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2020年01月29日 星期三

天弘中證電腦指數A(001629)公告正文

天弘中證電腦指數:更新招募説明書摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-14 來源 巨潮網

                                    招募説明書(更新)摘要




天弘中證電腦指數型發起式證券投資基金
        招募説明書(更新)摘要




          基金管理人:天弘基金管理有限公司

          基金託管人:中信證券股份有限公司

             日期:二〇一八年三月
                                                    招募説明書(更新)摘要


                               重要提示
    天弘中證電腦指數型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于 2015
年 6 月 25 日獲得中國證監會准予註冊的批復(證監許可【2015】1397 號)。
    本基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中
國證監會備案,但中國證監會接受本基金募集註冊的備案,並不表明其對本基金
的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金的基金合同於 2015 年 7 月 29 日正式生效。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動。投
資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書,全面認識本
基金産品的風險收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投
資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:
證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回
或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中産生的操作風險以及本
基金特有風險等。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資
者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自
行負責。
    本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
    本基金並非保本基金,基金管理人並不能保證投資于本基金不會産生虧損。
    投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》等資訊披露文件,自主判
斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險,了解基金的風險收
益特徵,根據自身的投資目的、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否和自身的風
險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委託的具有基金銷售業務資
格的其他機構購買基金。
    基金的過往業績並不預示其未來表現。
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績並不
構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者注意基金投資的“買者自


                                    1
                                                      招募説明書(更新)摘要


負”原則,在做出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負擔。
    本摘要根據基金合同和基金招募説明書編寫,並按監管要求履行相關程式。
基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、 運作辦法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有
人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
    基金招募説明書自基金合同生效之日起,每 6 個月更新一次,並於每 6 個月
結束之日後的 45 日內公告。本招募説明書所載內容截止日為 2018 年 01 月 29
日,有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審計)。




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                                                    招募説明書(更新)摘要


                                一、基金管理人

    (一)基金管理人概況
    名稱:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈 A 座 1704-241 號
    辦公地址:天津市河西區馬場道 59 號天津國際經濟貿易中心 A 座 16 層
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:井賢棟
    聯繫電話:(022)83310208
    組織形式:有限責任公司
    註冊資本及股權結構:
    天弘基金管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)經中國證券監督
管理委員會批准(證監基金字[2004]164 號),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
註冊資本為人民幣 5.143 億元,股權結構為:
     股東名稱                                                  股權比例
浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司                                 51%
天津信託有限責任公司                                               16.8%
內蒙古君正能源化工集團股份有限公司                                 15.6%
蕪湖高新投資有限公司                                                5.6%
新疆天瑞博豐股權投資合夥企業(有限合夥)                            3.5%
新疆天惠新盟股權投資合夥企業(有限合夥)                              2%
新疆天阜恒基股權投資合夥企業(有限合夥)                              2%
新疆天聚宸興股權投資合夥企業(有限合夥)                            3.5%
合計                                                                100%
    (二)主要人員情況
    1、董事會成員基本情況
    井賢棟先生,董事長,碩士研究生。歷任太古飲料有限公司財務總監、廣州
百事可樂有限公司首席財務官、阿裏巴巴(中國)資訊技術有限公司財務副總裁、
支付寶(中國)網路技術有限公司首席財務官,浙江螞蟻小微金融服務集團股份
有限公司首席運營官,現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司 CEO。
    盧信群先生,副董事長,碩士研究生。歷任內蒙古君正能源化工集團股份有
限公司董事、副總經理、財務總監、董事會秘書,北京博暉創新光電技術股份有
限公司監事。現任北京博暉創新光電技術股份有限公司董事長、總經理,君正國

                                     3
                                                    招募説明書(更新)摘要


際投資(北京)有限公司董事,河北大安制藥有限公司董事,廣東衛倫生物制藥
有限公司董事。
    屠劍威先生,董事,碩士研究生。歷任中國工商銀行浙江省分行營業部法律
事務處案件管理科副科長、香港永亨銀行有限公司上海分行法律合規監察部經理、
花旗銀行(中國)有限公司合規部助理總裁、永亨銀行(中國)有限公司法律合
規部主管。現任浙江螞蟻小微金融服務集團股份有限公司法務及合規部高級研究
員。
    祖國明先生,董事,大學本科。歷任中國證券市場研究設計中心工程師、和
訊資訊科技有限公司 COO 助理、浙江淘寶網路有限公司總監。現任支付寶(中國)
網路技術有限公司北京分公司資深總監。
    付岩先生,董事,大學本科。歷任北洋(天津)物産集團有限公司期貨部交
易員,中國經濟開發信託投資公司天津證券部投資部職員,順馳(中國)地産有
限公司資産管理部高級經理、天津信託有限責任公司投資銀行部項目經理。現任
天津信託有限責任公司自營業務部總經理。
    郭樹強先生,董事,總經理,碩士研究生。歷任華夏基金管理有限公司交易
主管、基金經理、研究總監、機構投資總監、投資決策委員會委員、機構投資決
策委員會主任、公司管委會委員、公司總經理助理。現任本公司總經理。
    魏新順先生,獨立董事,大學本科。歷任天津市政府法制辦執法監督處副處
長,天津市政府法制辦經濟法規處處長,天津達天律師事務所律師。現任天津英
聯律師事務所主任律師。
    張軍先生,獨立董事,博士。現任復旦大學經濟學院教授。
    賀強先生,獨立董事,本科。現任中央財經大學金融學院教授。
    2、監事會成員基本情況
    李琦先生,監事會主席,碩士研究生。歷任天津市民政局事業處團委副書記,
天津市人民政府法制辦公室、天津市外經貿委辦公室幹部,天津信託有限責任公
司條法處處長、總經理助理兼條法處處長、副總經理,本公司董事長。
    張傑先生,監事,註冊會計師、註冊審計師。現任內蒙古君正能源化工集團
股份有限公司董事、董事會秘書、副總經理,錫林浩特市君正能源化工有限責任
公司董事長,錫林郭勒盟君正能源化工有限責任公司執行董事、總經理,內蒙古


                                    4
                                                   招募説明書(更新)摘要


君正化工有限責任公司監事,烏海市君正礦業有限責任公司監事,內蒙古中鑫能
源有限公司董事,內蒙古坤德物流股份有限公司監事,內蒙古君正天原化工有限
責任公司監事,內蒙古君正互聯網小額貸款有限公司董事長。
    方雋先生,監事,碩士研究生。歷任廈門中恒信會計師事務所審計部門經理、
福建立信閩都會計師事務所副主任會計師、立信會計師事務所廈門分所副主任會
計師。
    韓海潮先生,監事,碩士研究生。歷任三峽證券天津白堤路營業部、勤儉道
營業部資訊技術部經理,亞洲證券天津勤儉道營業部營運總監。現任本公司運營
總監、資訊技術總監。
    張牡霞女士,監事,碩士研究生。歷任新華社上海證券報財經要聞部記者、
天弘基金市場部電子商務專員、電子商務部業務拓展主管、總經理助理,現任本
公司互聯網金融業務部總經理。
    付穎女士,監事,碩士研究生。歷任天弘基金監察稽核部資訊披露專員、法
務專員、合規專員、高級合規經理、部門主管。現任本公司監察稽核部總經理。
    3、高級管理人員基本情況
    郭樹強先生,董事,總經理,簡歷參見董事會成員基本情況。
    陳鋼先生,副總經理,碩士研究生。歷任華龍證券公司固定收益部高級經理,
北京宸星投資管理公司投資經理,興業證券公司債券總部研究部經理,銀華基金
管理有限公司機構理財部高級經理,中國人壽資産管理有限公司固定收益部高級
投資經理。2011 年 7 月份加盟本公司,現任公司副總經理、資深基金經理、固定
收益總監,分管公司固定收益投資業務。
    周曉明先生,副總經理,碩士研究生。歷任中國證券市場研究院設計中心及
其下屬北京標準股份制諮詢公司經理,萬通企業集團總裁助理,中工信託有限公
司投資部副總,國信證券北京投資銀行一部經理,北京證券投資銀行部副總,嘉
實基金市場部副總監、渠道部總監,香港匯富集團高級副總裁,工銀瑞信基金市
場部副總監,嘉實基金産品和行銷總監,盛世基金擬任總經理。2011 年 8 月加
盟本公司,同月被任命為公司首席市場官,現任公司副總經理,分管公司電子商
務及産品業務。
    熊軍先生,副總經理,財政學博士。歷任中央教育科學研究所助理研究員,


                                   5
                                                   招募説明書(更新)摘要


國家國有資産管理局主任科員、副處長,財政部幹部教育中心副處長,全國社保
基金理事會副處長、處長、副主任、巡視員。2017 年 3 月加盟本公司,任命為公
司首席經濟學家,現任公司副總經理,分管智慧投資部及養老金業務。
    童建林先生,督察長,大學本科,高級會計師。歷任當陽市産權證券交易中
心財務部經理、副總經理,亞洲證券有限責任公司宜昌總部財務主管、宜昌營業
部財務部經理、公司財務會計總部財務主管,華泰證券有限責任公司上海總部財
務項目主管,本公司基金會計、監察稽核部副總經理、監察稽核部總經理。現任
本公司督察長。
    4、本基金基金經理
    張子法先生,北京大學碩士學位,16 年證券從業經驗。歷任建設銀行聊城市
分行任金融軟體項目科員,北京中聯集團金融軟體項目經理,上海華騰軟體系統
公司金融項目經理,華夏基金管理有限公司金融工程師量化研究員。2014 年 3 月
加盟天弘,歷任高級數據工程師、基金經理助理,現任天弘中證醫藥 100 指數型
發起式證券投資基金基金經理、天弘中證全指運輸指數型發起式證券投資基金基
金經理、天弘中證移動互聯網指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證證
券保險指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘創業板指數型發起式證券投資
基金基金經理、天弘中證高端裝備製造指數型發起式證券投資基金基金經理、天
弘中證銀行指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘上證 50 指數型發起式證
券投資基金基金經理、天弘中證 100 指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘
中證 800 指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證環保産業指數型發起式
證券投資基金基金經理、天弘中證電子指數型發起式證券投資基金基金經理、天
弘中證電腦指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證食品飲料指數型發
起式證券投資基金基金經理、天弘中證休閒娛樂指數型發起式證券投資基金基金
經理、天弘滬深 300 指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證 500 指數型
發起式證券投資基金基金經理、天弘量化驅動股票型證券投資基金基金經理。
    陳瑤女士,金融學碩士學位,7 年證券從業經驗。2011 年 7 月加盟天弘基金
管理有限公司,歷任交易員、交易主管,從事交易管理,程式化交易策略、基差
交易策略、融資融券交易策略等研究工作。現任天弘中證醫藥 100 指數型發起式
證券投資基金基金經理、天弘中證全指運輸指數型發起式證券投資基金基金經理、


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                                                        招募説明書(更新)摘要


天弘中證移動互聯網指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證證券保險指
數型發起式證券投資基金基金經理、天弘創業板指數型發起式證券投資基金基金
經理、天弘中證高端裝備製造指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證銀
行指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘上證 50 指數型發起式證券投資基
金基金經理、天弘中證 100 指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證 800
指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證環保産業指數型發起式證券投資
基金基金經理、天弘中證電子指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證計
算機指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證食品飲料指數型發起式證券
投資基金基金經理、天弘中證休閒娛樂指數型發起式證券投資基金基金經理、天
弘滬深 300 指數型發起式證券投資基金基金經理、天弘中證 500 指數型發起式證
券投資基金基金經理。
    歷任基金經理:
    劉冬先生,任職時間:2015 年 7 月至 2017 年 4 月。
    5、基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務
    陳鋼先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、固定收益總監,基
金經理。
   熊軍先生,本公司副總經理,投資決策委員會聯席主席、公司首席經濟學家。
   鄧強先生,首席風控官。
   肖志剛先生,股票投資總監,基金經理。
   黃穎女士,研究總監。
   王登峰先生,固定收益部總經理,基金經理。
   錢文成先生,基金經理。
   劉冬先生,基金經理。
   陳國光先生,基金經理。
   姜曉麗女士,基金經理。
   王林先生,基金經理。
   上述人員之間不存在近親屬關係。



                              二、基金託管人

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                                                     招募説明書(更新)摘要


    (一)基金託管人情況
    1、基本情況
    名稱:中信證券股份有限公司
    住所:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號
    法定代表人:張佑君
    聯繫電話:010-60838888
    聯繫人: 吳俊文
    成立時間:1995 年 10 月 25 日
    批准設立機關和批准設立文號:國家工商總局, 100000000018305
    組織形式: 股份有限公司(上市)
    註冊資本:人民幣壹佰壹拾億壹仟陸佰玖拾萬捌仟肆佰元整
    存續期間:無限期
    基金託管資格批文及文號:《關於核準中信證券股份有限公司證券投資基金
託管資格的批復》(證監許可[2014]1044 號)
    中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)成立於 1995 年 10 月 25
日,前身是中信證券有限責任公司。中信證券于 2003 年 1 月 6 日在上海證券交
易所掛牌上市,並於 2011 年 10 月 6 日在香港聯交所上市交易。截至 2015 年 12
月 31 日,中信證券總股本為人民幣 12,116,908,400.00 元,第一大股東為中國
中信有限公司(持股比例為 15.59%)。
     目前,中信證券擁有主要全資子公司 4 家,分別為中信證券(山東)有限
責任公司、中信證券國際有限公司、金石投資有限公司、中信證券投資有限公司;
擁有主要控股子公司 2 家, 即華夏基金管理有限公司、中信期貨有限公司。根
據中國證監會核發的經營業務許可證,公司經營範圍包括:證券經紀,證券投資
諮詢,與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,
證券資産管理,融資融券,證券投資基金代銷,證券投資基金託管,為期貨公司
提供中間介紹業務,代銷金融産品。中信證券秉承創新和專業化的經營理念,在
各項業務領域保持行業的領先地位。
    2、主要人員情況


                                      8
                                                    招募説明書(更新)摘要


    2014 年中信證券設立託管部,管理並具體承辦基金託管業務。託管部下設
産品、估值核算、業務結算、監督稽核、綜合等服務。部門員工均具備證券投資
基金從業資格,並具有多年金融從業經歷,核心業務崗人員均已具備 2 年以上托
管業務相關從業經驗。
    吳俊文女士,中信證券託管部總經理;西安電子科技大學電腦及應用學學
士,2000 年 6 月至 2014 年 6 月,擔任中信證券清算部執行總經理,主要負責經
紀業務、資産管理業務以及自營投資業務的業務運營管理工作,2014 年 7 月起
任中信證券託管部總經理。
    3、基金託管業務經營情況
    中信證券于 2014 年 10 月經中國證監會核準獲批證券投資基金託管資格。中
信證券自取得證券投資基金託管資格以來,秉承“忠於所托,信于所管”的宗旨,
嚴格遵守國家的有關法律法規和監管機構的有關規定,依靠科學的風險管理和內
部控制體系、規範的管理模式、先進的運營系統和專業的服務團隊,切實履行資
産託管人職責,為投資者提供安全、高效、專業的託管服務。



                              三、相關服務機構

    (一)基金銷售機構

    1、直銷機構:
    (1)天弘基金管理有限公司直銷中心
    住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈 A 座 1704-241 號
    辦公地址:天津市河西區馬場道 59 號天津國際經濟貿易中心 A 座 16 層
    法定代表人:井賢棟
    電話:(022)83865560
    傳真:(022)83865563
    聯繫人:司媛
    客服電話:95046
    (2)天弘基金管理有限公司網上直銷平臺
    辦公地址:北京市西城區月壇北街 2 號月壇大廈 A 座 20 層
    電話:(010)83571739

                                    9
                                                  招募説明書(更新)摘要


  傳真:(010)83571840
  聯繫人:許叢立
  網址:www.thfund.com.cn
  (3)天弘基金管理有限公司北京分公司
  辦公地址:北京市西城區月壇北街 2 號月壇大廈 A 座 20 層
  電話:(010)83571789
  傳真:(010)83571900
  聯繫人:申向陽
  (4)天弘基金管理有限公司上海分公司
  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 166 號 30 層 E-F 單元
  電話:(021)50128808
  傳真:(021)50128801
  聯繫人:張欣露
  (5)天弘基金管理有限公司廣州分公司
  辦公地址:廣州市天河區珠江東路 6 號廣州周大福金融中心 16 層 05 室
  電話:(020)38927920
  傳真:(020)38927985
  聯繫人:周波
  (6)天弘基金管理有限公司深圳分公司
  辦公地址:深圳市福田區金田路 2030 號卓越世紀中心 4 號樓 3401
  電話:0755-32980136
  聯繫人:胡珊珊
 2、其他銷售機構:
(1)深圳眾祿基金銷售有限公司
  註冊地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
  辦公地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
  法定代表人:薛峰
  電話:0755-33227950
  聯繫人:童彩平


                                 10
                                                    招募説明書(更新)摘要


  客服電話:400-6788-887
  網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(2)上海天天基金銷售有限公司
  註冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓東方財富大廈 2 樓
  辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 9 樓
  法定代表人: 其實
  電話:186-1170-5311
  聯繫人: 丁姍姍
  客戶服務熱線:400-181-8188
  網址:www.1234567.com.cn
(3)和訊資訊科技有限公司
  註冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 37244
  辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801
  法定代表人:汪靜波
  聯繫電話:021-80358749
  聯繫人:余翼飛
  客服電話:400-821-5399
  網址:www.noah-fund.com
(4)浙江同花順基金銷售有限公司
  註冊地址:浙江省杭州市文二西路 1 號 903 室
  辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路 7 號電子商務産業園 2 號樓 2 樓
  法人代表:淩順平
  電話:13675861499
  聯繫人:吳傑
  客服電話:400-877-3772
  網址:www.5ifund.com
(5)珠海盈米財富管理有限公司
  註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
  辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 B1201-


                                  11
                                                    招募説明書(更新)摘要


1203
   法人代表:肖雯
   電話:13923214111
   聯繫人:黃敏嫦
   客服電話:020-89629066
   網址:www.yingmi.cn
 (6)深圳富濟財富管理有限公司
   註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室
   辦公地址:深圳市南山區高新南七道 12 號惠恒集團二期 418 室
   法人代表:齊小賀
   電話:0755-83999907-806
   聯繫人:黃晶龍
   客服電話:0755-83999907
   網址:www.jinqianwo.cn
 (7)上海好買基金銷售有限公司
   註冊地址:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
   辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓(200120)
   法定代表人:楊文斌
   電話:13916988520
   聯繫人: 陸敏
   客戶服務熱線:400-700-9665
   網址:www.ehowbuy.com
 (8)諾亞正行( 上海)基金銷售投資顧問有限公司
   註冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 37244
   辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴銀城中路 68 號時代金融中心 8 樓 801
   法定代表人:汪靜波
   電話:15801816961
   聯繫人:張裕
   客服:400-821-5399


                                   12
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  網址:www.noah-fund.com
(9)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
  註冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
  辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
  法人代表:張躍偉
  電話:021-20691832
  聯繫人:詹慧萌
  客服電話:400-820-2899
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(10)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
  註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
  辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 16 層
  法人代表:楊懿
  電話:18502354557
  聯繫人:文雯
  客服電話呢:400-166-1188
  網址:8.jrj.com.cn
(11)上海中正達廣投資管理有限公司
  註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道 2815 號 302 室
  辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道 2815 號 302 室
  法人代表:黃欣
  電話:13774232592
  聯繫人; 戴珉微
  客服電話:400-676-7523
  網址:www.zzwealth.cn
(12)北京蛋卷基金銷售有限公司
  註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
  辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院望京 SOHO 塔 3 19 層
  法人代表:鐘斐斐


                                 13
                                                   招募説明書(更新)摘要


  電話:15910450297
  聯繫人:侯芳芳
  客服電話:400-061-8518
  網站:www.ncfjj.com
(13)泰信財富投資管理有限公司
  註冊地址:北京市石景山區實興大街 30 號院 3 號樓 8 層 8995 房間
  辦公地址:北京市石景山區實興大街 30 號院 3 號樓 8 層 8995 房間
  法定代表人:李靜
  電話:13522530189
  聯繫人:劉春霞
  客服電話:400-881-5596
  網址:www.taixincf.com
(14)上海利得基金銷售有限公司
  註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 10 樓
  辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
  法人代表:沈繼偉
  電話:18601735759
  聯繫人:徐鵬
  客服電話:400-067-6266
  網址:www.leadbank.com.cn
(15)北京廣源達信投資管理有限公司
  註冊地址:北京市西城區新街口外大街 28 號 C 座六層 605 室
  辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓浦項中心 B 座 19 層
  法定代表人:齊劍輝
  電話:15201586214
  聯繫人:王永霞
  客服電話:400-623-6060
  網址:www.niuniufund.com
(16)上海匯付金融服務有限公司


                                  14
                                                  招募説明書(更新)摘要


  註冊地址:上海市中山南路 100 號金外灘國際廣場 19 樓
  辦公地址:上海市徐匯區虹梅路 1801 號凱科國際大廈 7 樓
  法人代表:馮修敏
  電話:18001713632
  聯繫人:甄寶林
  客服電話:400-821-3999
  網址:www.chinapnr.com
(17)北京新浪倉石基金銷售有限公司
  註冊地址:北京市海澱區北四環西路 58 號理想國際大廈 906 室
  辦公地址:北京海澱區中關村海淀北 2 街 10 號泰鵬大廈 12 樓
  法定代表人:張琪
  電話:18910449680
  聯繫人:吳翠
  客服電話:010-62675369
  網址:www.xincai.com
(18)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
  註冊地址:深圳市福田區深南大道 6019 號金潤大廈 23A
  辦公地址:深圳市福田區深南大道 6019 號金潤大廈 23A
  法定代表人:高鋒
  電話:0755-83655588-605
  聯繫人:廖苑蘭
  客服電話:400-804-8688
  網址:www.foreseakeynes.com
(19)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
  註冊地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街 18 號 C 座 2 層 221 室
  辦公地址:北京市北京經濟技術開發區科創十一街 18 號 C 座 2 層 222 室
  法定代表人:陳超
  電話:15011323441
  聯繫人:徐伯宇


                                 15
                                                       招募説明書(更新)摘要


    客服電話:400-088-8816
    網址:jr.jd.com
  (20)北京匯成基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 號
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 號
    法定代表人:王偉剛
    電話:18001102931
    聯繫人:丁向坤
    客服電話:400-619-9059
    網址:www.fundzone.cn
  (21)北京創金啟富投資管理有限公司
    註冊地址:北京市西城區民豐衚同 31 號 5 號樓 215A
    辦公地址:中國北京西城區白紙坊東街 2 號經濟日報社 A 座綜合樓 712 號
    法定代表人:梁蓉
    電話:15101582096
    聯繫人:郭愛麗
    客服電話:400-626-2818
    網址:www.5irich.com
  (22)上海大智慧財富管理有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區郭守敬路 498 號浦東軟體園 14 幢
22301-130 座
    辦公地址:上海市楊高南路 428 號由由世紀廣場 1 號樓
    法定代表人:張長虹
    電話:18901685505
    聯繫人:施燕華
    客服電話:021-20219997
    網址:www.gw.com.cn
  (23)招商證券股份有限公司
    註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座 38-45 層


                                   16
                                                   招募説明書(更新)摘要


  辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座 38-45 層
  法定代表人:霍達
  聯繫人:黃嬋君
  電話:13808832583
  客戶服務熱線:95565
  網址:www.newone.com.cn
(24)上海凱石財富基金銷售有限公司
  註冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室
  辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4F
  法定代表人:陳繼武
  聯繫人:王哲宇
  電話:021-63333319
  客服:400-643-3389
  網址:www.vstonewealth.com
(25)東海期貨有限責任公司
  註冊地址:江蘇省常州市延陵西路 23、25、27、29 號
  辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈 8 樓
  法定代表人:陳太康
  聯繫人:李天雨
  電話:021-68757102
  客服:400-8888-588
  網址:www.qh168.com.cn
(26)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
  註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心 1604 室
  辦公地址:杭州市下城區上塘路 15 號武林時代 20 樓
  法定代表人:陳剛
  電話:15925665590
  聯繫人:張麗瓊
  客服電話:0571-86655920


                                 17
                                                   招募説明書(更新)摘要


   網址: www.cd121.com
 (27)上海朝陽永續基金銷售有限公司
   註冊地址:上海市浦東新區張江碧波路 690 號 4 號樓 2 樓
   辦公地址:上海市浦東新區張江碧波路 690 號 4 號樓 2 樓
   法定代表人:廖冰
   聯繫人:陸紀青
   電話:15902135304
   客服:400-998-7172
   網址:www.998fund.com
 (28)嘉晟瑞信(天津)基金銷售有限公司
   註冊地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場 1 號樓 2503 室
   辦公地址:天津市南開區南門外大街與服裝街交口悅府廣場 1 號樓 2503 室
   法定代表人:孫偉
   電話:15510846151
   聯繫人:孫穎
   客服:400-883-2993
   網址:www.jsrxfund.com
   3、基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構調整為
本基金的銷售機構,並及時公告。
   (二)登記機構
   名稱:天弘基金管理有限公司
   住所:天津自貿區(中心商務區)響螺灣曠世國際大廈 A 座 1704-241 號
   辦公地址:天津市河西區馬場道 59 號天津國際經濟貿易中心 A 座 16 層
   法定代表人:井賢棟
   電話:(022)83865560
   傳真:(022)83865563
   聯繫人:薄賀龍
   (三)律師事務所和經辦律師
   名稱:上海市通力律師事務所


                                  18
                                                     招募説明書(更新)摘要


   住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
   辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
   負責人:俞衛鋒
   電話:021-31358666
   傳真:021-31358600
   經辦律師:黎明、孫睿
   聯繫人:孫睿
   (四)會計師事務所和經辦註冊會計師
   名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
   住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 6 樓
   辦公地址:上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓
   執行事務合夥人:李丹
   電話:(021)23238888
   傳真:(021)23238800
   經辦註冊會計師:薛競、周祎
   聯繫人:周祎



                             四、基金的名稱

   本基金名稱:天弘中證電腦指數型發起式證券投資基金。



                             五、基金的類型

   本基金類型:股票型。



                           六、基金的投資目標

   緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化,實現與標的指數
表現相一致的長期投資收益。




                                  19
                                                   招募説明書(更新)摘要


                          七、基金的投資方向

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,以中證電腦指數的成份
股及其備選成份股為主要投資對象。為更好地實現投資目標,本基金也可少量投
資于其他股票(非標的指數成份股及其備選成份股,含中小板、創業板及其他經
中國證監會核準上市的股票)、銀行存款、債券、債券回購、權證、股指期貨、
資産支援證券、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許本基金投資的其他
金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程式後,可以將其納入投資範圍。
    基金的投資組合比例為:本基金投資于股票的資産比例不低於基金資産的
90%,投資于中證電腦指數成份股和備選成份股的資産比例不低於非現金基金
資産的 80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
應當保持不低於基金資産凈值 5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。
    如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。

                          八、基金的投資策略

    (一) 投資策略
    本基金採用完全複製標的指數的方法,進行被動指數化投資。股票投資組合
的構建主要按照標的指數的成份股組成及其權重來擬合複製標的指數,並根據標
的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整,以複製和跟蹤標的指數。本基金
在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭獲取與標的指數
相似的投資收益。
    由於標的指數編制方法調整、成份股及其權重發生變化(包括配送股、增發、
臨時調入及調出成份股等)的原因,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的
指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因
導致無法有效複製和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當
變通和調整,力求降低跟蹤誤差。
    1、大類資産配置


                                  20
                                                  招募説明書(更新)摘要


    本基金管理人主要按照中證電腦指數的成份股組成及其權重構建股票投
資組合,並根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資于股票
的資産比例不低於基金資産的 90%,投資于中證電腦指數成份股和備選成份股
的資産比例不低於非現金基金資産的 80%;本基金每個交易日日終在扣除股指期
貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資産凈值 5%的現金或到期
日在一年以內的政府債券。
    2、股票投資策略
    (1)股票投資組合構建
    本基金採用完全複製標的指數的方法,按照標的指數成份股組成及其權重構
建股票投資組合。由於跟蹤組合構建與標的指數組合構建存在差異,若出現較為
特殊的情況(例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數複製效果的因
素),本基金將採用替代性的方法構建組合,使得跟蹤組合盡可能近似于全複製
組合,以減少對標的指數的跟蹤誤差。本基金所採用替代法調整的股票組合應符
合投資于股票的資産比例不低於基金資産的 90%,投資于中證電腦指數成份股
和備選成份股的資産比例不低於非現金基金資産的 80%的投資比例限制。
    (2)股票投資組合的調整
    本基金所構建的股票投資組合將根據中證電腦指數成份股及其權重的變
動而進行相應調整,本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動
情況等,對其進行適時調整,以保證基金凈值增長率與基準指數間的高度正相關
和跟蹤誤差最小化。
    1)定期調整
    根據標的指數的調整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。
    2)不定期調整
    A 當成份股發生配送股、增發、臨時調入及調出成份股等情況而影響成份股
在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組
合;
    B 根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤
標的指數;
    C 根據法律法規和基金合同的規定,成份股在標的指數中的權重因其他特殊


                                  21
                                                    招募説明書(更新)摘要


原因發生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力求降
低跟蹤誤差。
    在正常市場情況下,力爭控制本基金的份額凈值與業績比較基準的收益率日
均跟蹤偏離度的絕對值不超過 0.35%,年跟蹤誤差不超過 4%。如因指數編制規則
調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍,基金管理人應採取合
理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
    3、債券投資策略
    本基金債券投資的目的是在保證基金資産流動性的基礎上,降低跟蹤誤差。
本基金將採用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資産的投資,
通過主要採取組合久期配置策略,同時輔之以收益率曲線策略、騎乘策略、息差
策略等積極投資策略構建債券投資組合。
    4、資産支援證券投資策略
    本基金管理人通過考量宏觀經濟形勢、提前償還率、違約率、資産池結構以
及資産池資産所在行業景氣情況等因素,預判資産池未來現金流變動;研究標的
證券發行條款,預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影響,
同時密切關注流動性變化對標的證券收益率的影響,在嚴格控制信用風險暴露程
度的前提下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行
投資。
    5、其他金融工具投資策略
    本基金可基於謹慎原則運用權證、股指期貨等相關金融衍生工具對基金投資
組合進行管理,以提高投資效率,控制基金投資組合風險水準,更好地實現本基
金的投資目標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出於追求基金充分投
資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的,不得應用於投機交易目的,或用作杠
桿工具放大基金的投資。
    (二)投資決策流程
    1、決策依據
    (1)國家有關法律、法規和《基金合同》的規定;
    (2)以維護基金份額持有人利益為基金投資決策的準則;
    (3)國內宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境、證券市場走勢、政策指


                                  22
                                                   招募説明書(更新)摘要


向及全球經濟因素分析。
    2、投資管理程式
    (1)本基金管理人每月定期召開資産配置會議,討論基金的資産組合以及
個股配置,形成資産配置建議,會議參加人員為全體投資研究團隊。
    (2)投資決策委員會在基金合同規定的投資框架下,確定基金資産配置方
案,並審批重大單項投資決定。
    (3)基金經理在投資決策委員會的授權下,根據本基金的資産配置要求,
參考資産配置會議、投資研究聯席會議討論結果,制定基金的投資策略,在其權
限範圍內進行基金的日常投資組合管理工作。
    (4)金融工程分析師運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對指數化
投資的偏差風險和流動性風險進行測算,並提供數量化風險分析報告,行業分析
師對標的指數成分股中基本面情況及時提供研究報告。
    (5)基金經理根據量化風險分析報告,在追求相關度最大化和跟蹤誤差最
小化的目標下,採取適當的方法控制與指數的偏差風險、流動性風險、降低交易
成本。



                            九、業績比較基準

    本基金投資組合的業績比較基準為:中證電腦指數收益率×95%+銀行活
期存款利率(稅後)×5%。
    中證電腦指數選取資訊技術服務、應用軟體、系統軟體、電腦硬體等行業
的代表性公司作為樣本股,以反映電腦類上市公司股票的整體表現。
    如果指數編制單位變更或停止中證電腦指數的編制、發佈或授權,或中證
電腦指數由其他指數替代、或由於指數編制方法的重大變更等事項導致本基金
管理人認為中證電腦指數不宜繼續作為標的指數,或證券市場有其他代表性更
強、更適合投資的指數推出時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原
則,在履行適當程式後變更本基金的標的指數、業績比較基準和基金名稱。其中,
若變更標的指數涉及本基金投資範圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應
就變更標的指數召開基金份額持有人大會,並報中國證監會備案且在指定媒介公
告。若變更標的指數對基金投資範圍和投資策略無實質性影響(包括但不限于指

                                   23
                                                        招募説明書(更新)摘要


數編制單位變更、指數更名等事項),則無需召開基金份額持有人大會,基金管
理人應與基金託管人協商一致後,報中國證監會備案並及時公告。



                                十、風險收益特徵

      本基金為股票型基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金品
種,其預期風險與預期收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。



                            十一、基金投資組合報告
      基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
      基金託管人中信證券股份有限公司根據本基金合同規定,于 2018 年 2 月 26
日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容
不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
      本投資組合報告所載數據截至 2017 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據
未經審計。以下內容摘自本基金第 4 季度報告。
1 報告期末基金資産組合情況


                                                                    金額單位:人民幣元
  序                                                                 佔基金總資産的比
                     項目                        金額
  號                                                                     例(%)
  1                權益投資                    149,681,264.91                      90.38
                  其中:股票                   149,681,264.91                      90.38
  2                基金投資                                    —                     —
  3              固定收益投資                                  —                     —
                  其中:債券                                   —                     —
                    資産支援證券                               —                     —
  4               貴金屬投資                                   —                     —
  5             金融衍生品投資                                 —                     —
  6            買入返售金融資産                                —                     —
         其中:買斷式回購的買入返售                            —                     —

                                     24
                                                   招募説明書(更新)摘要


                   金融資産
  7      銀行存款和結算備付金合計             12,972,942.02                    7.83
  8                其他資産                    2,962,385.10                    1.79
  9                  合計                    165,616,592.03                 100.00
2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末(指數投資)按行業分類的股票投資組合


                                                               金額單位:人民幣元
                                                                佔基金資産凈值比
 代碼              行業類別               公允價值(元)
                                                                    例(%)
  A     農、林、牧、漁業                                 —                      —
  B     採礦業                                           —                      —
  C     製造業                                 54,289,131.45                   33.74
        電力、熱力、燃氣及水生産和
  D                                                      —                      —
        供應業
  E     建築業                                           —                      —
  F     批發和零售業                                     —                      —
  G     交通運輸、倉儲和郵政業                           —                      —
  H     住宿和餐飲業                                     —                      —
        資訊傳輸、軟體和資訊技術服
  I                                            95,175,524.59                   59.16
        務業
  J     金融業                                           —                      —
  K     房地産業                                         —                      —
  L     租賃和商務服務業                                 —                      —
  M     科學研究和技術服務業                             —                      —
  N     水利、環境和公共設施管理業                       —                      —
  O     居民服務、修理和其他服務業                       —                      —
  P     教育                                             —                      —
  Q     衛生和社會工作                                   —                      —
  R     文化、體育和娛樂業                               —                      —
  S     綜合                                             —                      —
        合計                                  149,464,656.04                   92.90
2.2 報告期末(積極投資)按行業分類的股票投資組合

                                     25
                                                 招募説明書(更新)摘要




                                                             金額單位:人民幣元
                                                               佔基金資産凈值比
 代碼              行業類別             公允價值(元)
                                                                   例(%)
 A      農、林、牧、漁業                               —                      —

 B      採礦業                                         —                      —

 C      製造業                                  150,173.12                    0.09

 D      電力、熱力、燃氣及水生産和供                   —                      —

        應業
 E      建築業                                         —                      —

 F      批發和零售業                                   —                      —

 G      交通運輸、倉儲和郵政業                         —                      —

 H      住宿和餐飲業                                   —                      —

 I      資訊傳輸、軟體和資訊技術服               34,112.55                    0.02

        務業
 J      金融業                                         —                      —

 K      房地産業                                       —                      —

 L      租賃和商務服務業                               —                      —

 M      科學研究和技術服務業                           —                      —

 N      水利、環境和公共設施管理業               32,323.20                    0.02

 O      居民服務、修理和其他服務業                     —                      —

 P      教育                                           —                      —

 Q      衛生和社會工作                                 —                      —

 R      文化、體育和娛樂業                             —                      —

 S      綜合                                           —                      —

        合計                                    216,608.87                    0.13

3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1 期末指數投資按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細



                                   26
                                                    招募説明書(更新)摘要


                                                              金額單位:人民幣元
                                                                     佔基金資産凈
 序號      股票代碼    股票名稱   數量(股)      公允價值(元)
                                                                     值比例(%)
     1      000725     京東方A    2,821,054         16,333,902.66           10.15
     2      002415     海康威視        411,555       16,050,645.00            9.98
     3      002230     科大訊飛        164,392        9,722,142.88            6.04
     4      002405     四維圖新        179,951        4,748,906.89            2.95
     5      600570     恒生電子          89,832       4,168,204.80            2.59
     6      603019     中科曙光          81,706       3,287,849.44            2.04
     7      600100     同方股份        311,784        3,055,483.20            1.90
     8      002410      廣聯達         142,488        2,792,764.80            1.74
     9      600588     用友網路        128,351        2,714,623.65            1.69
     10     002065     東華軟體        330,232        2,707,902.40            1.68
3.2 積極投資按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名股票投資明細



                                                              金額單位:人民幣元

                                                                     佔基金資産凈
 序號      股票代碼    股票名稱   數量(股)      公允價值(元)
                                                                     值比例(%)
 1        002915      中欣氟材           1,085           38,181.15            0.02

 2        300730      科創資訊             821           34,112.55            0.02

 3        300735      光弘科技           2,296           33,039.44            0.02

 4        300664      鵬鷂環保           3,640           32,323.20            0.02

 5        002919      名臣健康             821           28,948.46            0.02

4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資産支援證券。
7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

                                  27
                                                  招募説明書(更新)摘要


本基金本報告期末未持有貴金屬。
8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。
9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
11 投資組合報告附注
11.1 本報告期內未發現基金投資的前十名證券的發行主體被監管部門立案調
查,未發現在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
11.2 基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。
11.3 其他資産構成


                                                            金額單位:人民幣元
 序號                 名稱                               金額
   1    存出保證金                                                    220,074.96
   2    應收證券清算款                                                 84,390.64
   3    應收股利                                                                —
   4    應收利息                                                           3,353.93
   5    應收申購款                                                   2,654,565.57
   6    其他應收款                                                              —
   7    待攤費用                                                                —
   8    其他                                                                    —
   9    合計                                                         2,962,385.10


11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
11.5.1 期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的説明
本基金本報告期末指數投資前十名股票不存在流通受限情況。
11.5.2 期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的説明


                                   28
                                                      招募説明書(更新)摘要



                                                                金額單位:人民幣元
                              流通受限部分        佔基金資産凈值比 流通受限情況
序號    股票代碼   股票名稱
                              的公允價值          例(%)            説明
1       300730     科創資訊           34,112.55               0.02 就股票交易相
                                                                     關事項進行必
                                                                     要的核查
2       002919     名臣健康           28,948.46               0.02 就股票交易相
                                                                     關事項進行必
                                                                     要的核查
11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。




                                 29
                                                      招募説明書(更新)摘要


                             十二、基金的業績
  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説
明書。
   本基金合同生效日2015年7月29日,基金業績數據截至2017年12月31日。

         基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
  天弘中證電腦A
                                                   業績比
                                份額凈   業績比
                     份額凈                        較基準
                                值增長   較基準
         階段        值增長                        收益率    ①-③    ②-④
                                率標準   收益率
                      率①                         標準差
                                 差②      ③
                                                     ④

                                                                           -
 2015/7/29-           3.01%      3.23%     6.96%     3.43%   -3.95%
                                                                      0.20%
 2015/12/31


 2016/1/1-          -32.36%      2.33%   -33.33%     2.21%    0.97%   0.12%
 2016/12/31


 2017/1/1-           -1.94%      1.23%    -2.82%     1.23%    0.88%   0.00%
 2017/12/31


 自基金合同生效                                                            -
                    -31.67%      2.16%    -30.7%     2.17%   -0.97%
 日(2015/7/29)至                                                      0.01%
 2017/12/31
  天弘中證電腦C
                                                   業績比
                                份額凈   業績比
                     份額凈                        較基準
                                值增長   較基準
         階段        值增長                        收益率    ①-③    ②-④
                                率標準   收益率
                      率①                         標準差
                                 差②      ③
                                                     ④




                                    30
                                                  招募説明書(更新)摘要



2015/7/29-                                                       -
                  2.84%     3.23%    6.96%     3.43%   -4.12%
2015/12/31                                                       0.20%


2016/1/1-
                  -32.47%   2.33%    -33.33%   2.21%   0.86%     0.12%
2016/12/31


2017/1/1-
                  -2.2%     1.23%    -2.82%    1.23%   0.62%     0.00%
2017/12/31

自基金合同生效
                                                                 -
日(2015/7/29)至   -32.08%   2.16%    -30.7%    2.17%   -1.38%
                                                                 0.01%
2017/12/31




                                31
                                                   招募説明書(更新)摘要


                           十三、基金費用與稅收

    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、從 C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費;
    4、標的指數許可使用基點費;
    5、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
    6、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    7、基金份額持有人大會費用;
    8、基金的證券、期貨交易費用;
    9、基金的銀行匯劃費用;
    10、證券、期貨賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
費用。
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 0.5%年費率計提。管理費的計算
方法如下:
    H=E×0.5%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 5 個工作日內從
基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順
延。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.1%的年費率計提。託管費的計
算方法如下:
    H=E×0.1%÷當年天數

                                    32
                                                     招募説明書(更新)摘要


    H 為每日應計提的基金託管費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 5 個工作日內從
基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    3、從 C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費率
為 0.25%。本基金銷售服務費按前一日 C 類基金份額資産凈值的 0.25%年費率計
提。計算方法如下:
    H=E×銷售服務費年費率÷當年天數
    H 為 C 類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值
    銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金託管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 5 個工作日
內從基金財産中一次性支付給基金管理人並由基金管理人代付給各基金銷售機
構。若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
    4、指數許可使用基點費
    本基金指數許可使用費分為許可使用固定費和許可使用基點費,其中許可使
用基點費由基金財産承擔。
    本基金指數許可使用基點費按前一日的基金資産凈值的萬分之二(2 個基點)
的年費率計提。計算方法如下:
    H=E×年費率÷當年天數
    H 為每日應付的指數許可使用基點費,E 為前一日的基金資産凈值。
    指數許可使用基點費每日計算,逐日累計,按季支付。基金管理人、基金托
管人和指數供應商核對一致後,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10 個工作
日內,由基金管理人向基金託管人發送指數許可使用基點費劃款指令,按照確認
的金額和指定的賬戶路徑將上一季度的指數許可使用基點費從基金財産中一次
性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣 8000 元,計費期間不足一季度


                                   33
                                                     招募説明書(更新)摘要


的,根據實際天數按比例計算。
    基金管理人可根據指數使用許可協議和基金份額持有人的利益,對上述計提
方式進行合理變更並公告。標的指數供應商根據相應指數許可協議變更上述標的
指數許可使用基點費費率和計費方式,基金管理人必須依照有關規定最遲于新的
費率和計費方式實施日前 2 日在指定媒介上刊登公告。
    上述“一、基金費用的種類中第 5-11 項費用”,由基金管理人和基金託管
人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托
管人根據基金管理人的指令從基金財産中支付。
    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
    (四)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。



                   十四、對招募説明書更新部分的説明

    本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管
理辦法》及其他有關法律法規的要求, 結合本基金管理人對本基金實施的投資管
理活動,對本基金管理人于 2017 年 9 月 8 日公告的《天弘中證電腦指數型發
起式證券投資基金招募説明書》進行了更新,主要更新的內容如下:
    1、更新了“重要提示”中相關內容;
    2、更新了“三、基金管理人”中相關內容;

                                    34
                                                   招募説明書(更新)摘要


   3、更新了“四、基金託管人”中相關內容;
   4、更新了“五、相關服務機構”中相關內容;
   5、更新了“十、基金投資組合報告”相關內容,該部分內容均按有關規定
編制,並經託管人復核;
   6、更新了“十一、基金的業績”的相關內容,該部分內容均按有關規定編
制,並經託管人復核;
   7、更新了“二十三、其他應披露的事項”,披露了自上次內容更新截止日
至本次內容更新截止日期間涉及本基金及基金管理人的相關公告。




                                               天弘基金管理有限公司
                                               二〇一八年三月十四日




                                 35