光大證券(601788)公告正文

光大證券:第五屆監事會第一次會議決議公告

公告日期:2017-10-27

A 股代碼:601788     A 股簡稱:光大證券   公告編號:臨 2017-056

H 股代碼:6178       H 股簡稱:光大證券

                   光大證券股份有限公司
            第五屆監事會第一次會議決議公告
    本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承

擔個別及連帶責任。

    光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)于 2017 年 10 月 26

日 13:00 在北京太平橋大街 25 號中國光大中心 A 座 1320 會議室以現

場結合通訊方式召開第五屆監事會第一次會議。本次會議應參加表決

監事 8 人,實際參加表決監事 8 人。其中,劉濟平先生、朱武祥先生、

李顯志先生現場出席會議,張敬才先生、汪紅陽先生、張立民先生、

王文藝女士、黃琴女士以通訊方式參加會議。本次會議的召開符合有

關法律、行政法規、部門規章和公司章程的有關規定。

    公司監事會審議通過了以下議案:

    一、審議通過了《關於選舉劉濟平先生擔任公司第五屆監事會監

事長的議案》。

    議案表決情況:同意8票,反對0票,棄權0票。

    二、審議通過了《關於選舉公司第五屆監事會各專門委員會成員

的議案》,同意:選舉以下監事為公司第五屆監事會各專門委員會成

員及召集人:

    1、治理監督委員會
   朱武祥(召集人)、劉濟平、汪紅陽、王文藝

   2、風險與財務監督委員會

   張立民(召集人)、張敬才、黃琴、李顯志

   議案表決情況:同意8票,反對0票,棄權0票。

   三、審議通過了《公司2017年第三季度報告的議案》。

   議案表決情況:同意8票,反對0票,棄權0票。

   四、審議通過了《關於修訂<監事會議事規則>的議案》,同意:

對《監事會議事規則》作出修訂,具體修訂內容請參見本決議附件。

  議案表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

  本議案尚需提交公司股東大會審議。

   特此公告。



   附件:《監事會議事規則》具體修訂情況



                                  光大證券股份有限公司監事會

                                            2017 年 10 月 27 日
附件:

                             《監事會議事規則》具體修訂情況
                修訂前條款                                   修訂後條款
第一條   宗旨                                第一條   宗旨
為進一步規範光大證券股份有限公司(以下簡     為進一步規範光大證券股份有限公司(以下簡
稱“公司”)監事會的議事方式和表決程式,     稱“公司”)監事會的議事方式和表決程式,
促使監事和監事會有效地履行監督職責,完善     促使監事和監事會有效地履行監督職責,完善
公司法人治理結構,根據《中華人民共和國公     公司法人治理結構,根據《中華人民共和國公
司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券     司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券
公司治理準則》、《上市公司治理準則》、《上   公司治理準則》、《上市公司治理準則》、《上
海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交     海證券交易所股票上市規則》、《香港聯合交
易所有限公司證券上市規則》和《光大證券股     易所有限公司證券上市規則》和《光大證券股
份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”) 份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)
等有關規定,制訂本規則。                     等有關規定,制訂本規則。
監事會對股東大會負責。對公司財務以及公司     監事會對股東大會負責。對公司財務以及公司
董事、總裁及其他高級管理人員履行職責的合     董事、總裁及其他高級管理人員履行職責的合
法性進行監督,維護公司及股東的合法權益。     法合規性進行監督,維護公司及股東的合法權
                                             益。
第七條   會議通知                            第七條   會議通知
召開監事會定期會議和臨時會議,董事會辦公     召開監事會定期會議和臨時會議,董事會辦公
室(監事會辦公室)應當分別提前十日和五日     室(監事會辦公室)應當分別提前十日和五日
將蓋有監事會印章的書面會議通知,通過專人     將蓋有監事會印章的書面會議通知,通過專人
送出、信函、傳真、電子郵件或者其他方式提     送出、信函、傳真、電子郵件或者其他方式提
交全體監事。非直接送達的,還應當通過電話     交全體監事、合規總監。非直接送達的,還應
進行確認並做相應記錄。                       當通過電話進行確認並做相應記錄。
情況緊急,需要儘快召開監事會臨時會議的,     情況緊急,需要儘快召開監事會臨時會議的,
可以隨時通過口頭或者電話等方式發出會議通     可以隨時通過口頭或者電話等方式發出會議通
知,但召集人應當在會議上作出説明。           知,但召集人應當在會議上作出説明。
第十條   會議的召開                          第十條   會議的召開
監事會會議應當有過半數的監事出席方可舉       監事會會議應當有過半數的監事出席方可舉
行。相關監事拒不出席或者怠于出席會議導致     行。相關監事拒不出席或者怠于出席會議導致
無法滿足會議召開的最低人數要求的,其他監     無法滿足會議召開的最低人數要求的,其他監
事應當及時向監管部門報告。                   事應當及時向監管部門報告。
董事會秘書和證券事務代表應當列席監事會會     董事會秘書和證券事務代表應當列席監事會會
議。                                         議。合規總監可以列席監事會會議。
第十九條本規則自本公司股東大會通過,並待     第十九條本規則自本公司股東大會通過,並待
公司公開發行的境外上市外資股(H 股)在香     公司公開發行的境外上市外資股(H 股)在香港
港聯交所掛牌交易之日起生效。自本規則生效     聯交所掛牌交易之日起生效。自本規則生效之
之日起,公司原《監事會議事規則》自動失效。 日起,公司原《監事會議事規則》自動失效。