被罰沒逾9000萬 “遊資收割機”被收割

　　隨著證監會的一紙罰單，一個輪流坐莊的股票“莊家”浮出水面。

6月16日，證監會新聞發佈會上，新聞發言人張曉軍公佈了5宗案件，其中，馬永威、曹勇涉嫌操縱福達股份，非法獲利約2288萬元，合計被罰沒逾9000萬元。被譽為“遊資收割機”的馬永威、曹勇最終被收割。

8個交易日獲益2288萬元

2016年7月，上海東方金融廣場B1503室內，馬永威、曹勇帶領幾個操盤手利用遊資和上百個賬戶，“收割”福達股份。

根據證監會的披露，馬永威、曹勇於2016年7月5日至7月18日期間，利用資金優勢，通過連續買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段，操縱“福達股份”股價，獲利共計約2288萬元。

新京報記者了解到，馬永威等人採用“底部吸籌、邊建倉邊拉升”的手法，引誘不明真相的投資者參與交易，3至5個漲停之後，“一字斷魂刀”式大規模出貨，在跌停板上“絞殺”投資者，造成個股暴漲暴跌，用8個交易日完成了對福達股份的一輪操縱，單只股票獲利超過兩千萬。

2016年7月5日，被馬永威、曹勇盯上的福達股份有些異常。在此後幾天開啟了快速上漲模式。其中，當日漲幅1.99%，7月6日，再漲6.64%。隨後福達股份連續多個交易日快速上漲，且換手率極高。

9日，福達股份因股票交易異常發佈公告，稱公司6日、7日、8日連續3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。不過，漲勢依然兇猛，7月11日、12日，福達股份連續漲停。

如此逆勢的異常交易受到上交所關注，福達股份宣佈13日起停牌。在之前的6個交易日內，福達股份累計上漲52.28%。

7月15日，福達股份自查後再次申明，公司股價已經偏離大盤水準，偏離公司基本面，請投資者謹慎參與投資。

經證監會查明，盤面背後，是馬永威、曹勇等人的瘋狂操縱獲利。馬永威、曹勇等團夥，控制使用38個證券賬戶，在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達股份股票，投入資金量高達2.9億元，獲利超過2288萬元。

張曉軍在新聞發佈會現場表示，“馬永威、曹勇的行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，並對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款。”

流水坐莊輪流“封漲停”

新京報記者了解到，在操縱福達股份的過程中，馬永威等人在自己控制的賬戶之間進行交易，影響交易價格，利用資金優勢連續買賣“封漲停”，然後在漲停板大量申報買單維持漲停價格，同時頻繁地虛假報撤單。

調查發現，相關賬戶在8個交易日內，累計買入福達股份2395.85萬股，買入成交金額5.38億元。至7月18日，賬戶組持有的“福達股份”全部賣出，扣除佣金和相關稅費，盈利2288.85萬元。

證監會稽查人員表示，傳統的坐莊模式，一般是利用資金優勢，囤積籌碼，長期持股，而馬永威等人也是利用資金優勢，但是靠的是短期狂拉股價，這是一種新型的坐莊模式。為了能夠利用資金優勢來操縱股票，馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本。

“2.9億的資金，其中有兩千多萬是自己的保證金，其他資金是來自江蘇、浙江、福建等地區。”另一位稽查人員對媒體表示，賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了，但不一定知道被拿去操縱股票了。整體上賬戶出借方和借入方，是債權債務關係，而非代客理財的關係。

市場將這種資金稱為“遊資收割機”。

具體手法是，選擇總股本較小，流通市值在30億以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假像，引導其他投資者跟進。在股價封至漲停的情況下，繼續以漲停價大量申買，強化尾盤漲停趨勢，繼續誘導其他投資者跟風。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨，誘騙其他投資者充當“接盤俠”，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。

證監會新聞發言人表示，今年4月，證監會部署2017年專項執法行動第二批案件，將稽查目標鎖定在市場操縱領域。市場監控發現，有成批使用“地域特徵”明顯的賬戶，利用短期資金優勢，通過盤中拉抬、封漲停、對倒等多種欺詐手法，在短時間內輪番炒作多只股票，“團夥化”特徵明顯。（記者金彧）

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劉士余為券商“劃重點”不能“只薦不保”

中國該有怎樣的券商業？在6月17日舉行的中國證券業協會第六次會員大會上，證監會主席劉士余劃了四個重點：即“專注主業、主動作為、提升服務品質、守住底線。”

劉士余要求，證券公司真正履行勤勉盡責等責任，從源頭上嚴把上市公司品質關，不能“只薦不保”、一上了之。不能光想著招攬客戶、收取佣金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發現異常交易行為,要按照法律法規,該制止的要制止,該報告的要報告。

劉士余説，大力發展資本市場，是供給側結構性改革的題中應有之意。證券公司要心無旁騖做好主業，真正履行勤勉盡責等責任，從源頭上嚴把上市公司品質關，不能“只薦不保”、一上了之。

早在今年2月26日舉辦的國新辦新聞發佈會上，劉士余曾針對如何解決新股“堰塞湖”一事表示，有信心解決IPO“堰塞湖”疏通問題。

近期，在每週核發IPO批文的同時，證監會也披露IPO終止審查情況，嚴把品質關。

6月9日，證監會集中公佈今年1至4月終止審查（申請撤回）和未通過發審會（被否決）IPO企業情況。嚴查IPO企業粉飾業績、“帶病申報”等情況，今年前4月包括盛京銀行在內的35家企業終止審查，未通過發審會IPO企業18家。

此外，劉士余要求，證券行業主動作為，在創新發展的同時，著力提升服務品質。證券公司不能光想著招攬客戶、收取佣金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發現異常交易行為，要按照法律法規，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業操守。（記者金彧）