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2020年01月21日 星期二

工銀100B(150113)公告正文

工銀深證100指數分級:關於實施轉型的提示性公告

公告日期 2018-03-15 來源 巨潮網

                             工銀瑞信基金管理有限公司

                  關於工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金

                              實施轉型的提示性公告



    工銀瑞信基金管理有限公司(以下簡稱“我公司”)于2018年3月14日以現場方式召開

工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的基金份額持有人大

會,審議《關於工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金變更相關事項的議案》(以下

簡稱“本次大會議案”)。本次大會議案于2018年3月14日獲得表決通過,自該日起持有人

大會決議生效。我公司已于2018年3月15日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券

報》、深圳證券交易所網站(http://www.szse.cn/)及基金管理人官網(www.icbccs.com.cn)

發佈《工銀瑞信基金管理有限公司關於工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金基金份

額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》。根據本次持有人大會的決議,現將實施變更的

相關事項提示如下:

    一、本基金轉型選擇期開始日:2018年3月15日。

    二、本基金轉型選擇期終止日:2018年4月13日。

    三、關於基金合同等法律文件的修訂情況

    根據《關於工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金變更相關事項的議案》,經與

基金託管人協商一致,基金管理人已將《工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金基金

合同》、《工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金託管協議》修訂為《工銀瑞信中證

京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF)基金合同》、《工銀瑞信中證京津冀協同發

展主題指數證券投資基金(LOF)託管協議》,並據此擬定了《工銀瑞信中證京津冀協同發

展主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書》。上述文件已經中國證券監督管理委員會證

監許可【2018】113號(《關於准予工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金變更註冊的

批復》)准予變更註冊。《工銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF)基

金合同》、《工銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF)託管協議》將自

2018年4月17日起生效,原《工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金基金合同》、《工

銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金託管協議》將自同一日起失效。

    四、轉型方案實施的安排

    本次持有人大會決議生效後,本基金的選擇期為2018年3月15日至2018年4月13日。

    選擇期期間,睿智深證100份額的申購和贖回業務正常辦理。深證100A份額、深證100B
份額的交易、配對轉換業務照常辦理,不受影響。原基金份額持有人可以選擇賣出深證100A

份額、深證100B份額或者贖回睿智深證100份額。對於在選擇期內未作出選擇的基金份額持

有人,其持有的睿智深證100份額、深證100A份額和深證100B份額將在份額轉換基準日進行

轉換,最終轉換為工銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金(LOF)A類基金份

額。

    在選擇期期間選擇贖回的,根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》

要求,對持續持有期少於7 日的投資者收取不低於1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額計

入基金財産。對於持有期限不少於7天的基金份額持有人,仍適用工銀瑞信睿智深證100指數

分級證券投資基金的贖回費率和贖回費計入基金財産的比例。

    在選擇期期間,工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金仍按照基金合同約定的運

作方式進行運作。由於工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金需應對贖回等情況,基

金份額持有人同意在選擇期豁免工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金基金合同中約

定的投資組合比例限制等條款。基金份額持有人大會授權基金管理人據此落實相關事項,並

授權基金管理人可根據實際情況做相應調整,以及根據實際情況可暫停申購、贖回或調整贖

回方式等。具體安排詳見基金管理人屆時發佈的相關公告。

    五、本基金基金份額的終止上市交易

    基金管理人將按照深圳證券交易所、 工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金基金

合同》等的有關規定向深圳交易所申請深證 100A 份額與深證 100B份額的終止上市。具體

安排詳見基金管理人屆時發佈的工銀瑞信睿智深證100指數分級證券投資基金的終止上市公

告 。

    六、對基金份額持有人的影響及基金變更後風險等級發生變化的風險提示

    本基金變更前屬於股票型基金,其風險與收益高於混合基金、債券基金與貨幣市場基金。

此外,本基金變更前作為指數型基金,採用完全複製策略,跟蹤標的指數市場表現,目標為

獲取市場平均收益,是股票基金中處於中等風險水準的基金産品。

    本基金變更前的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特徵。深證100A份

額具有低風險、低預期收益的特徵;深證100B份額具有高風險、高預期收益的特徵。

    本基金變更後為股票型基金,風險與收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。

本基金變更後為指數型基金,主要採用完全複製法跟蹤標的指數的表現,具有與標的指數、

以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特徵。

    由於基金變更後投資範圍、運作方式等發生較大變化,影響基金的風險收益特徵,同時
不同的銷售機構採用的風險評價方法也不同,因此存在基金變更前後風險等級不一致的可能。

變更後,本基金由跟蹤深證100指數的分級基金變更為跟蹤中證京津冀協同發展主題指數的

上市開放式基金,對於原睿智深證100份額持有人來説,基金的風險收益特徵發生了一定的

變化。且變更後,原深證100A份額持有人持有的基金份額的預期風險水準可能提高,原深

證100B份額持有人持有的基金份額的預期風險水準可能降低。

    在工銀瑞信睿智深證100分級指數證券投資基金正式實施變更前,原基金份額持有人可

以選擇賣出深證100A份額、深證100B份額或者贖回睿智深證100份額。對於在選擇期內未作

出選擇的基金份額持有人,其持有的睿智深證100份額、深證100A份額和深證100B份額將在

份額轉換基準日進行轉換,最終轉換為工銀瑞信中證京津冀協同發展主題指數證券投資基金

(LOF)A類基金份額。

    特此公告。




                                                         工銀瑞信基金管理有限公司

                                                                   2018年3月15日