內控制度存在的缺陷,細化責任追究制度,有針對性強化員工執業合規管理,依法依規開展業務。
(責任編輯:梁冀)