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2020年01月25日 星期六

建信中證500指數增強A(000478)公告正文

建信中證500指數增強:託管協議(修訂後)

公告日期 2018-03-15 來源 巨潮網

建信中證 500 指數增強型證券投資基金
               託管協議




     基金管理人:建信基金管理有限責任公司

       基金託管人:中信銀行股份有限公司
建信中證 500 指數增強型證券投資基金               託管協議



                                      目   錄

一、 基金託管協議當事人                                 3

二、 基金託管協議的依據、目的和原則                     4

三、 基金託管人對基金管理人的業務監督和核查             4

四、 基金管理人對基金託管人的業務核查                  12

五、 基金財産保管                                      12

六、 指令的發送、確認和執行                            15

七、 交易及清算交收安排                                17

八、 基金資産凈值計算和會計核算                        20

九、 基金收益分配                                      25

十、 資訊披露                                          26

十一、 基金費用                                        27

十二、 基金份額持有人名冊的保管                        29

十三、 基金有關文件和檔案的保存                        30

十四、 基金管理人和基金託管人的更換                    30

十五、 禁止行為                                        33

十六、 基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算        34

十七、 違約責任                                        35

十八、 爭議解決方式                                    36

十九、 基金託管協議的效力                              37

二十、 基金託管協議的簽訂                              37




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建信中證 500 指數增強型證券投資基金                              託管協議



     鋻於建信基金管理有限責任公司係一家依照中國法律合法成立並有效存續
的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,
擬募集發行建信中證 500 指數增強型證券投資基金;
     鋻於中信銀行股份有限公司係一家依照中國法律合法成立並有效存續的銀
行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力;
     鋻於建信基金管理有限責任公司擬擔任建信中證 500 指數增強型證券投資
基金的基金管理人,中信銀行股份有限公司擬擔任建信中證 500 指數增強型證
券投資基金的基金託管人;
     為明確建信中證 500 指數增強型證券投資基金的基金管理人和基金託管人
之間的權利義務關係,特製訂本託管協議;
     除非另有約定,《建信中證 500 指數增強型證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“《基金合同》”)中定義的術語在用於本託管協議時應具有相同的含義;
若有抵觸應以《基金合同》為準,並依其條款解釋。




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                            一、基金託管協議當事人

     (一)基金管理人
     名稱:建信基金管理有限責任公司
     住所:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     法定代表人:許會斌
     設立日期: 2005 年 9 月 19 日
     批准設立機關:中國證券監督管理委員會
     批准設立文號:中國證監會證監基金字[2005]158 號
     註冊資本:人民幣 2 億元
     組織形式:有限責任公司
     經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理以及中國證監會許可的其他業

     存續期限: 持續經營
     電話:010-66228888
     傳真:010-66228889
     (二)基金託管人
     名稱:中信銀行股份有限公司
     住所:北京市東城區朝陽門北大街 9 號
     法定代表人:李慶萍
     成立時間:1987 年 4 月 7 日
     批准設立文號:國辦函[1987]14 號
     基金託管業務批准文號:中國證監會證監基金字[2004]125 號
     組織形式:股份有限公司
     註冊資本:489.35 億元人民幣
     存續期間:持續經營
     經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;
買賣政府債券、金融債券;從事同行業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行

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卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管箱服務;結匯、售
匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。
     電話:4006800000
     傳真:010-85230024


                  二、基金託管協議的依據、目的和原則

     訂立本協議(或“本託管協議”)的依據是《中華人民共和國證券投資基
金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱
《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、
《證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《證券
投資基金資訊披露內容與格式準則第 7 號〈託管協議的內容與格式〉》、《建
信中證 500 指數增強型證券投資基金基金合同》及其他有關規定。
     訂立本協議的目的是明確基金託管人與基金管理人之間在基金財産的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等有關事宜中的權利、
義務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
     基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持
有人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。
     除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的
釋義部分具有相同含義。




           三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權

     1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資範圍、投資對象進行監督。
     本基金將投資於以下金融工具:
     本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市


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的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、
貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
     本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的
投資工具。
     2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督:

     (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比
例為:本基金持有的股票市值和買入、賣出期貨合約價值,合計(軋差計算)
佔基金資産的比例為不低於 90%,其中投資于中證 500 成份股、備選成份股的
資産佔非現金基金資産的比例不低於 80%;現金或到期日在一年以內的政府債
券不低於基金資産凈值的 5%。本基金投資股指期貨以套期保值為目的,股指期
貨、權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。
     如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程式後,可以將其納入投資範圍。
     (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制:
     1)本基金持有的股票市值和買入、賣出期貨合約價值,合計(軋差計算)
佔基金資産的比例為不低於 90%,其中投資于中證 500 成份股、備選成份股的
資産佔非現金基金資産的比例不低於 80%;
     2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低
于基金資産凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;
     3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的 10%;


     4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券
的 10%;
     5)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産
凈值的 10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之
和,不得超過基金資産凈值的 95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日


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在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質
押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的 20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 20%;
     6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
     7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
     8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
凈值的 0.5%;
     9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
金資産凈值的 10%;
     10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
20%;
     11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
該資産支援證券規模的 10%;
     12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
     13)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。
基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
     14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
     15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
金資産凈值的 40%;
     16)在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,債券回購到期
後不展期;

     17)本基金持有一家上市公司發行證券時明確規定的鎖定期在三個月以上
的流通受限證券,其市值不超過基金資産凈值的百分之四;本基金持有所有上
市公司發行證券時明確規定的鎖定期在三個月以上流通受限證券,其市值不超


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過基金資産凈值的百分之六;本基金持有所有上市公司發行證券時明確規定的
鎖定期在三個月以內(含三個月)的流通受限證券,其市值不超過基金資産凈
值的百分之十五。經基金管理人和基金託管人協商,履行適當程式後可對以上
比例進行調整。
     18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
     鋻於本基金為指數增強型基金,本基金按照標的指數的構成比例進行投資
的部分可以不受第 4)項規定的比例限制。
     因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基
金管理人應當在 10 個交易日內進行調整。
     基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
     若法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履
行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制。
     (3)法規允許的基金投資比例調整期限
     在符合相關法律法規規定的前提下,由於證券市場波動、上市公司合併或
基金規模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應在 10 個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例
限制要求。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。
     基金管理人應當自《基金合同》生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比
例符合《基金合同》的有關約定。
     (4)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
     基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
     3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督:

      根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:
      (1)承銷證券;
      (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
      (3)從事承擔無限責任的投資;

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      (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;


      (5)向基金管理人、基金託管人出資;
      (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
      (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。
      運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益
衝突,符合國務院證券監督管理機構的規定,並履行資訊披露義務。




    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關
聯投資限制進行監督。
     根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托
管人應事先相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關
係的公司名單及其更新,加蓋公章並書面提交,並確保所提供名單的真實性、
完整性、全面性。基金管理人有責任確保其所提供名單的真實、完整、全面,
並負責及時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金託管人,基金
託管人于 2 個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作
中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行交易,並造成基金財産損失的,
由基金管理人承擔責任。

     若基金託管人發現基金管理人與關聯方進行法律法規禁止基金從事的交易
時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措施阻止該交易的發生,
若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止該交易發生時,基金託管人有權向中
國證監會報告,由此造成的損失和責任由基金管理人承擔。對於交易所場內已
成交的違規交易,基金託管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,
同時向中國證監會報告,基金託管人不承擔由此造成的損失和責任。
     5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督。


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     (1)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督
     基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的
交易結算方式。基金託管人在收到名單後 2 個工作日內回函確認收到該名單。
基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,
名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金託管人提出書面申請,基金
託管人于 2 個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理人收到基
金託管人書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔
除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

     如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造
成基金資産損失的,由基金管理人承擔相應責任,基金託管人不承擔責任,發
生此種情形時,基金託管人有權報告中國證監會。
     (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基
金管理人沒有按照事先約定的有利於信用風險控制的交易方式進行交易時,基
金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒後仍未
改正時造成基金資産損失的,由基金管理人承擔相應責任,基金託管人不承擔
責任,法律法規另有規定的除外。
     (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、
中國銀行和交通銀行等,基金管理人與基金託管人協商一致後,可以根據當時
的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風
險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引
起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠償,如果基金
託管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程,則對於由於交易對手資信風險引起
的損失,不承擔賠償責任。在基金管理人與核心交易對手以約定適用的交易方
式進行交易的情況下,由於交易對手資信風險引起的損失,基金管理人不承擔


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責任,但基金管理人有權要求相關責任人進行賠償,對於相關責任人未足額賠
償導致的相關損失由基金財産承擔。
     6、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
  理人選擇存款銀行進行監督。
       本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中
國工商銀行、中國銀行、中國農業銀行和交通銀行等,本基金投資除核心存款
銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管
理人負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償,如果基金託管人在運作過
程中遵循上述監督流程,則對於由於存款銀行信用風險引起的損失,不承擔賠
償責任。基金管理人與基金託管人協商一致後,可以根據當時的市場情況對於
核心存款銀行名單進行調整。
       7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督
     (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券
行為的緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題
的通知》等有關法律法規規定。

     (2)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經
基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供流動性風險處置預案。
上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情
況。

     基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到
上述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。

     (3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律
法規要求的有關必要書面資訊。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並
應至少於擬執行投資指令前將上述資訊書面發至基金託管人。

     (4)基金託管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險


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控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,並審核基金管理人提供的有關
書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金
管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,
否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。

     如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人
沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。

    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資産凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
現數據等進行監督和核查。
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、託管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理
人限期糾正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形
式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。
     在限期內,基金託管人有權隨時對書面通知事項進行復查,督促基金管理
人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金
託管人應報告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反
《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
     基金託管人發現基金管理人的投資指令違反相關法律法規規定或者違反
《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即書面通知基金管理人,並向中國證
監會報告。
     基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即書面通知
基金管理人,並報告中國證監會。
     基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,包括但不限于必
須在規定時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,
對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人
應積極配合提供相關數據資料和制度等。

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     基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時書面通知基金管理人限期糾正。
     基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督
權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基
金託管人提出書面警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。


                四、基金管理人對基金託管人的業務核查

     根據有關法律法規、《基金合同》及本協議規定,基金管理人對基金託管
人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管人安全保管基
金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
産凈值和各類基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和
監督基金投資運作等行為。
     基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違
反《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應
及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應在下一工
作日前及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函,説明違規原因及糾
正期限,並保證在規定期限內及時改正。在限期內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管
理人通知的違規事項確認後未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監
會。基金管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。
     基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀
行業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。
     基金管理人基於正當合理理由可定期和不定期地對基金託管人保管的基金
資産進行核查。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內
答覆基金管理人並改正。
     基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督
權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基

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金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


                                 五、基金財産保管

    (一)基金財産保管的原則
     1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。
     2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財産。
     3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。
     4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨
立。
    5、 對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有
到達基金託管人處的,基金託管人應及時通知並有義務配合基金管理人採取措
施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失,基金託管人有義務配合基金管理人進行追償,但對此不承擔賠償責
任。
    6、 除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金託管人不得委託第三人
託管基金財産。
     (二)募集資金的驗證
     募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管
理人在具有託管資格的商業銀行開設的建信基金管理有限責任公司基金認購專
戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規
定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出
具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的 2 名以上(含 2 名)中國註冊會
計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應督促本基金的登記機構將募集的屬於
本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資産託管專戶中,基金托
管人在收到資金當日出具確認文件。

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     若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人
按規定辦理退款事宜。
     (三)基金的銀行賬戶的開立和管理
     1、基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。基金託管人應嚴格
管理基金在基金託管人處開立的賬戶、及時核查賬戶餘額。
     2、基金託管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據
基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管
人刻製、保管和使用。
     3、基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
     4、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
     (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
     1、基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
     2、基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。
     3、基金託管人以基金託管人名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開立託管人結算備付金賬戶,用於所託管産品的證券資金清算。
結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有
限責任公司的規定執行。
     4、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;
亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。
     5、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産
的管理和運用由基金管理人負責。
     (五)債券託管賬戶的開立和管理
     1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全
國銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以


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基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自
營賬戶,並由基金託管人負責基金投資債券的後臺匹配及資金的清算。
     2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市
場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。
     (六)其他賬戶的開設和管理
     在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,
由基金管理人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開
立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理,若無相關規定,則基金託管人應
當比照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。
     (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保

     基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管
人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限
責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業
中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指
令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的
損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。
     (八)與基金財産有關的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
託管人、基金管理人保管,相關業務程式另有限制的除外。除本協議另有規定
外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有
兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同簽署後 5 個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將
合同原件送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自
文件保管部門 15 年以上。
     對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授
權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得
轉移。


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                         六、指令的發送、確認和執行

     (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權
     基金管理人應向基金託管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面
通知(以下稱“授權通知”)基金託管人有權發送指令的人員名單,註明相應
的交易許可權,並規定基金管理人向基金託管人發送指令時基金託管人確認有權
發送人員身份的方法。基金託管人在收到授權通知當日回函向基金管理人確認。
基金管理人和基金託管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人及
相關操作人員以外的任何人洩露,但法律法規規定或有權機關要求的除外。
     (二)指令的內容
     指令是基金管理人在運用基金財産時,向基金託管人發出的資金劃撥及其
他款項支付的指令。基金管理人發給基金託管人的指令應寫明款項事由、支付
時間、到帳時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒並由被授權人簽字。
     (三)指令的發送、確認和執行的時間和程式
     指令由“授權通知”確定的有權發送人(下稱“被授權人”)代表基金管
理人用加密傳真的方式或其他基金託管人和基金管理人書面確認過的方式向基
金託管人發送。基金管理人有義務在發送指令後及時與基金託管人進行確認,
因管理人未能及時與託管人進行指令確認,致使資金未能及時到帳所造成的損失
不由基金託管人承擔。基金託管人依照“授權通知”規定的方法確認指令有效
後,方可執行指令。對於被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力。
基金管理人應按照《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規定,在其合
法的經營許可權和交易許可權內發送劃款指令,發送人應按照其授權許可權發送劃款
指令。基金管理人在發送指令時,應為基金託管人留出 2 個小時以上執行指令
所必需的時間。

     基金託管人收到基金管理人發送的指令後,應立即審慎驗證有關內容及印
鑒和簽名,復核無誤後應在規定期限內執行,不得延誤。指令執行完畢後,基
金託管人應將指令執行情況通過每個交易日的資金調節表反饋給基金管理人。
     基金管理人向基金託管人下達指令時,應確保基金銀行賬戶有足夠的資金
餘額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出的指令,基金


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託管人可不予執行,並立即通知基金管理人,基金託管人不承擔因為不執行該
指令而造成損失的責任。在基金資金頭寸充足的情況下,基金託管人對基金管
理人符合法律法規、《基金合同》和本協議的指令不得拖延或延遲執行。
     基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋印章後傳真給基金託管人。
     (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程式
     基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和《基金合同》,
指令發送人員無權或超越許可權發送指令及交割資訊錯誤,指令中重要資訊模糊
不清或不全等。

     基金託管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕
執行,並及時通知基金管理人改正。
     (五)基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式
     基金託管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協議或有關基金法規的有關規定,應當視情況暫緩或不予執行,並應及時以
書面形式通知基金管理人糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以書面
形式對基金託管人發出回函確認,由此造成的損失由基金管理人承擔。
     (六)基金託管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
     基金託管人因故意或過失等自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理
人發送的符合法律法規規定以及基金合同等約定的指令執行,應在發現後及時
採取措施予以補救,給基金財産或基金份額持有人造成損失的,應負賠償責任。


     (七)更換被授權人的程式
     基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的許可權,必須提前至少一個
交易日,使用加密傳真或其他基金託管人和基金管理人書面確認過的方式向基
金託管人發出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,並提供新的被授權人
的簽字樣本,同時電話通知基金託管人,基金託管人收到變更通知當日將回函
書面傳真基金管理人並通過電話向基金管理人確認。被授權人變更通知,自基
金管理人收到基金託管人以加密傳真形式發出的回函確認時開始生效。基金管
理人在此後三日內將被授權人變更通知的正本送交基金託管人。基金管理人更
換被授權人通知生效後,對於已被撤換的人員無權發送的指令,或被改變授權


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人員超許可權發送的指令,基金管理人不承擔責任。對於前述書面變更通知的傳
送遲延或錯誤,或不傳送等行為及由此而造成的後果,基金託管人不負任何責
任。
     (八)其他事項
     基金託管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是
否與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人。




                            七、交易及清算交收安排

     基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程式。基金管理
人負責選擇本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的專用
交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂交易單元使用協議,由基
金管理人提前通知基金託管人,並在法定資訊披露公告中披露有關內容。交易
單元保證金及相關通訊等交易單元使用費由被選中的證券經營機構交付。
     基金管理人應及時將基金專用交易單元號、佣金費率等基本資訊以及變更
情況及時以書面形式通知基金託管人。
     (二)基金投資證券後的清算交收安排
     1、基金管理人和基金託管人在基金清算和交收中的責任
     基金管理人與基金託管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證
券交易資金結算協議》,用以具體明確基金管理人與基金託管人在證券交易資
金結算業務中的責任。
     對基金管理人的資金劃撥指令,基金託管人在復核無誤後應在規定期限內
執行並在執行完畢後回函確認,不得延誤。
     本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基
金託管人負責辦理。
     本基金證券投資的清算交割,由基金託管人通過中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
     如果因基金託管人原因在清算和交收中造成基金財産的損失,應由基金托

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管人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券
投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和
風險的,基金託管人發現後應立即書面通知基金管理人,由基金管理人負責解
決,基金託管人應給予必要的配合,由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。


     2、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程式
     基金託管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或
超賣現象,應立即書面提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金
造成的損失由基金管理人承擔。如果因基金管理人原因發生超買行為,必須于
T+1 日上午 10 時之前完成融資,用以完成清算交收。
     3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程式
     基金管理人應確保基金託管人在執行基金管理人發送的指令時,有足夠的
頭寸進行交收。基金的資金頭寸不足時,基金託管人有權拒絕執行基金管理人
發送的劃款指令並同時通知基金管理人。基金管理人在發送劃款指令時應充分
考慮基金託管人的劃款處理所需的合理時間。
     在基金資金頭寸充足的情況下,基金託管人對基金管理人符合法律法規、
《基金合同》、基金託管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由於基金託管人
原因導致基金無法按時支付證券清算款,由此給基金造成的損失由基金託管人
承擔。
     (三)資金、證券賬目及交易記錄的核對
     對基金的交易記錄,由基金管理人、基金託管人按日進行核對。每日對外
披露各類基金份額凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿
上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金
會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。
     對基金的資金賬目,由雙方每日對賬一次,確保雙方賬賬相符。
     對基金證券賬目,由每週最後一個交易日終了時雙方進行對賬。
     對實物券賬目,每月月末雙方進行賬實核對。
     對交易記錄,由雙方每日對賬一次。
     (四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數據傳遞及託管協議當


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事人的責任
     1、託管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
     基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構的代銷網點進行申
購和贖回申請,由登記機構辦理基金份額的過戶和登記,基金託管人負責接收
並確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
     2、開放式基金的數據傳遞
     基金管理人應于每個開放日 14:00 之前將前一個開放日經確認的基金申購
金額和贖回份額以書面形式並加蓋業務專用章通知基金託管人。基金管理人應
對傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。
     3、開放式基金的資金清算
     基金申購、贖回等款項採用軋差交收的結算方式,凈額在最晚不遲于
T+3 日 12:00 前在基金管理人總清算賬戶和資産託管專戶之間交收。
     如果當日基金為凈應收款,基金託管人應及時查收資金是否到賬,對於未
準時到賬的資金,應及時通知基金管理人劃付。對於未準時劃付的資金,基金
託管人應及時通知基金管理人劃付,由此産生的責任應由基金管理人承擔。後
果嚴重的,基金託管人應向中國證監會報告。
     如果當日基金為凈應付款,基金託管人應根據基金管理人的指令及時進行
劃付。對於未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金託管人劃付,由此
産生的責任應由基金託管人承擔。後果嚴重的,基金管理人應向中國證監會報
告。但因基金管理人不符合法律法規、基金合同或者本協議的指令或者錯誤指
令導致基金託管人不及時劃付的除外。


                     八、基金資産凈值計算和會計核算

     (一)基金資産凈值的計算
     1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式
     基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的凈資産值。各類基金份額凈
值是指計算日該類基金資産凈值除以該計算日該類基金份額總份額後的數值。
各類基金份額凈值的計算保留到小數點後 4 位,小數點後第 5 位四捨五入,由
此産生的誤差計入基金財産。

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     基金管理人應每個工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》
、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披
露的基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復
核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的各類基金份額凈值並以
雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方
認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。
     根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、
審查基金管理人計算的基金資産凈值。基金資産凈值計算和資訊披露的義務由
基金管理人承擔,基金託管人承擔復核責任。本基金的基金會計主責任方由基
金管理人擔任。就與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論
後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外
予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。
     (二)基金資産估值方法
     1、估值對象
     基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等
資産及負債。
     2、估值方法
     (1)證券交易所上市的有價證券的估值
     1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未
發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易
日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發
行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
     2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易
的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


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     3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
定公允價格;
     4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
     (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
     1)送股、轉增股、配股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
     2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

     3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易


所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管


機構或行業協會有關規定確定公允價值。


     (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採


用估值技術確定公允價值。


     (4)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當


日無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日


結算價估值。


     (5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,



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基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格


估值。


     (6)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,


按國家最新規定估值。


     如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、


程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即


通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


     特殊情形的處理:


     基金管理人、基金託管人按估值方法的第 5 項進行估值時,所造成的誤差


不作為基金份額凈值錯誤處理。


     根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理


人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關


的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,


按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。


     (三)估值差錯處理


     因基金估值錯誤給投資人造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人


對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。


     當基金管理人計算的基金資産凈值、各類基金份額凈值已由基金託管人復

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核確認後公告的,由此造成的投資人或基金的損失,應根據法律法規的規定對


投資人或基金支付賠償金,就實際向投資人或基金支付的賠償金額,由基金管


理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的比例各自承擔相應的責任。


     由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施


後仍不能發現該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投


資人或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計


算順延錯誤而引起的投資人或基金的損失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責


賠償。


     由於不可抗力原因,或由於證券交易所或登記結算公司發送的數據錯誤,


或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採


取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基


金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人


和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

     當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相
關各方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以
基金管理人的計算結果為準對外公佈,由此造成的損失由基金管理人承擔賠償
責任,基金託管人不負賠償責任。

     (四)基金賬冊的建立

     基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一

記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,

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對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方

對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。

     經對賬發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查

明原因並糾正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫

時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理

人的賬冊為準。

     (五)基金定期報告的編制和復核
     基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制,應于每月終了後 5 個工作日內完成。
     在《基金合同》生效後每六個月結束之日起 45 日內,基金管理人對招募説
明書更新一次並登載在網站上,並將更新後的招募説明書摘要登載在指定媒體
上。基金管理人在每個季度結束之日起 15 個工作日內完成季度報告編制並公告;
在會計年度半年終了後 60 日內完成半年報告編制並公告;在會計年度結束後
90 日內完成年度報告編制並公告。
     基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章後,以加密傳真方式將
有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在 3 個工作日內進行復核,並將復
核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關報
告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後 3 個工作日內進行復核,並將復
核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年報完成當日,將有關報告提供
基金託管人復核,基金託管人在收到後 15 個工作日內進行復核,並將復核結果
書面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金
託管人復核,基金託管人在收到後 20 個工作日內復核,並將復核結果書面通知
基金管理人。
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基
金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。
核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加
蓋託管業務部門公章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權
按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。
    基金託管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢後,需蓋章

                                      25
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確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。
     基金定期報告應當在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金
管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
     (六)暫停估值的情形
     1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資産價值時;
     3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
基金份額持有人的利益,決定延遲估值時;
     4、出現基金管理人認為屬於緊急事故的情況,導致基金管理人不能出售或
評估基金資産時;
     5、中國證監會認定的其他情形。


                                 九、基金收益分配

     (一)基金收益分配的原則
      1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
4 次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的 10%,若《基金合同》
生效不滿 3 個月可不進行收益分配;
      2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為該類別基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;基金份額持有人可對 A     類和 C 類基
金份額分別選擇不同的分紅方式;同一投資人持有的同一類別的基金份額只能
選擇一種分紅方式;
      3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值。
      4、由於本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額收取銷售
服務費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同,本基金同一基金份額
類別內的每一基金份額享有同等分配權;
      5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。
      (二)收益分配方案
      基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
      (三)收益分配方案的確定、公告與實施
      本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在 2 個工

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作日內在指定媒體公告並報中國證監會備案。
      基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過 15 個工作日。


                                      十、資訊披露

     (一)保密義務
     除按照《基金法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關於
基金資訊披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金託管人對基金運作
中産生的資訊以及從對方獲得的業務資訊應恪守保密的義務。基金管理人與基
金託管人對基金的任何資訊,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,
先行對任何第三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金託管人違
反保密義務:
     1、非因基金管理人和基金託管人的原因導致保密資訊被披露、洩露或公開;


     2、基金管理人和基金託管人為遵守和服從法律法規的規定或有權機關的要
求所做出的資訊披露或公開。
     (二)基金管理人和基金託管人在資訊披露中的職責和資訊披露程式
     基金管理人和基金託管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自
承擔相應的資訊披露職責。基金管理人和基金託管人負有積極配合、互相督促、
彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
     根據《資訊披露辦法》的要求,本基金資訊披露的文件包括基金招募説明
書、《基金合同》、基金託管協議、基金份額發售公告、《基金合同》生效公
告、定期報告、臨時報告、基金資産凈值和基金份額凈值等其他必要的公告文
件,由基金管理人擬定並負責公佈。
     基金託管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合
同》的約定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金業績表
現數據、基金定期報告和定期更新的招募説明書等公開披露的相關基金資訊進
行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
     基金年報中的財務報告部分,經有從事證券相關業務資格的會計師事務所

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審計後,方可披露。
     基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金資訊通過
中國證監會指定媒體披露。根據法律法規應由基金託管人公開披露的資訊,基
金託管人將通過指定媒體公開披露。
     予以披露的資訊文本,存放在基金管理人/基金託管人處,投資者可以免費
查閱。在支付工本費後可在合理時間獲得上述文件的複製件或複印件。基金管
理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
     (三)暫停或延遲資訊披露的情形
     1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
資産價值時;
     3、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。


                                  十一、基金費用

     (一)基金管理費的計提比例和計提方法
     基金管理費按基金資産凈值的 1%年費率計提。
     在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值 1%年費率計提。計算方
法如下:
          H=E×1%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金管理費
          E 為前一日的基金資産凈值
     (二)基金託管費的計提比例和計提方法
     基金託管費按基金資産凈值的 0.2%年費率計提。
     在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的 0.2%年費率計提。計
算方法如下:
          H=E×0.2%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金託管費
          E 為前一日的基金資産凈值
     (三)C 類基金份額的銷售服務費

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     本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費
率為 0.5% 。銷售服務費的計算方法如下:
     H=E×0.5% ÷當年天數
     H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
     E 為前一日 C 類基金份額基金資産凈值
     (四)基金的指數許可使用基點費
     本基金作為指數基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協
議的約定向中證指數有限公司支付標的指數許可使用基點費。指數許可使用基
點費在通常情況下按前一日的基金資産凈值的0.016%的年費率計提。指數許可
使用基點費每日計算,逐日累計,根據基金管理人出具的付款指令按季支付。
     計算方法如下:

     H=E×0.016%÷當年天數

     H 為每日應付的指數許可使用基點費
     E 為前一日基金資産凈值
     指數許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣5萬元。如果按照上述方法
計算的該季度賬面計提金額不足人民幣5萬元,則該季度指數許可使用基點費按
照人民幣5萬元計提。
     由於中證指數有限公司保留變更或提高指數許可使用基點費的權利,如果
指數許可使用基點費的計算方法、費率等發生調整,本基金將採用調整後的方
法或費率計算指數許可使用基點費。基金管理人應及時按照《資訊披露辦法》
的規定在指定媒體進行公告。
     (四)證券交易費用、基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用、基金
份額持有人大會費用、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費等
根據有關法規、《基金合同》及相應協議的規定,由基金託管人按基金管理人
的劃款指令並根據費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。
     (五)不列入基金費用的項目
     基金管理人與基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財産的損失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計
師和律師費、資訊披露費用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、


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其他根據相關法律法規以及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目不
列入基金費用。
     (六)基金管理費、基金託管費、C 類基金份額的銷售服務費的調整
     基金管理人和基金託管人可根據基金規模等因素協商一致,在履行適當程
序後酌情調低基金管理費率、基金託管費率、C 類基金份額的銷售服務費率。
提高上述費率需經基金份額持有人大會決議通過。
     (七)基金管理費、基金託管費、C 類基金份額的銷售服務費的復核程式、
支付方式和時間。基金託管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定
以及《基金合同》的其他費用有權拒絕執行。
     基金託管人對基金管理人計提的基金管理費、基金託管費、C 類基金份額
的銷售服務費等,根據本託管協議和《基金合同》的有關規定進行復核。
     基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 5 個工作日
內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日
期順延。
     基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 5 個工作日
內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
     基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理
人與基金託管人核對一致後,基金託管人依據與基金管理人約定的方式于次月
首日起 5 個工作日內從基金財産中一次性劃出,經登記機構分別支付給各個基
金銷售機構。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
     (八)如果基金託管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和
《基金合同》、本協議的約定,從基金財産中列支費用,有權要求基金管理人
做出書面解釋,如果基金託管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒
絕支付。


                    十二、基金份額持有人名冊的保管

     基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括

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《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內
容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
     基金份額持有人名冊由基金的註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和
保管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人
名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。保管期限為 15 年。
     基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年 12 月
31 日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效
日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應
于發生日後十個工作日內提交。
     基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟
備份,保存期限為 15 年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於
基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。
     若基金管理人或基金託管人由於自身過錯原因無法妥善保管基金份額持有
人名冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。


                    十三、基金有關文件和檔案的保存

     基金管理人、基金託管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、交易記錄和重要合同等,保存期限不少於 15 年,對相關資訊負有保密義
務,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除外。其中,基金管理人
應保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金託管
人應保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
     基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金託管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真給基金託管人。
     基金管理人或基金託管人變更後,未變更的一方有義務協助接收人接受基

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金的有關文件。


                 十四、基金管理人和基金託管人的更換

    (一)基金管理人的更換
    1、基金管理人職責終止的情形
     有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
     (1)被依法取消基金管理資格;
     (2)被基金份額持有人大會解任;
     (3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産;
     (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。


     2、更換基金管理人的程式
     (1)提名:新任基金管理人由基金託管人或由單獨或合計持有 10%以上
(含 10%)基金份額的基金份額持有人提名;
     (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後 6 個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
     (3)臨時基金管理人:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;
     (4)核準:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經中國證監會核
準生效後方可執行;
     (5)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在中國證監會核準後 2 日內
在指定媒體公告。
     (6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金託管
人核對基金資産總值;
     (7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案;

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     (8)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
     3、原任基金管理人職責終止後,新任基金管理人或基金臨時管理人接受基
金管理業務前,原任基金管理人和基金託管人需採取審慎措施確保基金財産的
安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,並有義務協助新任基金管理人或
臨時基金管理人儘快恢復基金財産的投資運作。
    (二)基金託管人的更換
     1、基金託管人職責終止的情形
     有下列情形之一的,基金託管人職責終止:
     (1)被依法取消基金託管資格;
     (2)被基金份額持有人大會解任;
     (3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産;
     (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。


     2、更換基金託管人的程式
     (1)提名:新任基金託管人由基金管理人或由單獨或合計持有 10%以上
(含 10%)基金份額的基金持有人提名;
     (2)決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後 6 個月內對被提
名的基金託管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上(含三分之二)表決通過;
     (3)臨時基金託管人:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時
基金託管人;
     (4)核準:基金份額持有人大會更換基金託管人的決議須經中國證監會核
準生效後方可執行;
     (5)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在中國證監會核準後 2 個工
作日內在指定媒體公告。
     (6)交接:基金託管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金託管業
務資料,及時辦理基金財産和基金託管業務的移交手續,新任基金託管人或者
臨時基金託管人應當及時接收。新任基金託管人與基金管理人核對基金資産總


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值;
     (7)審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。
       3、原基金託管人職責終止後,新任基金託管人或臨時基金託管人接受基
金財産和基金託管業務前,原基金託管人和基金管理人需採取審慎措施確保基
金財産的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,且原基金託管人有義務
協助新任基金託管人或臨時基金託管人儘快交接基金資産。
     (三) 基金管理人和基金託管人的同時更換程式
     (1)提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基
金總份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人;
     (2)基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行;
     (3)公告:新任基金管理人和新任基金託管人應在更換基金管理人和基金
託管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準後 2 日內在指定媒體上
聯合公告。




                                  十五、禁止行為

     1、基金管理人不得從事《基金法》第二十一條禁止的任一行為。
     2、基金託管人不得從事《基金法》第三十九條禁止的任一行為。
     3、除非法律法規及中國證監會另有規定,本協議當事人不得用基金財産從
事《基金法》第七十四條禁止的投資或活動。
     4、除《基金法》、《基金合同》及中國證監會另有規定,基金管理人、基
金託管人不得利用基金財産為自身和任何第三人謀取利益。
     5、基金管理人與基金託管人對基金經營過程中任何尚未按基金法規規定的
方式公開披露的資訊,不得對他人洩露。
     6、基金託管人對基金管理人的符合法律法規規定以及基金合同等約定的指
令不得拖延和拒絕執行。
     7、除根據基金管理人指令或《基金合同》另有規定的,基金託管人不得動

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用或處分基金財産。
     8、基金託管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業人員不得相互兼職。


     9、本協議當事人不得從事《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
     10、本協議當事人不得從事法律法規、中國證監會、《基金合同》和本協
議禁止的其他行為。


       十六、基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算

     (一)託管協議的變更與終止
     1、託管協議的變更程式
     本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的
託管協議,其內容不得與 《基金合同 》的規定有任何衝突。基金託管協議的
變更報中國證監會核準後生效。
     2、基金託管協議終止的情形
     發生以下情況,本託管協議 在履行適當程式後 終止:
     (1)《基金合同 》終止;
     (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資
産;
     (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管
理權;
     (4)發生法律法規或 《基金合同 》規定的終止事項。
     (二)基金財産的清算
     1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下
進行基金清算。
     2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。
     3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、

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估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。
     4、基金財産清算程式:
     (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;
     (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;
     (3)對基金財産進行估值和變現;
     (4)製作清算報告;
     (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
     (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。
     (7)對基金財産進行分配;
     5、基金財産清算的期限為 6 個月。
     6、清算費用
     清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。
     7、基金財産清算剩餘資産的分配
     依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基
金財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
     8、基金財産清算的公告
     清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務
所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産
清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後 5 個工作日內由基金財産清
算小組進行公告。
     9、基金財産清算賬冊及文件的保存
  基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。


                                  十七、違約責任

     (一)如果基金管理人或基金託管人的不履行本託管協議或者履行本託管
協議不符合約定的,應當承擔違約責任。

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建信中證 500 指數增強型證券投資基金                             託管協議



     (二)因託管協議當事人違約給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財産或者基金份
額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況之一,當事
人可以免責:
     1、基金管理人及基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等;
     2、基金管理人由於按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其
投資權而造成的損失等;
     3、不可抗力。


     (三)如果由於本協議一方當事人(“違約方”)的違約行為給基金財産
或基金投資者造成損失,另一方當事人(“守約方”)有權利並且有義務代表
基金對違約方進行追償;如果由於違約方的違約行為導致守約方賠償了該基金
財産或基金投資者所遭受的損失,則守約方有權向違約方追索,違約方應賠償
和補償守約方由此發生的所有成本、費用和支出,以及由此遭受的損失。
     (四)託管協議當事人違反託管協議,給另一方當事人造成損失的,應承
擔賠償責任。
     (五)當事人一方違約,非違約方當事人在職責範圍內有義務及時採取必
要的措施,防止損失的擴大。沒有採取適當措施致使損失進一步擴大的,不得
就擴大的損失要求違約方賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由
違約方承擔。
     (六)違約行為雖已發生,但本託管協議能夠繼續履行的,在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金託管人應當繼續履行本
協議。


     (七)本協議所指損失均為直接損失。




                               十八、爭議解決方式


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建信中證 500 指數增強型證券投資基金                               託管協議



     雙方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友
好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對雙方均有約
束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
     爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。
     本協議受中國法律管轄。


                         十九、基金託管協議的效力

     (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金託管
協議草案,該等草案係經託管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權
代表簽字,協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改託管協議草案。
託管協議以中國證監會核準的文本為正式文本。
     (二)基金託管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生
效之日起生效。基金託管協議的有效期自其生效之日起至該基金財産清算結果
報中國證監會批准並公告之日止。
     (三)基金託管協議自生效之日對託管協議當事人具有同等的法律約束力。


     (四)基金託管協議正本一式 6 份,除上報有關監管機構一式 2 份外,基
金管理人和基金託管人分別持有 2 份,每份具有同等的法律效力。


                         二十、基金託管協議的簽訂

     本託管協議經基金管理人和基金託管人認可後,由該雙方當事人在基金托
管協議上蓋章,並由各自的法定代表人或授權代表簽字,並註明基金託管協議
的簽訂地點和簽訂日期。




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建信中證 500 指數增強型證券投資基金                             託管協議


    本頁無正文,為《建信中證 500 指數增強型證券投資基金託管協議》簽字
頁。



《託管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日




基金管理人:建信基金管理有限責任公司(章)




法定代表人或授權代表:                   (簽字)




基金託管人:中信銀行股份有限公司(章)




法定代表人或授權代表:                   (簽字)




簽訂地點:中國北京
簽 訂 日:      年   月   日