天津政協主席何立峰:支援天交所設非上市公眾公司板塊

2008年3月，國務院在《天津濱海新區綜合配套改革試驗總體方案的批復》中提出天津“要以金融體制改革為重點、辦好全國金融改革創新基地，加快健全資本市場體系和金融服務功能，為在天津濱海新區設立全國性非上市公眾公司股權交易市場創新條件”。根據上述要求，註冊在天津濱海新區的天津股權交易所（以下簡稱：天交所）承擔了探索場外市場化建設重任，先期在非上市非公眾公司定向融資、掛牌交易、股權質押貸款等方面進行了推進，支援了大量小微企業的發展。

天交所成立五年來，發展速度很快，已成為區域性中小企業融資交易平臺，是國內主機板、創業板市場的重要補充。設立天交所非上市公眾公司板塊，開展相關業務，有利於落實國家對濱海新區“設立全國性非上市公眾公司股權交易市場”的要求，加快金融創新步伐；有利於補充完善多層次資本市場，便於中小企業在上市之外有更多的融資渠道和方式選擇；有利於提升北方經濟中心功能，更好促進周邊乃至環渤海地區的發展。

天交所已具備了設立非上市公眾公司板塊的條件。一是天交所市場輻射廣。截至2013年1月底，天交所掛牌企業覆蓋全國26個省85個市，與31省140地市實現業務聯繫，在10個省市設立11個分支機構。二是天交所市場規模較大。截至2013年1月底累計掛牌企業達256家，總市值235.6億元，這些企業以首次定向私募、增發、銀行貸款等方式共計融資105.41億元。三是天交所擁有多個戰略合作夥伴。天交所與21省50市簽訂戰略合作框架協議，與20家銀行的30個分行建立戰略合作關係，已有86家銀行的170個分支行為天交所掛牌企業提供了授信貸款。另外，已有11省22地市出臺了支援企業赴天交所掛牌的相關支援政策。

目前我國資本市場體系中，主機板、創業板市場與多層次的場外交易市場之間仍存在著對企業發展融資需求服務的空白區。雖然今年成立了全國中小企業股份轉讓系統有限公司，但由於我國中小企業數量眾多、服務需求多樣化、市場發展空間巨大，仍需要加快推進非上市公眾公司的市場建設。

中國證監會于2012年9月28日公佈《非上市公眾公司監督管理辦法》(下稱《辦法》)，初步確定了企業由非上市非公眾公司向非上市公眾公司轉變的途徑。中國證券登記結算有限責任公司于2013年1月18日公佈《非上市公眾公司股份登記存管業務實施細則（試行）》（下稱《細則》），對非上市公眾公司在中國證券登記結算有限責任公司進行股權初始登記、股權變更登記、股權交易等方面做出詳細規定。

目前，中國證監會正在著手構建一個非上市公眾公司監管及法規體系，包括資訊披露，投資者適當性管理、公司治理等方面，並將陸續頒布各項規則，進行相關監管安排。這一體系的建立需要地方性股權交易所配合併開展業務。天交所具有市場輻射範圍廣、市場規模大、戰略合作夥伴多等條件，也符合《辦法》、《細則》中的相關要求，已具備設立非上市公眾公司板塊的基本條件。

懇請中國證監會將天交所作為開展非上市公眾公司業務試點的平臺之一,支援天交所設立非上市公眾公司板塊,並將該市場業務和天交所納入到證監會監管體系。