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2020年01月21日 星期二

中歐純債債券E(002592)公告正文

中歐純債:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-16 來源 巨潮網

       中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




中歐純債債券型證券投資基金(LOF)
          更新招募説明書摘要
           (2018 年第 1 號)




      基金管理人:中歐基金管理有限公司

   基金託管人:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司




                   二〇一八年三月




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                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



                                     重要提示



    本基金經 2013 年 1 月 6 日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監

會”)下發的《關於核準中歐純債分級債券型證券投資基金募集的批復》(證監許

可[2013]12 號文)核準,進行募集。本基金基金合同於 2013 年 1 月 31 日正式

生效,根據基金合同的有關規定,中歐純債分級債券型證券投資基金(以下簡稱

“本基金”)合同生效後 3 年基金分級運作期屆滿,無需召開基金份額持有人大

會,即可按照基金合同的約定轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為

“中歐純債債券型證券投資基金(LOF)”。根據基金合同的約定,本基金的基金

轉換日為 2016 年 2 月 1 日,本基金已完成基金轉換並已于 2016 年 2 月 3 日公告

基金份額轉換結果。

    根據相關法律法規的規定及本基金基金合同的約定,基金管理人經與基金托

管人協商一致並報中國證監會備案,決定自 2016 年 4 月 6 日起對本基金增加 E

類份額並相應修改基金合同。

    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中

國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值

和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,

但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價

格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。基金管理人提醒

投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策後,基金運營狀況與基金

凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。

    本基金投資于證券市場,基金資産凈值會因為證券市場波動等因素産生波動。

投資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵和産品特性,充

分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認(申)購基金的意願、時機、

數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時

也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社

會等因素對證券價格波動産生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統

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性風險,由於基金投資者連續大量贖回基金份額産生的流動性風險,基金管理人

在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金投資債券引發的信用風險,

以及本基金投資策略所特有的風險等等。

    本基金是債券型證券投資基金,屬於具有中低風險收益特徵的基金品種,其

長期平均風險和預期收益率低於股票基金、混合基金,高於貨幣市場基金。本基

金的投資組合比例為:債券等固定收益類資産的比例不低於基金資産的 80%。
    本基金分級運作期屆滿,本基金的兩級基金份額將按約定的收益的分配規則
進行凈值計算,並以各自的份額凈值為基準轉換為中歐純債債券型證券投資基金
(LOF)的份額,並辦理基金的申購、贖回業務。
    本基金可投資中小企業私募債券,中小企業私募債券是指中小微型企業在中
國境內以非公開方式發行和轉讓,約定在一定期限還本付息的公司債券,其發行
人是非上市中小微企業,發行方式為面向特定對象的私募發行。因此,中小企業
私募債券較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體的
債券投資風險。

    投資有風險,投資者在認(申)購本基金前應認真閱讀本基金的《招募説明
書》和《基金合同》。本基金的過往業績並不代表將來表現。基金管理人管理的
其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
    本更新招募説明書摘要所載內容截止日為 2018 年 1 月 30 日(特別事項註明
除外),有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審
計)。




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                                                       目         錄

第一部分        基金管理人................................................................................................ 5

第二部分        基金託管人.............................................................................................. 10

第三部分        相關服務機構.......................................................................................... 12

第四部分        基金的名稱.............................................................................................. 35

第五部分        基金的類型.............................................................................................. 35

第六部分        基金的投資目標...................................................................................... 35

第七部分        基金的投資範圍...................................................................................... 35

第八部分        基金的投資策略...................................................................................... 36

第九部分        基金的業績比較基準.............................................................................. 38

第十部分        基金的風險收益特徵.............................................................................. 39

第十一部分 基金的投資組合報告.......................................................................... 39

第十二部分 基金的業績.......................................................................................... 44

第十三部分 基金費用與稅收.................................................................................. 47

第十四部分 對招募説明書更新部分的説明.......................................................... 50




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                              第一部分      基金管理人

一、基金管理人概況

     1、名稱:中歐基金管理有限公司

     2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5



     3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大

廈 5 層、上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

     4、法定代表人:竇玉明

     5、組織形式:有限責任公司

     6、設立日期:2006 年 7 月 19 日

     7、批准設立機關:中國證監會

     8、批准設立文號:證監基金字[2006]102 號

     9、存續期間:持續經營

     10、電話:021-68609600

     11、傳真:021-33830351

     12、聯繫人:袁維

     13、客戶服務熱線:021-68609700,400-700-9700(免長途話費)

     14、註冊資本:1.88 億元人民幣

     15、股權結構:

序                                                                              出資比
                      股東名稱                         出資額 (萬元)
號                                                                                 例

 1         義大利意聯銀行股份合作公司                          4700               25%

 2            國都證券股份有限公司                             3760               20%

 3            北京百駿投資有限公司                             3760               20%

 4          萬盛基業投資有限責任公司                          620.4              3.30%

 5    上海睦億投資管理合夥企業(有限合夥)                     3760               20%

 6                     竇玉明                                  940                 5%

 7                     周玉雄                                 280.59            1.4925%

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 8                    盧純青                                 140              0.7447%

 9                     于潔                                  140              0.7447%

10                    趙國英                                 140              0.7447%

 11                    方伊                                  100              0.5319%

12                    關子陽                                 100              0.5319%

13                    卞璽雲                                79.01             0.4203%

14                     魏博                                   75              0.3989%

15                    鄭蘇丹                                  75              0.3989%

16                     曲徑                                   75              0.3989%

17                    黎憶海                                  55              0.2926%

                       合計                                 18,800             100%

二、主要人員情況

      1.基金管理人董事會成員

      竇玉明先生,清華大學經濟管理學院本科、碩士,美國杜蘭大學 MBA,中

國籍。中歐基金管理有限公司董事長,上海盛立基金會理事會理事,國壽投資控

股有限公司獨立董事,天合光能有限公司董事。曾任職于君安證券有限公司、大

成基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總

經理兼基金經理,富國基金管理有限公司總經理。

      Marco D’Este 先生,義大利籍。現任中歐基金管理有限公司副董事長。歷

任佈雷西亞農業信貸銀行(CAB)國際部總監,聯合信貸銀行(Unicredit)米蘭

總部客戶業務部客戶關係管理、跨國公司信用狀況管理負責人,聯合信貸銀行東

京分行資金部經理,義大利意聯銀行股份合作公司(UBI)機構銀行業務部總監,

並曾在 Credito Italiano(義大利信貸銀行)聖雷莫分行、倫敦分行、紐約分行及

米蘭總部工作。

      朱鵬舉先生,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、國都景瑞投資有限

公司副總經理。曾任職于聯想集團有限公司、中關村證券股份有限公司,國都證

券股份有限公司計劃財務部高級經理、副總經理、投行業務董事及內核小組副組

長。

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    劉建平先生,北京大學法學碩士,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、

總經理。歷任北京大學助教、副科長,中國證券監督管理委員會基金監管部副處

長,上投摩根基金管理有限公司督察長。

    David Youngson 先生,英國籍。現任 IFM(亞洲)有限公司創辦者及合夥人,

英國公認會計師特許公會-資深會員及香港會計師公會會員,中歐基金管理有限

公司獨立董事。歷任安永(中國香港特別行政區及英國伯明翰,倫敦)審計經理、

副總監,賽貝斯股份有限公司亞洲區域財務總監。

    郭靂先生,中國籍。現任北京大學法學院教授、博士生導師,中歐基金管理

有限公司獨立董事。法學博士、應用經濟學博士後,德國洪堡學者,中國銀行法

學研究會副會長。歷任北京大學法學院講師、副教授,美國康奈爾大學法學院客

座教授等,畢業于北京大學、美國南美以美大學、哈佛大學法學院。

    戴國強先生,中國籍。上海財經大學金融專業碩士,復旦大學經濟學院世界

經濟專業博士。現任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任上海財經大學金融學

院常務副院長、院長、黨委書記,上海財經大學 MBA 學院院長兼書記,上海財

經大學商學院書記兼副院長。

    2.基金管理人監事會成員

    唐步先生,中歐基金管理有限公司監事會主席,中歐盛世資産管理(上海)

有限公司董事長,中國籍。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理,上海證券

交易所會員部總監、監察部總監,大通證券股份有限公司副總經理,國都證券股

份有限公司副總經理、總經理,中歐基金管理有限公司董事長。

    廖海先生,中歐基金管理有限公司監事,上海源泰律師事務所合夥人,中國

籍。武漢大學法學博士、復旦大學金融研究院博士後。歷任深圳市深華工貿總公

司法律顧問,廣東鈞天律師事務所合夥人,美國紐約州 Schulte Roth & Zabel LLP

律師事務所律師,北京市中倫金通律師事務所上海分所合夥人。

    陸正芳女士,監事,現任中歐基金管理有限公司交易總監,中國籍,上海財

經大學證券期貨係學士。歷任申銀萬國證券股份有限公司中華路營業部經紀人。

    李琛女士,監事,現任中歐基金管理有限公司理財規劃總監,中國籍,同濟

大學電腦應用專業學士。歷任大連證券上海番禺路營業部系統管理員,大通證

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券上海番禺路營業部客戶服務部主管。

    3.基金管理人高級管理人員

    竇玉明先生,中歐基金管理有限公司董事長,中國籍。簡歷同上。

    劉建平先生,中歐基金管理有限公司總經理,中國籍。簡歷同上。

    顧偉先生,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,中國籍。上海財經大

學金融學碩士,16 年以上證券及基金從業經驗。歷任平安集團投資管理中心債

券部研究員、研究主管,平安資産管理有限責任公司固定收益部總經理助理、副

總經理、總經理。

    盧純青女士,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,兼任中歐基金管理

有限公司研究總監、策略組負責人,中國籍。加拿大聖瑪麗大學金融學碩士,12

年以上基金從業經驗。歷任北京畢馬威華振會計師事務所審計,中信基金管理有

限責任公司研究員,銀華基金管理有限公司研究員、行業主管、研究總監助理、

研究副總監。

    許欣先生,中歐基金管理有限公司分管市場副總經理,中國籍。中國人民大

學金融學碩士,16 年以上基金從業經驗。歷任華安基金管理有限公司北京分公

司銷售經理,嘉實基金管理有限公司機構理財部總監,富國基金管理有限公司總

經理助理。

    卞璽雲女士,中歐基金管理有限公司督察長,中國籍。中國人民大學註冊會

計師專業學士,10 年以上證券及基金從業經驗。歷任畢馬威會計師事務所助理

審計經理,銀華基金管理有限公司投資管理部副總監,中歐基金管理有限公司風

控總監。

    4.本基金基金經理

    (1)現任基金經理

    姓名           朱晨傑               性別                             男

                                                        法國北方高等商業學校金融市
    國籍            中國         畢業院校及專業
                                                                      場專業

                   法國興業銀行投資銀行部交易助理,海通證券股份有限公司債
  其他公司歷任
                   券融資部銷售交易員,平安證券有限責任公司固定收益事業部

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                                                  交易員

 本公司歷任                       中歐基金管理有限公司投資經理

 本公司現任                                    基金經理

本基金經理所管
                           産品名稱                        起任日期           離任日期
理基金具體情況

                 中歐瑾悠靈活配置混合型證
      1                                             2017 年 04 月 07 日
                          券投資基金

                 中歐強利債券型證券投資基
      2                                             2017 年 04 月 07 日
                               金

                 中歐強裕債券型證券投資基
      3                                             2017 年 04 月 07 日
                               金

                 中歐強澤債券型證券投資基
      4                                             2017 年 04 月 07 日
                               金

                 中歐強瑞多策略定期開放債
      5                                             2017 年 04 月 07 日
                     券型證券投資基金

                 中歐強盈定期開放債券型證
      6                                             2017 年 04 月 07 日
                          券投資基金

                 中歐瑾通靈活配置混合型證
      7                                             2017 年 04 月 07 日
                          券投資基金

                 中歐強勢多策略定期開放債
      8                                             2017 年 04 月 07 日
                     券型證券投資基金

      9            中歐駿盈貨幣市場基金             2017 年 05 月 03 日

                 中歐興利債券型證券投資基
     10                                             2017 年 04 月 07 日
                               金

                 中歐純債債券型證券投資基
     11                                             2017 年 04 月 07 日
                          金(LOF)

                 中歐信用增利債券型證券投
     12                                             2017 年 04 月 07 日
                       資基金(LOF)

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                  中歐增強回報債券型證券投
       13                                             2017 年 04 月 07 日
                         資基金(LOF)

                  中歐穩健收益債券型證券投
       14                                             2017 年 04 月 07 日
                              資基金

    (2)歷任基金經理

       基金經理                   起任日期                        離任日期

        袁爭光                   2013-01-31                      2015-05-25

        尹誠庸                   2015-05-25                      2016-06-17

        劉德元                   2016-02-16                      2017-06-27

    5.基金管理人投資決策委員會成員

    投資決策委員會是公司進行基金投資管理的最高投資決策機構,由總經理劉

建平、副總經理顧偉、副總經理兼策略組負責人盧純青、信用評估部負責人張明、

風險管理總監孫自剛、策略組負責人周蔚文、陸文俊、刁羽、黃華、周玉雄、趙

國英、曲徑、曹名長、王健、王培、吳鵬飛組成。其中總經理劉建平任投資決策

委員會主席。

    6.上述人員之間均不存在近親屬關係。



                            第二部分     基金託管人



    1、基本情況

    名稱:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱:中國郵政儲蓄銀行)

    住所:北京市西城區金融大街 3 號

    辦公地址:北京市西城區金融大街 3 號 A 座

    法定代表人:李國華

    成立時間:2007 年 3 月 6 日

    組織形式:股份有限公司

    註冊資本:810.31 億元


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    存續期間:持續經營

    批准設立機關及批准設立文號:中國銀監會銀監復〔2006〕484 號

    基金託管資格批文及文號:證監許可【2009】673 號

    聯繫人: 王瑛

    聯繫電話:010-68858126

    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;

辦理票據承兌和貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買

賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;

提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱服務;經中

國銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他業務。

    經國務院同意並經中國銀行業監督管理委員會批准,中國郵政儲蓄銀行有限

責任公司(成立於 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日依法整體變更為中國

郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵

政儲蓄銀行有限責任公司全部資産、負債、機構、業務和人員,依法承擔和履行

原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關具有法律效力的合同或協議中的權利、

義務,以及相應的債權債務關係和法律責任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅

持服務“三農”、服務中小企業、服務城鄉居民的大型零售商業銀行定位,發揮

郵政網路優勢,強化內部控制,合規穩健經營,為廣大城鄉居民及企業提供優質

金融服務,實現股東價值最大化,支援國民經濟發展和社會進步。



    2、主要人員情況

    中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設託管業務部,下設資産託管處、風險

管理處、運營管理處等處室。現有員工 23 人,全部員工擁有大學本科以上學歷

及基金從業資格,90%員工具有三年以上基金從業經歷,具備豐富的託管服務經

驗。



    3、託管業務經營情況

    2009 年 7 月 23 日,中國郵政儲蓄銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀

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行業監督管理委員會聯合批准,獲得證券投資基金託管資格,是我國第 16 家托

管銀行。2012 年 7 月 19 日,中國郵政儲蓄銀行經中國保險業監督管理委員會批

準,獲得保險資金託管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務為基

礎的經營理念,依託專業的託管團隊、靈活的託管業務系統、規範的託管管理制

度、健全的內控體系、運作高效的業務處理模式,為廣大基金份額持有人和眾多

資産管理機構提供安全、高效、專業、全面的託管服務,並獲得了合作夥伴一致

好評。

    截至 2017 年 12 月 31 日,中國郵政儲蓄銀行託管的證券投資基金共 82 只。

至今,中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、基金公司特定客戶資産管理

計劃、信託計劃、銀行理財産品(本外幣)、私募基金、證券公司資産管理計劃、

保險資金、保險資産管理計劃等多種資産類型的託管産品體系,託管規模達

43857.75 億元。



                          第三部分     相關服務機構



    一、基金份額發售機構

    (一)本基金 C 類份額場外發售機構

    1.直銷機構(C 類)

    名稱:中歐基金管理有限公司

    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5 層

    辦公地址:上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

    法定代表人:竇玉明

    聯繫人:袁維

    電話:021-68609602

    傳真:021-68609601

    客服熱線:021-68609700、400-700-9700(免長途話費)

    網址:www.zofund.com

    2.代銷機構(C 類)

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1)名稱:招商銀行股份有限公司

住所:廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號

辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號

法定代表人:李建紅

聯繫人:鄧炯鵬

電話:0755-83198888

傳真:0755-83195109

客服熱線:95555

公司網站:www.cmbchina.com

2)名稱:中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 25 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 25 號

法定代表人:王洪章

聯繫人:張靜

電話:010-66215533

傳真:010-66218888

客服熱線:95533

網址:www.ccb.com

3)名稱:交通銀行股份有限公司

住所:上海市浦東新區銀城中路 188 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

聯繫人:張宏革

電話:021-58781234

傳真:021-58408483

客服熱線:95559

網址:www.bankcomm.com

4)名稱:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

                              第 13 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



住所:北京市西城區宣武門西大街 131 號

辦公地址:北京市西城區金融大街 3 號

法定代表人:李國華

聯繫人:王瑛

電話:010-68858126

客服熱線: 95580

網址:www.psbc.com

5)名稱:中信銀行股份有限公司

住所:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座

法定代表人:常振明

聯繫人:王媛

電話:010-65556689

傳真:010-65550828

客服熱線:95558

網址:bank.ecitic.com

6)名稱:杭州銀行股份有限公司

住所:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈

辦公地址:杭州市慶春路 46 號杭州銀行大廈

法定代表人:吳太普

聯繫人:陳振峰

電話:0571-85108195

傳真:0571-85106576

客服熱線:400-888-8508

網址:www.hzbank.com.cn

7)名稱:國都證券股份有限公司

住所:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

                              第 14 頁 共 53 頁
               中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



法定代表人:王少華

聯繫人:黃靜

電話:010-84183389

傳真:010-64482090

客服熱線:400-818-8118

網址:www.guodu.com

8)名稱:國信證券股份有限公司

住所:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層

法定代表人:何如

聯繫人:周楊

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

9)名稱:中信建投證券股份有限公司

住所:北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

聯繫人:權唐

電話:010-85130588

傳真:010-65182261

客服熱線:400-888-8108

網址:www.csc108.com

10)名稱:光大證券股份有限公司

住所:上海市靜安區新閘路 1508 號

辦公地址:上海市靜安區新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

                            第 15 頁 共 53 頁
                      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    聯繫人:劉晨

    電話:021-22169999

    傳真:021-22169134

    客服熱線: 95525

    網址:www.ebscn.com

    11)名稱:中泰證券股份有限公司

    住所: 山東省濟南市經七路 86 號

    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 66 號

    法定代表人: 李瑋

    聯繫人:馬曉男

    電話:021-20315255

    傳真:021-20315137

    客服熱線:95538

    網址:http://www.zts.com.cn

    12)名稱:平安證券股份有限公司

    住所:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

    辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

    法定代表人:謝永林

    聯繫人:週一涵

    電話:021-3863746

    傳真:0755-82435367

    客服熱線:95511-8

    網址:www.stock.pingan.com

    13)名稱:華泰證券股份有限公司

    住所:江蘇省南京市江東中路 228 號

    辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場、深圳市福田區深南

大道 4011 號港中旅大廈 18 樓

    法定代表人:周易

                                   第 16 頁 共 53 頁
                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    聯繫人:龐曉蕓

    電話:0755-82492193

    傳真:0755-82492962(深圳)

    客服熱線:95597

    網址:www.htsc.com.cn

    14)名稱:德邦證券有限責任公司

    住所:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

    辦公地址:上海市浦東區福山路 500 號城建國際中心 26 樓

    法定代表人:姚文平

    聯繫人:朱磊

    電話:021-68761616-8259

    傳真:021-68761616

    客服熱線:400-8888-128

    網址:www.tebon.com.cn

    15)名稱:中信證券股份有限公司

    住所:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座

    辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號中信證券大廈;北京市朝陽區

亮馬橋路 48 號中信證券大廈

    法定代表人:張佑君

    聯繫人:侯艷紅

    電話:010-60836030;0755-23835383

    傳真:010-60836031;0755-23835525

    客服熱線:95558

    網址:www.citics.com

    16)名稱:中信證券(山東)有限責任公司

    住所:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓 20 層

    辦公地址:青島市嶗山區深圳路 222 號青島國際金融廣場 1 號樓第 20 層

    法定代表人:楊寶林

                                  第 17 頁 共 53 頁
                      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    聯繫人:吳忠超

    電話:0532-85022313

    傳真:0532-85022301

    客服熱線:0532-96577

    網址:www.zxwt.com.cn

    17)名稱:中信期貨有限公司

    住所:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305

室、14 層

    辦公地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層

1301-1305 室、14 層

    法定代表人:張皓

    聯繫人:洪城

    電話:0755-23953913

    客戶熱線:400-990-8826

    網址:www.citicsf.com

    18)名稱:金元證券股份有限公司

    住所:海口市南寶路 36 號證券大廈 4 樓

    辦公地址:深圳市深南大道 4001 號時代金融中心大廈 17 樓

    法定代表人:陸濤

    聯繫人:馬賢清

    電話:0755-83025500

    傳真:0755-83025625

    客服熱線:4008-888-228

    網址: www.jyzq.cn

    19)名稱:西南證券股份有限公司

    住所:重慶市江北區橋北苑 8 號

    辦公地址:重慶市江北區橋北苑 8 號西南證券大廈

    法定代表人:余維佳

                                   第 18 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



聯繫人:張煜

電話:023-63786141

傳真:023-63786212

客服熱線:400-809-6096

網址:www.swsc.com.cn

20)名稱:華龍證券股份有限公司

住所:甘肅省蘭州市東崗西路 638 號蘭州財富大廈 21 樓

辦公地址:甘肅省蘭州市東崗西路 638 號蘭州財富大廈 21 樓

法定代表人:李曉安

聯繫人:鄧鵬怡

電話:0931-8888088

傳真:0931-4890515

客服熱線:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618

網址:www.hlzqgs.com

21)名稱:華融證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 8 號

辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街 18 號中國人保壽險大廈 12 層

法定代表人:祝獻忠

聯繫人: 李慧靈

電話:010-85556100

傳真:010- 85556153

客服熱線:400-898-9999

網址:www.hrsec.com.cn

22)名稱:民族證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座 6-9 層

辦公地址:北京市朝陽區北四環中路 27 號院 5 號樓

法人代表人:趙大建

聯繫人:李微

                              第 19 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



電話:400-889-5618

傳真:010-66553216

客服熱線:400-889-5618

網址:www.e5618.com

23)名稱:東吳證券股份有限公司

住所:江蘇省蘇州工業園區星陽街 5 號

辦公地址:江蘇省蘇州工業園區星陽街 5 號

法定代表人:范力

聯繫人: 方曉丹

電話:0512-62601555

傳真:0512-62938812

客服熱線:400-860-1555

網址:www.dwzq.com.cn

24)名稱:中國國際金融股份有限公司

住所:北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街 1 號國貿大廈 2 座 27 層及 28 層

法定代表人:丁學東

聯繫人:楊涵宇

電話:010-65051166

傳真:010-85679535

客服熱線:4009101166

公司網站:www.cicc.com.cn

25)名稱:方正證券股份有限公司

住所:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層

辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈 22-24 層

法定代表人:高利

聯繫人:高洋

電話:010-59355546

                              第 20 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



傳真:010-56437013

客服熱線:95571

公司網站:http://www.foundersc.com/

26)名稱:天相投資顧問有限公司

住所:北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座 701

辦公地址:北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 B 座 4 層

法定代表人:林義相

聯繫人:尹伶

電話:010-66045152

傳真:010-66045518

客服熱線:010-66045678

網址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn

27)名稱:深圳眾祿金融控股股份有限公司

住所:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

辦公地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元

法定代表人:薛峰

聯繫人:童彩平

電話:0755-33227953

傳真:0755-82080798

客服熱線:4006-788-887

眾祿基金銷售網:www.zlfund.cn

基金買賣網:www.jjmmw.com

28)名稱:上海好買基金銷售有限公司

住所:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓

法定代表人:楊文斌

聯繫人:張茹

電話:021-20613999

                              第 21 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



客服熱線:400-700-9665

網址:www.howbuy.com

29)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司

住所:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

聯繫人:劉瀟

電話:021-58788678

傳真:021-58787698

客服熱線:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

30)名稱:和訊資訊科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴東路 166 號中國保險大廈 25 樓 C 區

法定代表人:王莉

聯繫人:吳衛東

電話:021-68419822

傳真:021-68419822-8566

客服熱線:400-920-0022

網址:licaike.hexun.com

31)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801

法定代表人:汪靜波

聯繫人:張姚傑

電話:021-38602377

傳真:021-38509777

客服熱線:400-821-5399

                              第 22 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



網址:www.noah-fund.com

32)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

住所:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

聯繫人:徐昳緋

電話:0571-28829790

傳真:0571-26698533

客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

33)名稱:上海天天基金銷售有限公司

住所:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號金座(北樓)25 層

法定代表人:其實

聯繫人:李廣宇

電話:021-54509977-8400

傳真:021-54509953

客服熱線:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

34)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903

辦公地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903

法定代表人:李曉濤

聯繫人:汪林林

電話:0571-88920810

傳真:0571-86800423

客服熱線:400-877-3772

網址:www.5ifund.com

                              第 23 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



35)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司

住所:北京市順義區後沙峪鎮安富街 6 號

辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層

法定代表人:閆振傑

聯繫人:馬林

電話:010-59601366

傳真:010-62020355

客服熱線:400-818-8000

網址:www.myfp.cn

36)名稱:上海陸金所資産管理有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法定代表人:郭堅

聯繫人:寧博宇

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

客戶熱線: 400-821-9031

網址:www.lufunds.com

37)名稱:上海匯付金融服務有限公司

住所:上海市中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓

辦公地址:上海市虹梅路 1801 號凱科國際大廈 7 樓

法定代表人:馮修敏

聯繫人:陳雲卉

電話:021-33323999

傳真:021-33323837

客戶熱線: 400-821-3999

網址:https://tty.chinapnr.com

38)名稱:珠海盈米財富管理有限公司

                              第 24 頁 共 53 頁
                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    住所:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 B1201-1203

    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓

B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    聯繫人:黃敏嫦

    電話:020-89629099

    傳真:020-89629011

    客戶熱線:020-89629099

    網址:www.yingmi.cn

    39)名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司

    住所:北京市豐台區東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室

    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲 1 號新華社第三工作區 5F

    法定代表人:錢昊旻

    聯繫人:孫雯

    電話:010-59336519

    傳真:010-59336500

    客服熱線:400-890-9998

    網址:www.jnlc.com

    40)名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司

    住所:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層

    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層

    法定代表人:鐘斐斐

    聯繫人:吳季林

    電話:010-61840688

    傳真:010-61840699

    客服熱線:4000-618-518

    網址:https://danjuanapp.com

    41)名稱:北京匯成基金銷售有限公司

                                  第 25 頁 共 53 頁
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     住所:北京市海澱區中關村大街 11 號 E 世界 A 座 1108 號

     辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 E 世界 A 座 1108 號

     法定代表人:王偉剛

     聯繫人:熊小滿

     電話:010-56251471/13466546744

     傳真:010-62680827

     客服熱線:4006199059

     網址:www.hcjijin.com

     42)名稱:上海挖財金融資訊服務有限公司

     住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03 室

     辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03



     法定代表人:胡燕亮

     聯繫人:李娟

     電話:021-50810687

     傳真:021-58300279

     客服熱線:021-50810673

     網址:www.wacaijijin.com

     43)名稱:嘉實財富管理有限公司

     住所:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心辦公樓二期 53 層 5312-15

單元

     辦公地址:北京市朝陽區建國路 91 號金地中心 A 座 6 層

     法定代表人:趙學軍

     聯繫人:汪天舒

     電話:010-85092367

     傳真:010-85097308

     客服熱線:400-021-8850

     網址:https://www.harvestwm.cn/

                                   第 26 頁 共 53 頁
                 中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




(二)本基金 E 類份額場外發售機構

1.直銷機構(E 類)

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5 層

辦公地址:上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

法定代表人:竇玉明

聯繫人:袁維

電話:021-68609602

傳真:021-68609601

客服熱線:021-68609700、400-700-9700(免長途話費)

網址:www.zofund.com

2.代銷機構(E 類)

1.名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司

住所:上海市浦東新區浦東南路 500 號

辦公地址:上海市中山東一路 12 號

法定代表人:劉信義

聯繫人:唐苑

電話:021-61618888

傳真:021-63604199

客服熱線:95528

網址:www.spdb.com.cn

2.名稱:中泰證券股份有限公司

住所: 山東省濟南市經七路 86 號

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 66 號

法定代表人: 李瑋

聯繫人:馬曉男

電話:021-20315255
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傳真:021-20315137

客服熱線:95538

網址:http://www.zts.com.cn

3.名稱:平安證券股份有限公司

住所:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層

法定代表人:謝永林

聯繫人:週一涵

電話:021-3863746

傳真:0755-82435367

客服熱線:95511-8

網址:www.stock.pingan.com

4.名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801

法定代表人:汪靜波

聯繫人:張姚傑

電話:021-38602377

傳真:021-38509777

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

5.名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

住所:杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號

辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓

法定代表人:陳柏青

聯繫人:徐昳緋

電話:0571-28829790

傳真:0571-26698533

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客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

6.名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司

住所:北京市豐台區東管頭 1 號 2 號樓 2-45 室

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲 1 號新華社第三工作區 5F

法定代表人:錢昊旻

聯繫人:孫雯

電話:010-59336519

傳真:010-59336500

客服熱線:400-890-9998

網址:www.jnlc.com

7.名稱:上海利得基金銷售有限公司

住所:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓

法定代表人:李興春

聯繫人:徐鵬

電話:021-50583533

傳真:021-50583633

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

8.名稱:上海聯泰資産管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯繫人:蘭敏

電話:021-52822063

傳真:021-52975270

客服熱線:4000-466-788

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     網址:www.66zichan.com

     9.名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司

     住所:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層

     辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層

     法定代表人:鐘斐斐

     聯繫人:吳季林

     電話:010-61840688

     傳真:010-61840699

     客服熱線:4000-618-518

     網址:https://danjuanapp.com

     10.名稱:天津國美基金銷售有限公司

     住所:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓 D 座二層 202-124



     辦公地址:北京市朝陽區霄雲路 26 號鵬潤大廈 B 座 19 層

     法定代表人:丁東華

     聯繫人:郭寶亮

     電話:010-59287984

     傳真:010-59287825

     客服熱線:400-111-0889

     網址:www.gomefund.com

     11.名稱:北京廣源達信投資管理有限公司

     住所:北京市西城區新街口外大街 28 號 C 座六層 605 室

     辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓浦項中心 B 座 19 層

     法定代表人:齊劍輝

     聯繫人:王英俊

     電話:13911468997

     傳真:010-92055860

     客服熱線:400-623-6060

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    網址:www.niuiufund.com

    12.名稱:上海萬得投資顧問有限公司

    住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座

    辦公地址:上海市浦東新區福山路 33 號 8 樓

    法定代表人:王廷富

    聯繫人:徐亞丹

    電話:021-51327185

    傳真:021-50710161

    客服熱線:400-821-0203

    網址:暫無

    13.名稱:北京新浪倉石基金銷售有限公司

    住所:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2 地塊新浪

總部科研樓 5 層 518 室

    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2 地塊

新浪總部科研樓 5 層 518 室

    法定代表人:李昭琛

    聯繫人:付文紅

    電話:010-62676405

    傳真:010-62676582

    客服熱線:010-62675369

    網址:www.xincai.com

    14.名稱:上海雲灣投資管理有限公司

    住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層,200127

    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層,200127

    法定代表人:戴新裝

    聯繫人:江輝

    電話:021-20538888

    傳真:021-20539999

                                  第 31 頁 共 53 頁
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客服熱線:400-820-1515

網址:www.zhengtongfunds.com

15.名稱:上海華夏財富投資管理有限公司

住所:上海市虹口區東大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室

辦公地址:北京市西城區金融大街 33 號通泰大廈 B 座 8 層

法定代表人:李一梅

聯繫人:仲秋玥

電話:010-88066632

傳真:010-88066552

客服熱線:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

16.名稱:錢滾滾財富投資管理(上海)有限公司

住所: 上海自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號 729S 室

辦公地址:上海市浦東新區商城路 618 號良友大廈 B301-305

法定代表人: 許欣

聯繫人:屠帥穎

電話:021-68609600-5905

客服熱線:400-700-9700

17.名稱:北京匯成基金銷售有限公司

住所:北京市海澱區中關村大街 11 號 E 世界 A 座 1108 號

辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 E 世界 A 座 1108 號

法定代表人:王偉剛

聯繫人:熊小滿

電話:010-56251471/13466546744

傳真:010-62680827

客服熱線:4006199059

網址:www.hcjijin.com

18.名稱:上海挖財金融資訊服務有限公司

                              第 32 頁 共 53 頁
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     住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03 室

     辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 799 號 5 層 01、02、03



     法定代表人:胡燕亮

     聯繫人:李娟

     電話:021-50810687

     傳真:021-58300279

     客服熱線:021-50810673

     網址:www.wacaijijin.com

     基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少代銷機構,並另行公告。銷售

機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點,並另行公告。各銷售

機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請諮詢各銷售機構。

     (三)本基金 C 類份額場內發售機構

     具有基金銷售資格的、並經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公

司認可的、可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易

所會員單位(具體名單見基金份額發售公告)

     二、登記機構

     本基金 C 類份額註冊登記機構資訊如下:

     名稱:中國證券登記結算有限責任公司

     住所:北京市西城區太平橋大街 17 號

     辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號

     法定代表人:周明

     聯繫人:趙亦清

     電話:010-50938782

     傳真:010-50938828



     本基金 E 類份額註冊登記機構資訊如下:

     名稱:中歐基金管理有限公司
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住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5 層

辦公地址:上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

法定代表人:竇玉明

總經理:劉建平

成立日期:2006 年 7 月 19 日

電話:021-68609600

傳真:021-68609601

聯繫人:楊毅



三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

負責人:俞衛峰

經辦律師:呂紅、安冬

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

聯繫人:安冬



四、審計基金財産的會計師事務所

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)

住所:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室

辦公地址:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層 01-12 室

執行事務合夥人:毛鞍寧

電話:010-58153000

傳真:010-85188298

聯繫人:徐艷

經辦會計師:徐艷、印艷萍

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                            第四部分     基金的名稱



   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)



                            第五部分     基金的類型



    契約型 開放式




                         第六部分     基金的投資目標



    在嚴格控制風險和合理保持流動性的基礎上,力爭為投資者謀求穩健的投資

收益。



                         第七部分     基金的投資範圍



    本基金投資于國內依法發行或上市的債券、貨幣市場工具,以及法律法規或

中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

    本基金主要投資于通知存款、銀行定期存款、協議存款、短期融資券、中期

票據、企業債、公司債、金融債、地方政府債、次級債、中小企業私募債、資産

支援證券、國債、央行票據、債券回購等固定收益類資産。

    本基金的投資組合比例為:債券等固定收益類資産的比例不低於基金資産的

80%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%,其他

金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。

    本基金不直接從二級市場買入股票、權證、可轉換債券等,也不參與一級市

場的新股、可轉換債券申購或增發新股。

    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當

                                 第 35 頁 共 53 頁
                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



程式後,可以將其納入投資範圍。



                          第八部分     基金的投資策略



    本基金通過對宏觀經濟、利率走勢、資金供求、信用風險狀況、證券市場走

勢等方面的分析和預測,採取信用策略、久期策略、收益率曲線策略、收益率利

差策略、息差策略、債券選擇策略等,在嚴格的風險控制基礎上,力求實現基金

資産的穩定增值。

    1.信用策略

    個券信用風險管理的主要依據為該證券的外、內部評級結果。信用評級包括

主體信用評級、債項信用評級和評級展望,評級對象包括除國債、央行票據和政

策性金融債之外的其他各類固定收益證券。

    在內部評級過程中需要進行包括行業分析、企業分析、財務分析和增信措施

在內的綜合分析,並運用信用評級方法,結合國內主要信用評級機構的評級結果,

給出內部信用評估結果和建議,並經討論後形成信用風險評級報告並審定,經內

部審定後最終確定固定收益證券的內部信用評級。同時還將進行信用評級跟蹤,

及時、準確的修正評級結果;若發現重大信用風險,及時應對。

    本基金在信用風險內部評估時,遵循以下原則:審慎評級原則,在對主體及

債項進行信用風險評級過程中,應遵循審慎的原則評估其經營狀況和財務風險;

定性分析與定量分析相結合的原則,經營風險評估和財務風險評估是信用分析的

兩大主要內容,前者採用以定性為主、定量為輔的分析方法,後者採取以定量為

主、定性為輔的分析方法,在對主體及債項進行信用風險評級過程中,需綜合考

慮兩方面的因素,綜合評定;歷史考察和未來預測相統一的原則:債券評級的目

的是預測發行主體未來的償債能力和違約風險,在評級過程中,需要根據其歷史

經營業績、競爭優勢和劣勢、發展規劃以及管理層的經營能力,著重考察其未來

經營和現金流狀況,預測和評價發行主體的營運週期、未來資本運作以及其對未

來財務狀況的影響。

    2.久期策略

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    本基金根據中期的宏觀經濟走勢和經濟週期波動趨勢,判斷債券市場的未來

走勢,並形成對未來市場利率變動方向的預期,動態調整組合的久期。當預期收

益率曲線下移時,適當提高組合久期,以分享債券市場上漲的收益;當預期收益

率曲線上移時,適當降低組合久期,以規避債券市場下跌的風險。本基金還通過

市場上不同期限品種交易量的變化來分析市場在期限上的投資偏好,並結合對利

率走勢的判斷選擇合適久期的債券品種進行投資。

    3.收益率曲線策略

    在確定投資組合久期後,本基金根據對市場利率變化週期以及不同期限券種

供求狀況等的分析,預測未來收益率曲線形狀的可能變化。並針對收益率曲線形

態特徵確定合理的組合期限結構,包括採用集中(子彈)策略、兩端(啞鈴)策

略和梯形(階梯)策略等,在短期債券間進行動態調整,從債券的相對價格變化

中獲利。

    騎乘策略是指當收益率曲線相對陡峭時,買入期限位於收益率曲線陡峭處的

債券即收益率水準處於相對高位的債券,隨著債券剩餘期限縮短,債券的收益率

水準將會較投資期初有所下降,對應的是債券價格走高,本基金通過騎乘策略獲

得價差收益。

    4.息差策略

    息差策略是指利用市場回購利率低於債券收益率的情形,通過正回購將所獲

得資金投資于債券的策略。市場回購利率往往低於債券的收益率,為息差交易提

供了機會。本基金充分考慮市場回購資金利率與債券收益率之間的關係,選擇適

當的杠桿比率,謹慎實施息差策略,以提高投資組合收益水準。

    5.資産支援證券投資策略

    資産支援證券是指由金融機構作為發起機構,將信貸資産信託給受託機構,

由受託機構向投資機構發行,以該財産所産生的現金支付其收益的證券。本基金

通過對資産池結構和品質的跟蹤考察、分析資産支援證券的發行條款、預估提前

償還率變化對資産支援證券未來現金流的影響,謹慎投資資産支援證券。

    6.流動性策略

    本基金還將從市場環境,債券發行人特徵和債券特徵等方面充分考察固定收

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                    中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



益類資産的流動性風險,具體包括個券的發行方式、發行規模、交易規模、交易

方式、交易場所、交易成本、交易即時性、信用評級、剩餘期限、債券票息、債

券複雜性等方面,充分考察固定收益類資産的流動性風險,並確定該個券投資總

量的上限。

    7.中小企業私募債投資策略

    中小企業私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。本基

金將運用基本面研究,結合公司財務分析方法對債券發行人信用風險進行分析和

度量,選擇風險與收益相匹配的更優品種進行投資。具體為:

    (1)研究債券發行人的公司背景、産業發展趨勢、行業政策、盈利狀況、

競爭地位、治理結構等基本面資訊,分析企業的長期運作風險;

    (2)運用財務評價體系對債券發行人的資産流動性、盈利能力、償債能力、

成長能力、現金流水準等方面進行綜合評價,評估發行人財務風險;

    (3)利用歷史數據、市場價格以及資産品質等資訊,估算私募債券發行人

的違約率及違約損失率;

    (4)考察債券發行人的增信措施,如擔保、抵押、質押、銀行授信、償債

基金、有序償債安排等;

    (5)綜合上述分析結果,確定信用利差的合理水準,利用市場的相對失衡,

選擇具有投資價值的品種進行投資。



                      第九部分      基金的業績比較基準



    本基金業績比較基準:中債綜合(全價)指數收益率

    中債綜合(全價)指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制,是以 2001

年 12 月 31 日為基期,基點為 100 點,並於 2002 年 12 月 31 日起發佈。中債綜

合(全價)指數的樣本具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間市場、

交易所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、短期等),

能夠很好地反映中國債券市場總體價格水準和變動趨勢,適合作為本基金的業績

比較基準。

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                   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比

較基準,基金管理人有權根據市場發展狀況及本基金的投資範圍和投資策略,調

整本基金的業績比較基準。業績基準的變更須經基金管理人和基金託管人協商一

致,並在更新的招募説明書中列示,報中國證監會備案,而無需基金份額持有人

大會審議。



                     第十部分      基金的風險收益特徵



    本基金是債券型證券投資基金,屬於具有中低風險收益特徵的基金品種,其

長期平均風險和預期收益率低於股票基金、混合基金,高於貨幣市場基金。

    從投資者具體持有的基金份額來看,由於基金收益分配的安排,基金分級運

作期內,純債 A 將表現出低風險、收益穩定的明顯特徵,其預期收益和預期風

險要低於普通的債券型基金份額;純債 B 則表現出高風險、高收益的顯著特徵,

其預期收益和預期風險要高於普通的債券型基金份額。



                    第十一部分      基金的投資組合報告



    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    基金託管人根據本基金合同規定,復核了本投資組合報告,保證復核內容不

存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

    本投資組合報告所載數據取自本基金 2017 年第 4 季度報告,所載數據截至

2017 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據未經審計。



    1、報告期末基金資産組合情況



                                                                         佔基金總資産的比
 序號              項目                             金額(元)
                                                                              例(%)

                                第 39 頁 共 53 頁
                         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



     1      權益投資                                                     -                        -

            其中:股票                                                   -                        -

     2      基金投資                                                     -                        -

     3      固定收益投資                                   298,277,000.00                        80.97

            其中:債券                                     298,277,000.00                        80.97

                  資産支援證券                                           -                        -

     4      貴金屬投資                                                   -                        -

     5      金融衍生品投資                                               -                        -

     6      買入返售金融資産                                14,000,141.00                         3.80

            其中:買斷式回購的買入返售金
                                                                         -                        -
            融資産

     7      銀行存款和結算備付金合計                        46,087,347.97                        12.51

     8      其他資産                                        10,002,378.46                         2.72

     9                   合計                              368,366,867.43                    100.00



         2、報告期末按行業分類的股票投資組合

         2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

         本基金本報告期末未持有股票。



         2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

         本基金本報告期末未持有股票。




         3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明






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                        中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



         本基金本報告期末未持有股票。




         4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

                                                                              佔基金資産凈值比
 序號                 債券品種                           公允價值(元)
                                                                                   例(%)

     1     國家債券                                                     -                        -

     2     央行票據                                                     -                        -

     3     金融債券                                         19,950,000.00                        5.45

           其中:政策性金融債                               19,950,000.00                        5.45

     4     企業債券                                         59,373,000.00                       16.23

     5     企業短期融資券                                  171,171,000.00                       46.79

     6     中期票據                                         47,783,000.00                       13.06

     7     可轉債(可交換債)                                             -                        -

     8     同業存單                                                     -                        -

     9     其他                                                         -                        -

 10                     合計                               298,277,000.00                       81.54



         5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明



            債券代                                                                佔基金資産凈
 序號                   債券名稱         數量(張)          公允價值(元)
              碼                                                                  值比例(%)

            0117590
     1                17晉能SCP003           300,000            30,201,000.00                    8.26
              28

     2      124602    14國網01               300,000            30,201,000.00                    8.26

     3     1016530    16 國 電 集            300,000            29,469,000.00                    8.06


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              22      MTN001

     4      136469    16聯通01               300,000           29,172,000.00                    7.98

            0117710   17 中 材 國 際
     5                                       200,000           20,148,000.00                    5.51
              13      SCP001



         6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證

券投資明細

         本基金本報告期末未持有資産支援證券。



         7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

         本基金本報告期末未持有貴金屬。



         8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明



         本基金本報告期末未持有權證。



         9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明

         9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

         股指期貨不屬於本基金的投資範圍,故此項不適用。



         9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

         股指期貨不屬於本基金的投資範圍,故此項不適用。



         10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明

         10.1 本期國債期貨投資政策

         國債期貨不屬於本基金的投資範圍,故此項不適用。

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      10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

      國債期貨不屬於本基金的投資範圍,故此項不適用。



      10.3 本期國債期貨投資評價

      國債期貨不屬於本基金的投資範圍,故此項不適用。



      11、投資組合報告附注

      11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案

調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



      11.2 本基金為債券型基金,未涉及股票相關投資。



      11.3 其他資産構成

序號                  名稱                                         金額(元)

  1      存出保證金                                                                    20,641.62

  2      應收證券清算款                                                            2,003,967.12

  3      應收股利                                                                             -

  4      應收利息                                                                  7,726,739.72

  5      應收申購款                                                                  251,030.00

  6      其他應收款                                                                           -

  7      待攤費用                                                                             -

  8      其他                                                                                 -

  9                   合計                                                        10,002,378.46



      11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

      本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。


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      11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

      本基金本報告期末未持有股票。

      11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分



      本報告中因四捨五入原因,投資組合報告中市值佔總資産或凈資産比例的分

 項之和與合計可能存在尾差。



                              第十二部分 基金的業績



      基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保

 證基金一定盈利。

      基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策

 前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

      本基金合同生效日 2013 年 1 月 31 日,基金業績截止日 2017 年 12 月 31 日。

      1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

      轉型前:

      中歐純債分級債券型證券投資基金成立以來的業績如下:

                                                   業績比      業績比較
                                        凈值增
                             凈值增                較基準      基準收益
          階段                          長率標                                 ①-③       ②-④
                             長率①                收益率      率標準差
                                        準差②
                                                         ③        ④

2013.01.31(中歐純債分級

債 券 型證 券投 資基 金 基
                             1.81%       0.10%     -4.16%        0.09%        5.97%       0.01%
金   合    同    生     效

日)-2013.12.31

2014.01.01-2014.12.31        14.54%      0.18%      6.54%        0.11%        8.00%       0.07%

2015.01.01-2015.12.31        10.63%      0.10%      4.19%        0.08%        6.44%       0.02%


                                     第 44 頁 共 53 頁
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2016.01.01-2016.02.01        0.18%       0.07%      0.02%        0.10%        0.16%       -0.03%

2013.01.31-2016.02.01        29.24%      0.14%      6.41%        0.10%        22.83%      0.04%

      數據來源:中歐基金,wind



      轉型後:

      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)的業績如下:

      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)C類基金份額

                                          凈值                  業績比
                                                    業績比
                                          增長                  較基準
                             凈值增                 較基準
          階段                            率標                  收益率      ①-③       ②-④
                             長率①                 收益率
                                          準差                  標準差
                                                         ③
                                           ②                      ④

 2016.2.2(轉型為中歐純

 債債券型證券投資基金        -0.62%      0.11%      -1.56%       0.09%      0.94%      0.02%

 (LOF))-2016.12.31

                                          0.05
 2017.1.1-2017.12.31          1.81%                 -3.38%       0.06%      5.19%      -0.01%
                                            %

 2016.2.2(轉型為中歐純
                                          0.09
 債債券型證券投資基金         1.75%                 -4.98%       0.08%      6.73%      0.01%
                                            %
 (LOF))-2017.12.31



      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)E類份額

                                          凈值                 業績比
                                                   業績比
                                          增長                 較基準
                             凈值增                較基準
          階段                            率標                 收益率       ①-③       ②-④
                             長率①                收益率
                                          準差                 標準差
                                                         ③
                                           ②                     ④


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                         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




2016.4.6-2016.12.31               -1.87%        0.11%    4.00%        0.10%        -5.87%      0.01%

                                                0.05
2017.1.1-2017.12.31               2.15%                  -3.38%       0.06%        5.53%       -0.01%
                                                 %

                                                0.08
2016.4.6-2017.12.31               0.24%                  -5.19%       0.08%        5.43%       0.00%
                                                 %

    數據來源:中歐基金



    2.基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

                         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)C

                累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

                            (2013年1月31日-2017年12月31日)


       35%

       30%

       25%

       20%

       15%

       10%

        5%

        0%


        2013-01-31   2013-10-23    2014-07-03    2015-03-19   2015-11-27   2016-08-09   2017-04-25   2017-12-31

                                       中歐純債債券(LOF)C         業績比較基準



                         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)E

                累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

                            (2016年4月8日-2017年12月31日)




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                       中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



       2%

       1%

       0%

      -1%

      -2%

      -3%

      -4%

      -5%

      2016-04-08   2016-07-07   2016-10-11   2017-01-04   2017-04-10   2017-07-07   2017-09-30   2017-12-31

                                    中歐純債債券(LOF)E        業績比較基準



    注:2016年4月6日本基金新增E類份額,圖示日期為2016年4月8日至2017年

12月31日。



                          第十三部分 基金的費用與稅收



    一、基金費用的種類

    1.基金管理人的管理費;

    2.基金託管人的託管費;

    3.基金上市費用;

    4.基金財産撥劃支付的銀行費用;

    5.基金合同生效後的基金資訊披露費用;

    6.基金份額持有人大會費用;

    7.基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;

    8.基金的證券交易費用;

    9.基金銷售服務費;

    10.依法可以在基金財産中列支的其他費用。

    二、上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確

定,法律法規另有規定時從其規定。

    三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

    1.基金管理人的管理費
                                     第 47 頁 共 53 頁
                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的 0.60%年費率計提。計

算方法如下:

    H=E×0.60%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金管理費

    E 為前一日基金資産凈值

    基金管理費自基金合同生效之日起每日計提,逐日累計至每個月月末,按月

支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令,基金託管人復核無

誤後於次月首日起 3 個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法

定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日

結束之日起 3 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內支付。

    2.基金託管人的託管費

    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的 0.20%年費率計提。計

算方法如下:

    H=E×0.20%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日基金資産凈值

    基金託管費自基金合同生效之日起每日計提,逐日累計至每個月月末,按月

支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令,基金託管人復核無

誤後於次月首日起 3 個工作日內從基金資産中一次性支付給基金託管人。若遇法

定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假日、休息日

結束之日起 3 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內支付。

    3.基金銷售服務費

    (1)基金分級運作期內的銷售服務費

    本基金的銷售服務費按前一日純債 A 的基金資産凈值的 0.35%年費率計提,

純債 B 不收取銷售服務費。

    計算方法如下:

    H=E×0.35%÷當年天數

    H 為純債 A 每日應計提的基金銷售服務費

                                  第 48 頁 共 53 頁
                   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    E 為純債 A 前一日基金資産凈值

    (2)基金分級運作期屆滿後的銷售服務費

    基金銷售服務費用於支付銷售機構佣金、基金的行銷費用以及基金份額持有

人服務費等。本基金 E 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的基金銷售

服務費按前一日基金資産凈值的 0.35%年費率計提。計算方法如下:

    H=E×0.35%÷當年天數

    H 為 C 類基金份額每日應計提的基金銷售服務費

    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值

    基金銷售服務費自基金合同生效之日起每日計提,逐日累計至每月月末,按

月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金銷售服務費劃付指令,基金託管人

復核無誤後於次月首日起 3 個工作日內從基金資産中一次性支付給基金銷售機

構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至法定節假

日、休息日結束之日起 3 個工作日內或不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內支

付。

    四、基金合同生效以後的與基金相關的資訊披露費用、基金份額持有人大會

費用、基金合同生效以後的與基金相關的會計師費和律師費和基金上市初費及年

費、基金銀行匯劃費用以及按照國家有關規定可以列入的其他費用由基金管理人

和基金託管人根據有關法規及相應協議的規定,列入或攤入當期基金費用。

    五、不列入基金費用的項目

    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效之前的律師費、會計師費和資訊披露費用等不得從基金財産中列支。

    六、基金管理費、基金託管費和銷售服務費的調整

    基金管理人和基金託管人可協商酌情降低基金管理費率、基金託管費率和銷

售服務費率,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依

照有關規定最遲于新的費率實施日前在指定媒體上刊登公告。

    七、基金稅收

    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。

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                     中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




                 第十四部分      對招募説明書更新部分的説明



    本招募説明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資

基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管

理辦法》及其他有關規定,並依據本基金管理人在本基金合同生效後對本基金實

施的投資經營活動,對本基金管理人于 2017 年 9 月刊登的《中歐純債債券型證

券投資基金(LOF)更新招募説明書》進行了更新,主要更新內容如下:

    (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相關內容。

    更新了“本更新招募説明書所載內容截止日為 2018 年 1 月 30 日(特別事項

註明除外),有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未

經審計)。”。

    (二) 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相關內容。

    1、更新了股權結構。

    2、更新了董事會成員、監事會成員、高級管理人員、基金經理、投資決策

委員會成員的資訊。

    (三) 更新了 “第四部分 基金託管人”部分 中的相關內容。

    更新了託管人的資訊。

    (四) 更新了 “第五部分 相關服務機構”部分 中的相關內容。

    1、更新了代銷機構。

    2、改聘了會計師事務所。

    (五) 更新了 “第十部分 基金份額的申購與贖回”部分 中的相關內容。

    更新了轉型後的首次最低申贖金額/份額,追加最低申贖金額/份額。

    (六) 更新了 “第十二部分 基金的投資”部分 中的相關內容。

    更新了“基金投資組合報告”,所載數據取自本基金 2017 年第 4 季度報告,

所載數據截至 2017 年 12 月 31 日。

    (七) 更新了 “第十三部分 基金的業績”部分 中的相關內容。

    更新了基金的業績,基金業績截止日 2017 年 12 月 31 日。

                                  第 50 頁 共 53 頁
                       中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



      (八) 更新了 “第二十六部分 其他應披露事項”部分 中的相關內容。

      更新了自 2017 年 07 月 31 日至 2018 年 1 月 30 日刊登于《中國證券報》、《上

海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。



      以下為本基金管理人自 2017 年 07 月 31 日至 2018 年 1 月 30 日刊登于《中

國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。

序號                               公告事項                                    披露日期

         中歐基金管理有限公司關於新增中泰證券為旗下部分基金代銷
  1                                                                            2017-08-03
         機構同步開通轉換定投業務並參與費率優惠的公告

  2      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)分紅公告                             2017-08-04


  3      中歐基金管理有限公司關於股權轉讓及股東變更的公告                      2017-08-08

         中歐基金管理有限公司關於調整旗下通過中泰證券代銷基金定
  4                                                                            2017-08-24
         投最低申購金額的公告

         中歐基金管理有限公司關於調整旗下通過盈米財富代銷基金定
  5                                                                            2017-08-25
         投最低申購金額的公告

  6      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)2017 年半年度報告                    2017-08-29

  7      中歐純債債券型證券投資基金(LOF)2017 年半年度報告摘要                2017-08-29

         中歐基金管理有限公司關於新增上海挖財金融資訊服務有限公

  8      司為旗下部分基金代銷機構同步開通定投業務並參與費率優惠                2017-09-08

         的公告

         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書(2017
  9                                                                            2017-09-13
         年第 2 號)

         中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要
 10                                                                            2017-09-13
         (2017 年第 2 號)

         中歐基金管理有限公司關於調整旗下通過平安證券代銷基金定
 11                                                                            2017-09-15
         投最低申購金額的公告

 12      中歐基金管理有限公司關於新增蛋卷基金為旗下部分基金代銷                2017-10-20

                                    第 51 頁 共 53 頁
                  中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



     機構同步開通轉換和定投業務並參與費率優惠活動的公告

13   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)2017 年第 3 季度報告                2017-10-26

14   中歐基金管理有限公司關於子公司辦公地址變更的公告                     2017-11-11

     中歐基金管理有限公司關於新增上海挖財金融資訊服務有限公

15   司為旗下部分基金代銷機構同步開通定投業務並參與費率優惠               2017-11-21

     的公告

16   中歐基金管理有限公司關於子公司名稱變更的公告                         2017-11-22

     中歐基金管理有限公司關於新增螞蟻(杭州)基金銷售有限公

17   司為旗下部分基金代銷機構同步開通轉換定投業務並參與費率               2017-11-30

     優惠的公告

     中歐基金管理有限公司關於調整旗下部分基金單筆最低贖回限
18                                                                        2017-12-05
     額、最低賬戶保留份額的公告

19   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)分紅公告                            2017-12-14

     中歐基金管理有限公司關於旗下基金調整流通受限股票估值方
20
     法的公告                                                             2017-12-20

     中歐基金管理有限公司關於旗下部分基金在中國國際金融股份
21                                                                        2017-12-21
     有限公司開展費率優惠活動的公告

     中歐基金管理有限公司關於旗下部分基金參與郵儲銀行申購費
22                                                                        2017-12-28
     率優惠活動的公告

     中歐基金管理有限公司關於旗下部分基金參與交通銀行手機銀
23                                                                        2017-12-29
     行申購和定投費率優惠活動的公告

     中歐基金管理有限公司關於旗下基金在公司直銷渠道開展費率
24                                                                        2017-12-29
     優惠活動的公告

25   中歐基金管理有限公司關於旗下産品實施增值稅政策的公告                 2017-12-30

     中歐基金管理有限公司關於旗下部分基金改聘會計師事務所公
26                                                                        2017-12-30
     告

27   中歐基金管理有限公司關於旗下基金 2017 年 12 月 31 日基金資           2018-01-01


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                  中歐純債債券型證券投資基金(LOF)更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



     産凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值公告

     中歐基金管理有限公司關於新增嘉實財富管理有限公司為旗下
28                                                                        2018-01-15
     部分基金代銷機構同步開通轉換業務並參與費率優惠的公告

29   中歐純債債券型證券投資基金(LOF)2017 年第 4 季度報告                2018-01-19

     中歐基金管理有限公司關於調整旗下通過天天基金和國泰君安
30                                                                        2018-01-19
     代銷基金定投最低申購金額的公告




                                                           中歐基金管理有限公司

                                                                 2018 年 3 月 16 日




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