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2019年12月15日 星期天

大眾B股(900903)公告正文

大眾交通:董事會審計委員會2015年度履職情況報告

公告日期:2016-03-05

                  大眾交通(集團)股份有限公司

             董事會審計委員會2015年度履職情況報告


     2015年,根據中國證監會、上海證券交易所相關法律法規以及公司《董事
會審計委員會工作細則(修訂稿)》、《董事會審計委員會年報工作規程》等規
定,公司董事會審計委員會本著勤勉盡責的原則,認真履行職責。公司第八屆董
事會審計委員會由4名董事組成,其中獨立董事3名,主任委員由具有專業會計資
格的獨立董事擔任。現對董事會審計委員會2015年度的履職情況彙報如下:
一、審計委員會會議召開情況
1、2015年4月1日,第七屆董事會審計委員會第六次會議通過了如下議案:
(1)公司2014年度內部控制評價報告;
(2)公司2014年度報告正文及其摘要;
(3)公司2015年度日常關聯交易的議案;
(4)續聘公司內部控制審計事務所及支付事務所報酬的議案;
(5)續聘會計師事務所及支付會計師事務所報酬的議案;
(6)公司2014年度內部審計工作報告。
2、2015年8月20日,第八屆董事會審計委員會第一次會議通過了如下議案:
(1)公司2015年半年度報告正文及摘要;
(2)關於公司2015年度日常關聯交易的議案。
二、審計委員會對2014年度報告審計履職情況
    公司審計部作為審計委員會的日常工作機構,負責將各類審計報告和內控制
度執行情況反饋等報送審計委員會,提供其決策的依據。公司第七屆董事會審計
委員會全體人員在公司2014年度財務報告的審計及編制過程中,嚴格按照《審計
委員會年報工作規程》的要求充分發揮審計和監督作用,積極履行其責任和義務,
勤勉盡責,及時聽取了公司管理層對公司2014年度經營情況等重大事項的彙報,
為公司2014年度報告的編制發揮了積極作用,審計委員會為公司2014年度報告開
展了以下工作:

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(1)公司審計委員會聽取了公司財務總監對公司本年度財務狀況和經營成果的
彙報,審閱公司編制的2014年度財務報告初稿後,于2015年1月12日形成了以下
意見: A、公司2014年度財務報告較真實、準確的反映了一年中的經營情況; B、
公司年度財務報告的編制,符合企業會計準則的相關規定;C、年審會計師事務
所出具初步審計意見後,審計委員會將對公司2014年度財務報表進行再次審閱。
(2)確定公司 2014 年度財務報告審計工作時間安排等相關事宜
    審計委員會在會計師事務所正式進場審計前,于 2015 年 1 月 12 日由主任委
員主持召開會議,與負責公司年度審計工作的立信會計師事務所協商確定了
2014 年度財務報告審計工作時間安排,審計工作小組的人員構成、審計計劃、
風險判斷、風險及舞弊的測試和評價方法及本年度審計重點事宜。公司審計委員
會在立信會計師事務所進駐公司審計後,要求其按照審計計劃認真、嚴謹、按期
完成本次審計工作。
(3)立信會計師事務所出具初步審計意見後,審計委員會再次審閱了公司 2014
年度財務報告,並於 2015 年 3 月 26 日與主審會計師召開溝通會,就審計過程中
發現的有關問題,進行了有效溝通,全體審計委員會成員切實履行了見面職責,
並於 2015 年 3 月 26 日形成如下意見: A.、公司財務管理規範,財務狀況以及
資金使用情況良好; B、公司年度財務報告的編制,符合企業會計準則的相關
規定,真實、準確反映了公司財務狀況和經營成果; C、同意將 2014 年度財務
報告提交公司董事會審核。
(4)公司審計委員會對立信會計師事務所在 2014 年度為公司提供審計服務工作
情況進行審核後認為:立信會計師事務所按照中國註冊會計師獨立審計準則實施
審計工作,並遵循了獨立、客觀、公正的執業準則,順利完成了公司的審計工作,
並向董事會審計委員會提交了標準無保留意見的審計報告。董事會審計委員會認
為立信會計師事務所及審計成員能在年度審計始終保持形式上和實質上的雙重
獨立,遵守了職業道德基本原則中關於保持獨立性的要求。審計小組成員具有承
辦本次審計業務所必需的專業知識和相關的職業證書,能夠勝任本次審計工作,
同時也能保持應有的關注和職業謹慎性。審計小組在本年度審計工作中按照中國
註冊會計師審計準則要求執行了恰當的審計程式,為發表審計意見獲取了充分、
適當的審計證據。立信會計師事務所對財務報表發表的標準無保留審計意見是在


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獲取充分、適當的審計證據的基礎上做出的,遵從了實事求是的原則。鋻於立信
會計師事務所一貫堅持獨立、客觀、公正的執業原則,以及在獨立審計仲介機構
中的良好聲譽,同意 2016 年度公司繼續聘請立信會計師事務所為公司的審計機
構,並同意將該項提案提交公司董事會審議。




                                           大眾交通(集團)股份有限公司
                                                 第八屆董事會審計委員會
                                                            2016 年 3 月




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