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2019年12月14日 星期六

光大證券(601788)公告正文

光大證券:第四屆監事會第十次會議決議公告

公告日期:2016-02-27

證券代碼:601788     股票簡稱:光大證券    公告編號:臨 2016-017

                   光大證券股份有限公司
            第四屆監事會第十次會議決議公告
    本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性

承擔個別及連帶責任。

    光大證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)第四屆監事會第十

次會議通知于 2016 年 2 月 15 日以專人送達或電子郵件方式發出,會

議于 2016 年 2 月 26 日上午 9:30 在北京中國光大中心 A 座 1320 會議

室召開,本次會議應到監事 8 人,現場出席監事 8 人。本次監事會有

效表決數佔已履職監事總數的 100%。本次監事會由劉濟平先生主持,

公司部分高管列席了會議。本次會議符合《公司法》和《公司章程》

關於召開監事會的規定,本次監事會會議決議合法有效。

    本次監事會審議了以下事項:

    一、審議通過了《公司 2015 年度監事會工作報告的議案》。

    表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

    公司監事會發表如下獨立意見:

    1、報告期內,公司財務狀況良好,2015 年度財務報告經畢馬威

華振會計師事務所審計,並出具了標準無保留意見的審計報告。監事



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會認為該財務報告真實、客觀、完整地反映了公司的財務狀況和經營

成果。報告期內,監事會對公司會計估計變更事項進行了調查和了解,

併發表專項説明如下:公司董事會對會計估計變更事項的表決程式和

結果符合《公司章程》等法律法規的相關規定;該會計估計變更事項

能夠更加公允、恰當地反映公司的財務狀況和經營成果,符合公司的

實際經營情況,不存在損害公司及中小股東利益的情形。

    2、報告期內,公司能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司

章程》及國家有關規定運作,決策程式合法有效,未發現公司董事、

高級管理人員在執行公司職務時存在違法違紀、損害公司及股東利益

的行為。

    3、報告期內,公司合規工作緊扣行業、公司發展熱點,遵循“守

住合規底線”、促進業務發展”的工作思路,切實提高合規管理水準,

為業務迅猛發展把好韁繩。公司在 2015 年內未出現重大合規風險,

合規態勢整體平穩。

    4、報告期內,公司相關關聯交易依法公平進行,無損害公司利

益的情況。

    5、報告期內,公司《資訊披露事務管理制度》、《內幕資訊知情

人登記制度》等相關制度均得到有效實施,真實、準確、及時、完整

地披露有關資訊,維護了資訊披露的公平原則,保護了廣大投資者的


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合法權益。

    6、報告期內,公司監事會對股東大會決議的執行情況進行了監

督。監事會認為,公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議,未

發生有損股東利益的行為。

    7、監事會對董事會編制的公司 2015 年度報告書面審核意見如下:

公司董事會對 2015 年年度報告及其摘要的編制和審核程式符合法律、

行政法規和中國證監會的規定,報告的內容能夠真實、準確、完整地

反映公司的實際情況。

    8、監事會審議、聽取了《公司 2015 年度內部控制評價報告》、

《公司 2015 年度內部控制審計報告》、公司 2015 年度合規工作報告》、

《公司 2015 年度風險評估報告》、公司 2015 年度稽核工作報告》等,

對該等報告無異議。

    本議案尚需提交股東大會審議。

    二、審議通過了《公司 2015 年年度報告及其摘要的議案》,出

具如下書面審核意見:公司董事會對 2015 年年度報告及其摘要的編

制和審核程式符合法律、行政法規和中國證監會的規定,報告的內容

能夠真實、準確、完整地反映公司的實際情況。

    表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

    本議案尚需提交股東大會審議。


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    三、審議通過了《公司 2015 年度內部控制評價報告的議案》。

    表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

    四、審議通過了《公司 2015 年度合規工作報告的議案》。

    表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

    五、審議通過了《公司募集資金 2015 年度存放與實際使用情況

的專項報告》。

    表決情況:同意 8 票,反對 0 票,棄權 0 票。

    會議還聽取了公司 2015 年度內部控制審計報告、公司 2015 年度

風險評估報告、公司 2015 年度稽核工作報告。

    特此公告。




                                   光大證券股份有限公司監事會

                                              2016 年 2 月 27 日




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