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2020年01月23日 星期四

中歐瑞豐靈活配置混合A(166023)公告正文

中歐瑞豐:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-16 來源 巨潮網

         中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




      中歐基金管理有限公司


中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金
        更新招募説明書摘要

              (2018 年第 1 號)




    基金管理人:中歐基金管理有限公司
   基金託管人:中國招商銀行股份有限公司



                 二〇一八年三月



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                  中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    本基金經 2017 年 5 月 15 日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監

會”)下發的《關於准予中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金註冊的批復》(證

監許可[2017]722 號文)准予募集註冊。本基金基金合同於 2017 年 7 月 31 日正

式生效。



                                      重要提示

    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國

證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和

收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對

基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

    投資有風險,投資人在認購(或申購)本基金前應認真閱讀本基金的招募説

明書和基金合同等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,

自行承擔投資風險。

    證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一

證券所帶來的個別風險。基金投資不同於銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預

期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所産生的收

益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券。中小企業私募債券存在因市場交

易量不足而不能迅速、低成本地轉變為現金的流動性風險,以及債券的發行人出

現違約、無法支付到期本息的信用風險,可能影響基金資産變現能力,造成基金

資産損失。本基金管理人將秉承穩健投資的原則,審慎參與中小企業私募債券的

投資,嚴格控制中小企業私募債券的投資風險。

    本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水準高於債券型基金和貨幣市

場基金,但低於股票型基金,屬於較高預期收益風險水準的投資品種。

    投資人購買本基金並不等於將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。

投資人應當認真閱讀基金合同、招募説明書等基金法律文件,了解基金的風險收

益特徵,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否

和自身的風險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委託的具有基金

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銷售業務資格的其他機構購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔

基金投資中出現的各類風險,可能包括:證券市場整體環境引發的系統性風險、

個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人

在投資經營過程中産生的操作風險以及本基金特有風險等。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,

但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不預示其未來

表現,基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基

金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策後,基

金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

    本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的 50%,但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過 50%的除外。

    本更新招募説明書摘要所載內容截止日為 2018 年 1 月 30 日(特別事項註明

除外),有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審

計)。




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                                                       目         錄

第一部分        基金管理人................................................................................................ 5

第二部分        基金託管人................................................................................................ 9

第三部分        相關服務機構.......................................................................................... 16

第四部分        基金的名稱.............................................................................................. 19

第五部分        基金的類型.............................................................................................. 19

第六部分        基金的投資目標...................................................................................... 19

第七部分        基金的投資範圍...................................................................................... 19

第八部分        基金的投資策略...................................................................................... 20

第九部分        基金的業績比較基準.............................................................................. 22

第十部分        基金的風險收益特徵.............................................................................. 23

第十一部分 基金的投資組合報告.......................................................................... 23

第十二部分 基金的業績.......................................................................................... 29

第十三部分 基金費用與稅收.................................................................................. 31

第十四部分 對招募説明書更新部分的説明.......................................................... 33




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                             第一部分      基金管理人

一、基金管理人概況

     1、名稱:中歐基金管理有限公司

     2、住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5



     3、辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大

廈 5 層、上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

     4、法定代表人:竇玉明

     5、組織形式:有限責任公司

     6、設立日期:2006 年 7 月 19 日

     7、批准設立機關:中國證監會

     8、批准設立文號:證監基金字[2006]102 號

     9、存續期間:持續經營

     10、電話:021-68609600

     11、傳真:021-33830351

     12、聯繫人:袁維

     13、客戶服務熱線:021-68609700,400-700-9700(免長途話費)

     14、註冊資本:1.88 億元人民幣

     15、股權結構:

序                                                                             出資比
                      股東名稱                        出資額 (萬元)
號                                                                                例

 1         義大利意聯銀行股份合作公司                         4700               25%

 2            國都證券股份有限公司                            3760               20%

 3            北京百駿投資有限公司                            3760               20%

 4          萬盛基業投資有限責任公司                         620.4              3.30%

 5    上海睦億投資管理合夥企業(有限合夥)                    3760               20%

 6                     竇玉明                                 940                 5%

 7                     周玉雄                               280.59             1.4925%

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 8                   盧純青                                  140              0.7447%

 9                     于潔                                  140              0.7447%

10                   趙國英                                  140              0.7447%

11                     方伊                                  100              0.5319%

12                   關子陽                                  100              0.5319%

13                   卞璽雲                                 79.01             0.4203%

14                     魏博                                   75              0.3989%

15                   鄭蘇丹                                   75              0.3989%

16                     曲徑                                   75              0.3989%

17                   黎憶海                                   55              0.2926%

                       合計                                18,800               100%

二、主要人員情況

     1.基金管理人董事會成員

     竇玉明先生,清華大學經濟管理學院本科、碩士,美國杜蘭大學 MBA,中國

籍。中歐基金管理有限公司董事長,上海盛立基金會理事會理事,國壽投資控股

有限公司獨立董事,天合光能有限公司董事。曾任職于君安證券有限公司、大成

基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經

理兼基金經理,富國基金管理有限公司總經理。

     Marco D’Este 先生,義大利籍。現任中歐基金管理有限公司副董事長。歷

任佈雷西亞農業信貸銀行(CAB)國際部總監,聯合信貸銀行(Unicredit)米蘭

總部客戶業務部客戶關係管理、跨國公司信用狀況管理負責人,聯合信貸銀行東

京分行資金部經理,義大利意聯銀行股份合作公司(UBI)機構銀行業務部總監,

並曾在 Credito Italiano(義大利信貸銀行)聖雷莫分行、倫敦分行、紐約分

行及米蘭總部工作。

     朱鵬舉先生,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、國都景瑞投資有限

公司副總經理。曾任職于聯想集團有限公司、中關村證券股份有限公司,國都證

券股份有限公司計劃財務部高級經理、副總經理、投行業務董事及內核小組副組

長。

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    劉建平先生,北京大學法學碩士,中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、

總經理。歷任北京大學助教、副科長,中國證券監督管理委員會基金監管部副處

長,上投摩根基金管理有限公司督察長。

    David Youngson 先生,英國籍。現任 IFM(亞洲)有限公司創辦者及合夥人,

英國公認會計師特許公會-資深會員及香港會計師公會會員,中歐基金管理有限

公司獨立董事。歷任安永(中國香港特別行政區及英國伯明翰,倫敦)審計經理、

副總監,賽貝斯股份有限公司亞洲區域財務總監。

    郭靂先生,中國籍。現任北京大學法學院教授、博士生導師,中歐基金管理

有限公司獨立董事。法學博士、應用經濟學博士後,德國洪堡學者,中國銀行法

學研究會副會長。歷任北京大學法學院講師、副教授,美國康奈爾大學法學院客

座教授等,畢業于北京大學、美國南美以美大學、哈佛大學法學院。

    戴國強先生,中國籍。上海財經大學金融專業碩士,復旦大學經濟學院世界

經濟專業博士。現任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任上海財經大學金融學

院常務副院長、院長、黨委書記,上海財經大學 MBA 學院院長兼書記,上海財經

大學商學院書記兼副院長。

    2.基金管理人監事會成員

    唐步先生,中歐基金管理有限公司監事會主席,中歐盛世資産管理(上海)

有限公司董事長,中國籍。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理,上海證券

交易所會員部總監、監察部總監,大通證券股份有限公司副總經理,國都證券股

份有限公司副總經理、總經理,中歐基金管理有限公司董事長。

    廖海先生,中歐基金管理有限公司監事,上海源泰律師事務所合夥人,中國

籍。武漢大學法學博士、復旦大學金融研究院博士後。歷任深圳市深華工貿總公

司法律顧問,廣東鈞天律師事務所合夥人,美國紐約州 Schulte Roth & Zabel LLP

律師事務所律師,北京市中倫金通律師事務所上海分所合夥人。

    陸正芳女士,監事,現任中歐基金管理有限公司交易總監,中國籍,上海財

經大學證券期貨係學士。歷任申銀萬國證券股份有限公司中華路營業部經紀人。

    李琛女士,監事,現任中歐基金管理有限公司理財規劃總監,中國籍,同濟

大學電腦應用專業學士。歷任大連證券上海番禺路營業部系統管理員,大通證

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券上海番禺路營業部客戶服務部主管。

    3.基金管理人高級管理人員

    竇玉明先生,中歐基金管理有限公司董事長,中國籍。簡歷同上。

    劉建平先生,中歐基金管理有限公司總經理,中國籍。簡歷同上。

    顧偉先生,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,中國籍。上海財經大

學金融學碩士,16 年以上證券及基金從業經驗。歷任平安集團投資管理中心債

券部研究員、研究主管,平安資産管理有限責任公司固定收益部總經理助理、副

總經理、總經理。

    盧純青女士,中歐基金管理有限公司分管投資副總經理,兼任中歐基金管理

有限公司研究總監、策略組負責人,中國籍。加拿大聖瑪麗大學金融學碩士,12

年以上基金從業經驗。歷任北京畢馬威華振會計師事務所審計,中信基金管理有

限責任公司研究員,銀華基金管理有限公司研究員、行業主管、研究總監助理、

研究副總監。

    許欣先生,中歐基金管理有限公司分管市場副總經理,中國籍。中國人民大

學金融學碩士,16 年以上基金從業經驗。歷任華安基金管理有限公司北京分公

司銷售經理,嘉實基金管理有限公司機構理財部總監,富國基金管理有限公司總

經理助理。

    卞璽雲女士,中歐基金管理有限公司督察長,中國籍。中國人民大學註冊會

計師專業學士,10 年以上證券及基金從業經驗。歷任畢馬威會計師事務所助理

審計經理,銀華基金管理有限公司投資管理部副總監,中歐基金管理有限公司風

控總監。

    4.本基金基金經理

    姓名             周蔚文                    性別                        男

                                                                北京大學管理科學與
    國籍              中國              畢業院校及專業
                                                                       工程專業

 其他公司歷    光大證券研究所研究員,富國基金研究員、高級研究員、基金經

     任                                             理

 本公司歷任             中歐基金管理有限公司研究部總監、副總經理

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 本公司現任                   投資總監、策略組負責人、基金經理

 本基金經理

 所管理基金           産品名稱                  起任日期                 離任日期

  具體情況

               中歐瑞豐靈活配置混
      1                                    2017 年 07 月 31 日
                  合型證券投資基金

               中歐精選靈活配置定

      2        期開放混合型發起式          2016 年 12 月 01 日

                    證券投資基金

               中歐盛世成長分級股
      3                                    2012 年 03 月 29 日      2014 年 01 月 10 日
                  票型證券投資基金

               中歐新藍籌靈活配置
      4                                    2011 年 05 月 23 日
               混合型證券投資基金

               中歐新趨勢股票型證
      5                                    2011 年 08 月 16 日
                  券投資基金(LOF)

    5.基金管理人投資決策委員會成員

    投資決策委員會是公司進行基金投資管理的最高投資決策機構,由總經理劉

建平、副總經理顧偉、副總經理兼策略組負責人盧純青、信用評估部負責人張明、

風險管理總監孫自剛、策略組負責人周蔚文、陸文俊、刁羽、黃華、周玉雄、趙

國英、曲徑、曹名長、王健、王培、吳鵬飛組成。其中總經理劉建平任投資決策

委員會主席。

    6.上述人員之間均不存在近親屬關係。



                             第二部分     基金託管人



    (一)基金託管人概況

    1、基本情況

    名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

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    設立日期:1987年4月8日

    註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

    辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

    註冊資本:252.20億元

    法定代表人:李建紅

    行長:田惠宇

    資産託管業務批准文號:證監基金字[2002]83號

    電話:0755—83199084

    傳真:0755—83195201

    資産託管部資訊披露負責人:張燕

    2、發展概況

    招商銀行成立於1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制

商業銀行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先後進行了三次增資擴股,並

于2002年3月成功地發行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),

是國內第一家採用國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億H股,

9月22日在香港聯交所掛牌交易(股票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,

共發行了24.2億H股。截至2017年9月30日,本集團總資産61,692.39億元人民幣,

高級法下資本充足率15.01%,權重法下資本充足率12.26%。

    2002 年 8 月,招商銀行成立基金託管部;2005 年 8 月,經報中國證監會同

意,更名為資産託管部,下設業務管理室、産品管理室、業務營運室、稽核監察

室、基金外包業務室 5 個職能處室,現有員工 76 人。2002 年 11 月,經中國人

民銀行和中國證監會批准獲得證券投資基金託管業務資格,成為國內第一家獲得

該項業務資格上市銀行;2003 年 4 月,正式辦理基金託管業務。招商銀行作為

託管業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金託管、受託投資管理託管、合

格境外機構投資者託管(QFII)、合格境內機構投資者託管(QDII)、全國社會保

障基金託管、保險資金託管、企業年金基金託管等業務資格。

    招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的託管理念和“財富所托、信守承諾”

的託管核心價值,獨創“6S 託管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您

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的財富”為歷史使命,不斷創新託管系統、服務和産品:在業內率先推出“網上

託管銀行系統”、託管業務綜合系統和“6 心”託管服務標準,首家發佈私募基

金績效分析報告,開辦國內首個託管銀行網站,成功託管國內第一隻券商集合資

産管理計劃、第一隻 FOF、第一隻信託資金計劃、第一隻股權私募基金、第一家

實現貨幣市場基金贖回資金 T+1 到賬、第一隻境外銀行 QDII 基金、第一隻紅利

ETF 基金、第一隻“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資産、第一單 TOT

保管,實現從單一託管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得到了同業認可。

    招商銀行資産託管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財

資》“中國最佳託管專業銀行”。2016 年 6 月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托

管銀行獎”,成為國內唯一獲獎項國內託管銀行;“託管通”獲得國內《銀行家》

2016 中國金融創新“十佳金融産品創新獎”;7 月榮膺 2016 年中國資産管理【金

貝獎】“最佳資産託管銀行” ;2017 年 6 月再度榮膺《財資》“中國最佳託管銀

行獎”, “全功能網上託管銀行 2.0”榮獲《銀行家》2017 中國金融創新“十佳

金融産品創新獎”;8 月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度託管銀

行獎”,進一步擴大我行託管業務在國際資管和託管業界的影響力。



    (二)主要人員情況

    李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014 年 7 月起擔任本行董事、董

事長。英國東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。

招商局集團有限公司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源

運輸股份有限公司董事長、中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、

招商局華建公路投資有限公司董事長和招商局資本投資有限責任公司董事長。曾

任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、副總裁,招商局集團有限

公司董事、總裁。

    田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013 年 5 月起擔任本行行長、本行執

行董事。美國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于 2003 年 7 月

至 2013 年 5 月曆任上海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市

分行行長、中國建設銀行零售業務總監兼北京市分行行長。

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    王良先生,本行副行長,貨幣銀行學碩士,高級經濟師。1991 年至 1995 年,

在中國科技國際信託投資公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,歷任招商銀

行北京分行展覽路支行、東三環支行行長助理、副行長、行長、北京分行風險控

制部總經理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,歷任北京分行行長助理、副行長;

2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行黨委書記、副行長(主持工作);2008

年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行長、黨委書記;2012 年 6 月至 2013 年 11

月,任招商銀行總行行長助理兼北京分行行長、黨委書記;2013 年 11 月至 2014

年 12 月,任招商銀行總行行長助理;2015 年 1 月起擔任本行副行長;2016 年

11 月起兼任本行董事會秘書。

    姜然女士,招商銀行資産託管部總經理,大學本科畢業,具有基金託管人高

級管理人員任職資格。先後供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國

農業銀行深圳市分行,從事信貸管理、託管工作。2002 年 9 月加盟招商銀行至

今,歷任招商銀行總行資産託管部經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首

家推出的網上託管銀行的主要設計、開發者之一,具有 20 餘年銀行信貸及託管

專業從業經驗。在託管産品創新、服務流程優化、市場行銷及客戶關係管理等領

域具有深入的研究和豐富的實務經驗。



    (三)基金託管業務經營情況

    截至 2017 年 9 月 30 日,招商銀行股份有限公司累計託管 316 只開放式基金。



    (四) 託管人的內部控制制度

    A、內部控制目標

    確保託管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經

營、規範運作的經營思想和經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監

督機制,防範和化解經營風險,確保託管業務的穩健運行和託管資産的安全完整;

建立有利於查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,

確保託管業務資訊真實、準確、完整、及時;確保內控機制、體制的不斷改進和

各項業務制度、流程的不斷完善。

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    B、內部控制組織結構

    招商銀行資産託管業務建立三級內控風險防範體系:

    一級風險防範是在總行層面對風險進行預防和控制。

    二級防範是總行資産託管部設立稽核監察室,負責部門內部風險預防和控制。

稽核監察室在總經理室直接領導下,獨立於部門內其他業務室和託管分部、分行

資産託管業務主管部門,對各崗位、各業務室、各分部、各項業務中的風險控制

情況實施監督,及時發現內部控制缺陷,提出整改方案,跟蹤整改情況。

    三級風險防範是總行資産託管部在專業崗位設置時,必須遵循內控制衡原則,

監督制衡的形式和方式視業務的風險程度決定。

    C、內部控制原則

    (1)全面性原則。內部控制應覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有室

和崗位,並由全部人員參與。

    (2)審慎性原則。內部控制的核心是有效防範各種風險,託管組織體系的

構成、內部管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營為出發點,應當體現“內

控優先”的要求。

    (3)獨立性原則。各室、各崗位職責應當保持相對獨立,不同託管資産之

間、託管資産和自有資産之間應當分離。內部控制的檢查、評價部門應當獨立於

內部控制的建立和執行部門,稽核監察室應保持高度的獨立性和權威性,負責對

部門內部控制工作進行評價和檢查。

    (4)有效性原則。內部控制應當具有高度的權威性,任何人不得擁有不受

內部控制約束的權利,內部控制存在的問題應當能夠得到及時的反饋和糾正。

    (5)適應性原則。內部控制應適應我行託管業務風險管理的需要,並能隨

著託管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、

政策制度等外部環境的改變及時進行修訂和完善。內部控制應隨著託管業務經營

戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外

部環境的改變及時進行相應的修訂和完善。

    (6)防火牆原則。業務營運、稽核監察等相關室,應當在制度上和人員上

適當分離,辦公網和業務網分離,部門業務網和全行業務網分離,以達到風險防

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范的目的。

    (7)重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上,關注重要託管業務

事項和高風險領域。

    (8)制衡性原則。內部控制應當在託管組織體系、機構設置及權責分配、

業務流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

    (9)成本效益原則。內部控制應當權衡託管業務的實施成本與預期效益,

以適當的成本實現有效控制。

    D、內部控制措施

    (1)完善的制度建設。招商銀行資産託管部制定了《招商銀行證券投資基

金託管業務管理辦法》、《招商銀行資産託管業務內控管理辦法》、《招商銀行基金

託管業務操作規程》和等一系列規章制度,從資産託管業務操作流程、會計核算、

崗位管理、檔案管理、保密管理和資訊管理等方面,保證資産託管業務科學化、

制度化、規範化運作。為保障託管資産安全和託管業務正常運作,切實維護託管

業務各當事人的利益,避免託管業務危機事件發生或確保危機事件發生後能夠及

時、準確、有效地處理,招商銀行還制定了《招商銀行託管業務危機事件應急處

理辦法》,並建立了災難備份中心,各種業務數據能及時在災難備份中心進行備

份,確保災難發生時,託管業務能迅速恢復和不間斷運行。

    (2)經營風險控制。招商銀行資産託管部託管項目審批、資金清算與會計

核算雙人雙崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理、差錯處理等一系列完整的操作規

程,有效地控制業務運作過程中的風險。

    (3)業務資訊風險控制。招商銀行資産託管部採用加密方式傳輸數據。數

據執行異地同步災備,同時,每日實時對託管業務數據庫進行備份,託管業務數

據每日進行備份,所有的業務資訊須經過嚴格的授權才能進行訪問。

    (4)客戶資料風險控制。招商銀行資産託管部對業務辦理過程中形成的客

戶資料,視同會計資料保管。客戶資料不得洩露,有關人員如需調用,須經總經

理室成員審批,並做好調用登記。

    (5)資訊技術系統風險控制。招商銀行對資訊技術系統管理實行雙人雙崗

雙責、機房 24 小時值班並設置門禁管理、電腦密碼設置及許可權管理、業務網和

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辦公網、與全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火牆保護等,保證信

息技術系統的安全。

    (6)人力資源控制。招商銀行資産託管部通過建立良好的企業文化和員工

培訓、激勵機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效

的進行人力資源控制。

    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式

    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理

辦法》等有關證券法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資對

象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場、基

金管理人選擇存款銀行、基金資産凈值計算、基金份額凈值計算、基金費用開支

及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績

表現數據等的合法性、合規性進行監督和核查。

    基金託管人對上述事項的監督與核查中發現基金管理人的實際投資運作違

反《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議、上述監督內容的約定和其他

有關法律法規的規定,應及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整改的時限

應符合法規允許的投資比例調整期限。基金管理人收到通知後應及時核對確認並

以書面形式向基金託管人發出回函並改正。在規定時間內,基金託管人有權隨時

對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違

規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。

    基金託管人發現基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運作辦法》、基金

合同和有關法律法規規定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人限期改正,如基

金管理人未能在通知期限內糾正的,基金託管人應向中國證監會報告。

    基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規基金合同和託管協

議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時

間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法

律法規、基金合同和託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,

基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時

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通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理

由,拒絕、阻撓對方根據託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨

礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管

人應報告中國證監會。



                           第三部分      相關服務機構



    一、基金份額發售機構

    1.直銷機構

    名稱:中歐基金管理有限公司

    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5 層

    辦公地址:上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

    法定代表人:竇玉明

    聯繫人:袁維

    電話:021-68609602

    傳真:021-68609601

    客服熱線:021-68609700,400-700-9700(免長途話費)

    網址:www.zofund.com

    2.其他銷售機構

    1)名稱:中國工商銀行股份有限公司

    住所:北京市西城區復興門內大街 55 號

    辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

    法定代表人:易會滿

    聯繫人:劉秀宇

    電話:010-66105799

    傳真: 010-66107571

    客服熱線:95588

    網址:www.icbc.com.cn

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    2)名稱:招商銀行股份有限公司

    住所:廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號

    辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道 7088 號

    法定代表人:李建紅

    聯繫人:鄧炯鵬

    電話:0755-83198888

    傳真:0755-83195109

    客服熱線:95555

    公司網站:www.cmbchina.com

    3)名稱:國都證券股份有限公司

    住所:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

    辦公地址:北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層 10 層

    法定代表人:王少華

    聯繫人:黃靜

    電話:010-84183389

    傳真:010-64482090

    客服熱線:400-818-8118

    網址:www.guodu.com

    4)名稱:錢滾滾財富投資管理(上海)有限公司

    住所: 上海自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號 729S 室

    辦公地址:上海市浦東新區商城路 618 號良友大廈 B301-305

    法定代表人: 許欣

    聯繫人:屠帥穎

    電話:021-68609600-5905

    客服熱線:400-700-9700

    基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構,並另行公告。銷售

機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點,並另行公告。各銷售

機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請諮詢各銷售機構。

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二、登記機構

本基金 A 類基金份額的登記機構資訊如下:

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街 17 號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號

法人代表:周明

聯繫人:趙亦清

電話:010-50938782

傳真:010-50938828



本基金 C 類基金份額的登記機構資訊如下:

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 333 號東方匯經大廈 5 層

辦公地址:上海市虹口區公平路 18 號 8 棟-嘉昱大廈 7 層

法定代表人:竇玉明

電話:021-68609600

傳真:021-68609601

聯繫人:楊毅

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

負責人:俞衛鋒

經辦律師:黎明、陸奇

電話:021-31358666

傳真:021-31358600

聯繫人:陸奇

四、審計基金財産的會計師事務所

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    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)

    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓

    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路 202 號企業天地 2 號樓普華永道中心 11 樓

    執行事務合夥人:李丹

    電話:021-23238189

    聯繫人:俞偉敏

    經辦註冊會計師:許康瑋、俞偉敏



                             第四部分     基金的名稱



   中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金



                             第五部分     基金的類型



    契約型 開放式



                          第六部分     基金的投資目標



    在力爭控制投資組合風險的前提下,追求資産凈值的長期穩健增值。



                          第七部分     基金的投資範圍



    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的

股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批准發行上市的股票)、國債、

地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、中小企業私募債、

可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、

短期融資券(含超短期融資券)、資産支援證券、質押及買斷式債券回購、同業

存單、銀行存款、現金、權證、股指期貨、國債期貨、股票期權等以及經中國證

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監會批准允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當

程式後,可以將其納入投資範圍。

    基金的投資組合比例為:

    在封閉期內,本基金投資組合中股票投資比例為基金資産的 0%-100%,每個

交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不

低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金(LOF)後,本基金投資組合

中股票投資比例為基金資産的 0%-95%,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債

期貨合約需繳納的交易保證金以後,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政

府債券不低於基金資産凈值的 5%。權證投資比例不得超過基金資産凈值的 3%。

    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履

行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。



                        第八部分     基金的投資策略



    1、大類資産配置策略

    根據本基金的投資目標、投資理念和投資範圍,採用戰術型資産配置策略。

即不斷評估各類資産的風險收益狀況,以調整投資組合中的大類資産配置,從變

化的市場條件中獲利,並強調通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分

析有機結合進行前瞻性的決策。

    2、股票投資策略

    本基金堅持行業精選的投資理念,根據經濟及社會發展規律,自上而下精選

未來景氣度高的行業。在此基礎上,對公司的歷史沿革、財務狀況、盈利能力及

前景、資産及權益價值等進行全面深入的研究分析,挑選能夠充分享受行業景氣

的個股,最大程度地轉化為投資者的長期穩定收益。

    3、債券投資策略

    本基金考察國內宏觀經濟景氣週期引發的債券市場收益率的變化趨勢,採取

利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略,力求獲取高於業績比較

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基準的回報。

    4、股指期貨投資策略

    本基金將以套期保值為主要目的,參與股指期貨的投資。本基金投資股指期

貨將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基

金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本。

    5、國債期貨投資策略

    本基金將以套期保值為主要目的,參與國債期貨的投資。國債期貨作為利率

衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水準。基金管理人將

按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場

進行定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨

的流動性、波動水準、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證

基金資産安全的基礎上,力求實現基金資産的長期穩定增值。

    6、股票期權投資策略

    本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的,參與股票期權的投

資。本基金將在有效控制風險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的期權合約進

行投資。本基金將基於對證券市場的預判,並結合股指期權定價模型,選擇估值

合理的期權合約。

    基金管理人將根據審慎原則,建立股票期權交易決策部門或小組,按照有關

要求做好人員培訓工作,確保投資、風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識

和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項,以

防範期權投資的風險。

    7、資産支援證券投資策略

    本基金通過對資産支援證券資産池結構和品質的跟蹤考察、分析資産支援證

券的發行條款、預估提前償還率變化對資産支援證券未來現金流的影響,謹慎投

資資産支援證券。

    8、中小企業私募債投資策略

    與傳統的信用債券相比,中小企業私募債券由於以非公開方式發行和轉讓,

普遍具有高風險和高收益的顯著特點。本基金將運用基本面研究,結合公司財務

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分析方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,選擇風險與收益相匹配的更優

品種進行投資。具體為:①研究債券發行人的公司背景、産業發展趨勢、行業政

策、盈利狀況、競爭地位、治理結構等基本面資訊,分析企業的長期運作風險;

②運用財務評價體系對債券發行人的資産流動性、盈利能力、償債能力、成長能

力、現金流水準等方面進行綜合評價,評估發行人財務風險;③利用歷史數據、

市場價格以及資産品質等資訊,估算私募債券發行人的違約率及違約損失率;④

考察債券發行人的增信措施,如擔保、抵押、質押、銀行授信、償債基金、有序

償債安排等;⑤綜合上述分析結果,確定信用利差的合理水準,利用市場的相對

失衡,選擇具有投資價值的品種進行投資。

    9、權證投資策略

    本基金的權證投資以控制風險和鎖定收益為主要目的。在個券層面上,本基

金通過對權證標的公司的基本面研究和未來走勢預判,估算權證合理價值,同時

還充分考慮個券的流動性,謹慎進行投資。



                      第九部分     基金的業績比較基準



    本基金的業績比較基準為:滬深 300 指數收益率×60%+中債綜合指數收益率

×40%

    滬深 300 指數是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權,由中證指數有限

公司開發的中國 A 股市場指數,其成份股票為中國 A 股市場中代表性強、流動性

高、流通市值大的主流股票,能夠反映 A 股市場總體價格走勢。中債綜合指數是

由中央國債登記結算有限公司編制的具有代表性的債券市場指數,其選樣債券信

用類別覆蓋全面,期限構成寬泛。選用上述業績比較基準能夠忠實反映本基金的

風險收益特徵。

    如果今後法律法規發生變化,或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客

觀的業績比較基準適用於本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人

合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基

準應經基金託管人同意,並報中國證監會備案,而無需召開基金份額持有人大會。

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基金管理人應在調整實施前 2 個工作日在指定媒介上予以公告。



                        第十部分      基金的風險收益特徵



      本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水準高於債券型基金和貨幣市

場基金,但低於股票型基金,屬於較高預期收益風險水準的投資品種。



                       第十一部分      基金的投資組合報告



      基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

      基金託管人根據基金合同規定,復核了本投資組合報告,保證復核內容不存

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

      本投資組合報告所載數據取自本基金 2017 年第 4 季度報告,所載數據截至

2017 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據未經審計。



      1、報告期末基金資産組合情況



 序                                                                        佔基金總資産的比
                      項目                             金額(元)
 號                                                                              例(%)

  1     權益投資                                  1,008,790,845.60                        80.36

        其中:股票                                1,008,790,845.60                        80.36

  2     基金投資                                                      -                       -

  3     固定收益投資                                    8,178,000.00                          0.65

        其中:債券                                      8,178,000.00                          0.65

              資産支援證券                                            -                       -

  4     貴金屬投資                                                    -                       -


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5      金融衍生品投資                                               -                       -

6      買入返售金融資産                              149,000,000.00                     11.87

       其中:買斷式回購的買入返售金
                                                                    -                       -
       融資産

7      銀行存款和結算備付金合計                       78,998,970.89                         6.29

8      其他資産                                       10,443,396.68                         0.83

9                   合計                        1,255,411,213.17                       100.00



     2、報告期末按行業分類的股票投資組合



     2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合



代                                                                       佔基金資産凈值比
                  行業類別                       公允價值(元)
碼                                                                            例(%)

A      農、林、牧、漁業                                             -                       -

B      採礦業                                                       -                       -

C      製造業                                        609,329,263.18                     49.15

       電力、熱力、燃氣及水生産和供
D                                                         16,143.20                         0.00
       應業

E      建築業                                                       -                       -

F      批發和零售業                                                 -                       -

G      交通運輸、倉儲和郵政業                             17,957.94                         0.00

H      住宿和餐飲業                                                 -                       -

       資訊傳輸、軟體和資訊技術服務
I                                                         34,112.55                         0.00
       業

J      金融業                                        302,266,408.19                     24.38


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     K     房地産業                                        50,919,840.54                          4.11

     L     租賃和商務服務業                                46,174,796.80                          3.72

     M     科學研究和技術服務業                                           -                       -

     N     水利、環境和公共設施管理業                           32,323.20                         0.00

     O     居民服務、修理和其他服務業                                     -                       -

     P                    教育                                            -                       -

     Q               衛生和社會工作                                       -                       -

     R             文化、體育和娛樂業                                     -                       -

     S                    綜合                                            -                       -

                          合計                        1,008,790,845.60                        81.37



         2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

         本基金本報告期末未持有港股通股票。



         3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明





 序         股票代                                                                  佔基金資産凈
                        股票名稱        數量(股)           公允價值(元)
 號           碼                                                                    值比例(%)

     1      601318      中國平安            1,617,813        113,214,553.74                       9.13

     2      000858      五 糧 液            1,086,789          86,812,705.32                      7.00

     3      601336      新華保險            1,070,280          75,133,656.00                      6.06

     4      601601      中國太保            1,638,951          67,885,350.42                      5.48

     5      002185      華天科技            7,437,535          63,367,798.20                      5.11

     6      600498      烽火通信            2,038,716          58,776,182.28                      4.74

     7      000538      雲南白藥              574,383          58,466,445.57                      4.72

                                       第 25 頁 共 35 頁
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     8      300433     藍思科技            1,924,975          57,460,503.75                      4.64

     9      600383     金地集團            4,031,658          50,919,840.54                      4.11

 10         002027     分眾傳媒            3,279,460          46,174,796.80                      3.72



         4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合



 序                                                                           佔基金資産凈值比
                      債券品種                        公允價值(元)
 號                                                                                例(%)

     1     國家債券                                                      -                       -

     2     央行票據                                                      -                       -

     3     金融債券                                                      -                       -

           其中:政策性金融債                                            -                       -

     4     企業債券                                                      -                       -

     5     企業短期融資券                                                -                       -

     6     中期票據                                                                               -

     7     可轉債(可交換債)                                8,178,000.00                          0.66

     8     同業存單                                                      -                       -

     9     其他                                                          -                       -

 10                      合計                              8,178,000.00                          0.66



         5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明





 序         債券代                                                                 佔基金資産凈
                        債券名稱         數量(張)         公允價值(元)
 號           碼                                                                   值比例(%)

     1      128024    寧行轉債                 46,486          4,648,600.00                      0.37


                                      第 26 頁 共 35 頁
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     2      123003   藍思轉債                 35,294          3,529,400.00                      0.28



         6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證

券投資明細

         本基金本報告期末未持有資産支援證券。



         7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

         本基金本報告期末未持有貴金屬。



         8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明



         本基金本報告期末未持有權證。



         9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明

         9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

         本基金本報告期末未持有股指期貨。

         9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

         本基金將以套期保值為主要目的,參與股指期貨的投資。本基金投資股指期

貨將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基

金力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本。



         10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明

         10.1 本期國債期貨投資政策

         本基金將以套期保值為主要目的,參與國債期貨的投資。國債期貨作為利率

衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水準。基金管理人將

按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場

                                     第 27 頁 共 35 頁
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進行定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨

的流動性、波動水準、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證

基金資産安全的基礎上,力求實現基金資産的長期穩定增值。

      10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

      本基金本報告期末未持有國債期貨。



      10.3 本期國債期貨投資評價

      本基金投資國債期貨以套期保值為目的,以回避市場風險。故國債期貨空頭

的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應。基金管理人通過動態管理國債期

貨合約數量,以萃取相應債券組合的超額收益。



      11、投資組合報告附注

      11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本報告期內沒有被監管部門立案

調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

      11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選庫之

外的股票。

      11.3 其他資産構成



 序
                      名稱                                        金額(元)
 號

  1     存出保證金                                                                 293,937.55

  2     應收證券清算款                                                         10,172,582.22

  3     應收股利                                                                              -

  4     應收利息                                                                  (23,123.09)

  5     應收申購款                                                                            -

  6     其他應收款                                                                            -

  7     待攤費用                                                                              -

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      8     其他                                                                                  -

      9                   合計                                                     10,443,396.68



          11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

          本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

          11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

          本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

          11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分

          本報告中因四捨五入原因,投資組合報告中市值佔總資産或凈資産比例的分

   項之和與合計可能存在尾差。



                                 第十二部分 基金的業績



          基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保

   證基金一定盈利。

          基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策

   前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

          本基金合同生效日 2017 年 7 月 31 日,基金業績截止日 2017 年 12 月 31 日。

          1、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

          A份額

                                                              業績比
                                                  業績比
                            凈值      凈值增                  較基準
                                                  較基準
           階段             增長      長率標                  收益率       ①-③      ②-④
                                                  收益率
                            率①      準差②                  標準差
                                                     ③
                                                                 ④

2017.7.31-2017.12.31       5.91%       0.71%       4.41%       0.42%       1.50%      0.29%




                                       第 29 頁 共 35 頁
                          中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



       C份額

                                                                  業績比
                                                     業績比
                             凈值       凈值增                    較基準
                                                     較基準
        階段                 增長       長率標                    收益率        ①-③        ②-④
                                                     收益率
                             率①       準差②                    標準差
                                                        ③
                                                                     ④

2017.7.31-2017.12.31         5.69%       0.71%        4.41%        0.42%        1.28%        0.29%

       數據來源:中歐基金



       2.基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

                                      中歐瑞豐靈活配置混合A

                基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

                             (2017年07月31日-2017年12月31日)



          11%
          10%
           9%
           8%
           7%
           6%
           5%
           4%
           3%
           2%
           1%
           0%
          -1%
          2017-07-31   2017-08-21   2017-09-11   2017-09-30   2017-10-27   2017-11-17   2017-12-08   2017-12-31

                                       中歐瑞豐靈活配置混合A        業績比較基準



       注:本基金合同生效日期為2017年7月31日,自基金合同生效日起到本報告

   期末不滿一年,按基金合同的規定,本基金自基金合同生效起六個月為建倉期,

   建倉期結束時本基金的各項資産配置比例應當符合基金合同約定。



                                      中歐瑞豐靈活配置混合C

                                         第 30 頁 共 35 頁
                      中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



            基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

                         (2017年07月31日-2017年12月31日)
      11%
      10%
       9%
       8%
       7%
       6%
       5%
       4%
       3%
       2%
       1%
       0%
      -1%
      2017-07-31   2017-08-21   2017-09-11   2017-09-30   2017-10-27   2017-11-17   2017-12-08   2017-12-31

                                   中歐瑞豐靈活配置混合C        業績比較基準



   注:本基金合同生效日期為2017年7月31日,自基金合同生效日起到本報告

期末不滿一年,按基金合同的規定,本基金自基金合同生效起六個月為建倉期,

建倉期結束時本基金的各項資産配置比例應當符合基金合同約定。



                          第十三部分 基金的費用與稅收



   一、基金費用的種類

   1、基金管理人的管理費;

   2、基金託管人的託管費;

   3、基金的銷售服務費;

   4、基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用;

   5、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

   6、基金份額持有人大會費用;

   7、基金的證券/期貨交易費用;

   8、基金的銀行匯劃費用;

   9、基金上市費及年費;

   10、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;

   11、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財産中列支的其他費用。
                                     第 31 頁 共 35 頁
                  中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.50%的年費率計提。管理費的計

算方法如下:

    H=E×1.50%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金管理費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基

金託管人雙方核對無誤後,基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

前 3 個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休

假等,支付日期順延。

    2、基金託管人的託管費

    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的計

算方法如下:

    H=E×0.25%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基

金託管人雙方核對無誤後,基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

前 3 個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日

期順延。

    3、基金的銷售服務費

    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費率

為 0.50%,銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資産凈值的 0.50%年費率計

提。計算方法如下:

    H=E×0.50%÷當年天數

    H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費

    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值

                                第 32 頁 共 35 頁
                   中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人

與基金託管人雙方核對無誤後,基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于

次月前 3 個工作日內從基金財産中一次性劃付給基金管理人,由基金管理人支付

給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    上述“一、基金費用的種類中第 4-11 項費用”,根據有關法規及相應協議

規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。

    三、不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財産的損失;

    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、基金合同生效前的相關費用;

    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

    四、基金稅收

    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執

行。



                第十四部分      對招募説明書更新部分的説明



   本招募説明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資

基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管

理辦法》及其他有關規定,並依據本基金管理人在本基金合同生效後對本基金實

施的投資經營活動,對本基金管理人于 2017 年 7 月刊登的《中歐瑞豐靈活配置

混合型證券投資基金更新招募説明書》進行了更新,主要更新內容如下:

   (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相關內容。

   更新了“本更新招募説明書所載內容截止日為 2018 年 1 月 30 日(特別事項

註明除外),有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未

                                 第 33 頁 共 35 頁
                    中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)



經審計)。”。

    (二) 更新了 “第三部分 基金管理人”部分 中的相關內容。

    1、更新了股權結構。

    2、更新了基金管理人董事會成員、監事會成員、公司高級管理人員、本基

金基金經理和公司投資決策委員會成員的資訊。

    (三) 更新了 “第四部分 基金託管人”部分 中的相關內容。

    更新了託管人的資訊。

    (四) 更新了 “第五部分 相關服務機構”部分 中的相關內容。

    1、更新了代銷機構。

    2、更新了登記機構聯繫人的資訊。

    (五) 更新了 “第六部分 基金的募集”部分 中的相關內容。

    1、增加了基金的募集資訊。

    2、刪除了涉及募集期的描述。

    (六) 更新了 “第七部分 基金合同的生效”部分 中的相關內容。

    1、增加了基金合同的生效日期。

    2、刪除了涉及基金合同生效和募集失敗的描述。

    (七) 更新了 “第九部分 基金份額的申購與贖回”部分 中的相關內容。

    更新了贖回的數量限制。

    (八) 更新了 “第十部分 基金的投資”部分 中的相關內容。

    更新了“投資組合報告”,所載數據取自本基金 2017 年第 4 季度報告,所載

數據截至 2017 年 12 月 31 日。

    (九) 更新了 “第十一部分 基金的業績”部分 中的相關內容。

    更新了基金的業績,基金業績截止日 2017 年 12 月 31 日。

    (十) 更新了 “第十三部分 基金資産的估值”部分 中的相關內容。

    更新了流通受限股票的估值方法。

    (十一) 更新了 “第二十三部分 其他應披露事項”部分 中的相關內容。

    更新了自 2017 年 07 月 31 日至 2018 年 1 月 30 日刊登于《中國證券報》、《上

海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。

                                  第 34 頁 共 35 頁
                    中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書摘要(2018 年第 1 號)




     以下為本基金管理人自 2017 年 07 月 31 日至 2018 年 1 月 30 日刊登于《中

國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的公告。


                                公告事項                                     披露日期


 1    中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金基金合同生效公告                    2017-08-01

 2    中歐基金管理有限公司關於股權轉讓及股東變更的公告                      2017-08-08

      中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金之 A 類份額上市交易
 3                                                                          2017-09-12
      公告書

      中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金 A 類基金份額開通跨
 4                                                                          2017-09-15
      系統轉託管業務的公告

      中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金之 A 類份額上市交易
 5                                                                          2017-09-15
      提示性公告

 6    中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金 2017 年第 3 季度報告 2017-10-26

 7    中歐基金管理有限公司關於子公司辦公地址變更的公告                      2017-11-11

      中歐基金管理有限公司關於旗下基金代銷機構名稱變更的公
 8                                                                          2017-11-22
      告

 9    中歐基金管理有限公司關於子公司名稱變更的公告                          2017-11-22

      中歐基金管理有限公司關於調整旗下部分基金單筆最低贖回
10                                                                          2017-12-05
      限額、最低賬戶保留份額的公告

      中歐基金管理有限公司關於旗下基金調整流通受限股票估值
11
      方法的公告                                                            2017-12-20

12    中歐基金管理有限公司關於旗下産品實施增值稅政策的公告 2017-12-30

      中歐基金管理有限公司關於旗下基金 2017 年 12 月 31 日基金
13                                                                          2018-01-01
      資産凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值公告

14    中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金 2017 年第 4 季度報告 2018-01-19

                                                              中歐基金管理有限公司

                                                                    2018 年 3 月 16 日
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