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2020年01月20日 星期一

國聯安信心增長A(253060)公告正文

國聯安信心增長:更新招募説明書(2018年第1號)

公告日期 2018-03-14 來源 巨潮網

         國聯安信心增長債券型

               證券投資基金

(由國聯安信心增長定期開放債券型證
         券投資基金轉型而來)

          招募説明書 (更新)

               (2018 年 第 1 號 )




 基金管理人:國聯安基金管理有限公司
 基 金 托 管 人 : 中信銀行股份有限公司
                          國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


                          【重要提示】


    國聯安信心增長債券型基金由國聯安信心增長定期開放債券型證券投
資基金轉型而成。《國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金轉型議
案》經國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會
通過,內容包括國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金變更運作方
式、投資策略、基金更名和修訂基金合同等,並於2014年7月29日在中國
證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)完成備案手續。自2014
年7月29日起,由《國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同》
修訂而成的《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金合同》生效,原《國
聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同》同日起失效。
    基金管理人保證《國聯安信心增長債券型證券投資基金招募説明書》
(以下簡稱“招募説明書”或“本招募説明書”)的內容真實、準確、完整。
本招募説明書經中國證監會備案,但並不表明中國證監會對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低
收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本
投資。
    本基金投資于證券市場,基金資産凈值會因為證券市場波動等因素産
生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵
和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基
金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額
享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到
的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動産生影響而引發
的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實
施過程中産生的基金管理風險,本基金投資債券引發的信用風險,以及本
基金投資策略所特有的風險等。本基金屬於債券型證券投資基金,屬於證
券投資基金中的較低風險品種,其預期風險與收益高於貨幣市場基金,低
于混合型基金和股票型基金。

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                          國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性
風險和信用風險,可能增加本基金總體風險水準。中小企業私募債券的投
資在增加預期收益的同時可能會增加本基金的流動性風險和信用風險。
    投資有風險,投資者在申購本基金前應認真閱讀本基金的招募説明書
和基金合同。基金的過往業績並不代表其未來表現。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與
基金資産凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為 2018 年 1 月 29 日,有關財
務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審計)。




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                                               國聯安信心增長債券型證券投資基金                招募説明書(更新)


                                                     目       錄

一、緒言 .............................................................................................................. 6

二、釋義 .............................................................................................................. 7

三、基金管理人 ................................................................................................ 11

四、基金託管人 ................................................................................................ 23

五、相關服務機構 ............................................................................................ 27

六、基金的歷史沿革 ........................................................................................ 54

七、基金的存續 ................................................................................................ 55

八、基金份額的分類 ........................................................................................ 56

九、基金份額的申購與贖回 ............................................................................ 57

十、基金的投資 ................................................................................................ 70

十一、基金的業績 ............................................................................................ 82

十二、基金的財産 ............................................................................................ 83

十三、基金資産的估值 .................................................................................... 85

十四、基金的收益分配 .................................................................................... 87

十五、基金的費用與稅收 ................................................................................ 89

十六、基金的會計與審計 ................................................................................ 92

十七、基金的資訊披露 .................................................................................... 93

十八、風險揭示 ................................................................................................ 99

十九、基金終止與清算 .................................................................................. 104



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                                            國聯安信心增長債券型證券投資基金           招募説明書(更新)


二十、基金合同的內容摘要 .......................................................................... 106

二十一、基金託管協議的內容摘要 .............................................................. 123

二十二、對基金份額持有人的服務 .............................................................. 137

二十三、其他應披露事項 .............................................................................. 139

二十四、招募説明書的存放及查閱方式 ...................................................... 141

二十五、備查文件 .......................................................................................... 142




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                             國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)




                               一、緒言

    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券
投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)和其他有關
法律法規的規定以及《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)編寫。
    本招募説明書闡述了國聯安信心增長債券型證券投資基金的投資目
標、投資策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的必要事項,投資者
在作出投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。
    本基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
    本基金由國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金轉型而成。本
招募説明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他
人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作出任何解釋
或者説明。
    本招募説明書根據基金合同編寫,並經中國證監會備案。基金合同是
約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者依據基金合
同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人,其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基
金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。




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                             二、釋義

    本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
    1、基金合同或《基金合同》:指《國聯安信心增長債券型證券投資基
金基金合同》及對基金合同的任何有效的修訂和補充
    2、中國:指中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別
行政區、澳門特別行政區及台灣地區)
    3、法律法規:指中國現時有效並公佈實施的法律、行政法規、部門規
章及規範性文件
    4、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》
    5、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》
    6、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
    7、《資訊披露辦法》:指《證券投資基金資訊披露管理辦法》
    8、元:指中國法定貨幣人民幣元
    9、基金或本基金:指國聯安信心增長債券型證券投資基金,本基金由
國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金轉型而來
    10、招募説明書或本招募説明書:指《國聯安信心增長債券型證券投
資基金招募説明書》,即用於公開披露本基金的基金管理人及基金託管人、
相關服務機構、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖
回、基金的投資、基金的業績、基金的財産、基金資産的估值、基金收益
與分配、基金的費用與稅收、基金的資訊披露、風險揭示、基金的終止與
清算、基金合同的內容摘要、基金託管協議的內容摘要、對基金份額持有
人的服務、其他應披露事項、招募説明書的存放及查閱方式、備查文件等
涉及本基金的資訊,供基金投資者選擇並決定是否提出基金申購申請的要
約邀請文件,及其定期的更新
    11、託管協議:指基金管理人與基金託管人簽訂的《國聯安信心增長
債券型證券投資基金託管協議》及其任何有效修訂和補充
    12、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    13、銀行監管機構:指中國銀行業監督管理委員會或其他經國務院授


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權的機構
    14、基金管理人:指國聯安基金管理有限公司
    15、基金託管人:指中信銀行股份有限公司
    16、基金份額持有人:指根據《基金合同》及相關文件合法取得本基
金基金份額的投資者
    17、基金代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條
件,取得基金銷售業務資格,並與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協
議,代為辦理本基金申購、贖回和其他基金業務的代理機構
    18、銷售機構:指基金管理人及基金代銷機構
    19、基金銷售網點:指基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷
網點
    20、註冊登記業務:指基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容
包括投資者基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發
放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等
    21、基金註冊登記機構:指國聯安基金管理有限公司或其委託的其他
符合條件的辦理基金註冊登記業務的機構
    22、《基金合同》當事人:指受《基金合同》約束,根據《基金合同》
享受權利並承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份
額持有人
    23、個人投資者:指符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投
資基金的自然人
    24、機構投資者:指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金
的在中國合法註冊登記並存續或經政府有關部門批准設立的並存續的企業
法人、事業法人、社會團體和其他組織
    25、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定的可投資于中國
境內合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、保險公司、證
券公司以及其他資産管理機構
    26、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法
律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱
    27、基金轉型:指對包括原國聯安信心增長定期開放債券型證券投資

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基金更名為“國聯安信心增長債券型證券投資基金”、變更運作方式、投資
策略等條款的一系列事項的通稱
    28、基金合同生效日:指《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金
合同》生效日。《基金合同》自原國聯安信心增長定期開放債券型證券投資
基金基金份額持有人大會決議生效日,即 2014 年 7 月 29 日起生效。原《國
聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同》自同一日起失效
    29、基金存續期:指《基金合同》生效後合法存續的不定期之期間
    30、日/天:指公曆日
    31、月:指公曆月
    32、工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
    33、T 日:指申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日
    34、T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
    35、申購:指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理
人購買基金份額的行為
    36、贖回:指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理
人賣出基金份額的行為
    37、鉅額贖回:指在單個開放日,本基金的基金份額凈贖回申請(贖
回申請總數加上基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請總數及基金
轉換中轉入申請份額總數後的餘額)超過上一日本基金總份額的 10%時的
情形
    38、基金賬戶:指基金註冊登記機構給投資者開立的用於記錄投資者
持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶
    39、交易賬戶:指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售
機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶
    40、轉託管:指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一
交易賬戶轉入另一交易賬戶的業務
    41、基金轉換:指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管
理人管理的某一開放式基金(轉出基金)的全部或部分基金份額轉換為基
金管理人管理的、由同一註冊登記機構辦理註冊登記的其他開放式基金(轉
入基金)的基金份額的行為

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    42、定期定額投資計劃:指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定
每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資
者指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
    43、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收
益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入
    44、基金資産總值:指基金所持有的各類證券及票據價值、銀行存款
本息、應收款項及以其他資産等形式存在的基金財産的價值總和
    45、基金資産凈值:指基金資産總值扣除基金負債後的凈資産值
    46、基金份額凈值:指以計算日基金資産凈值除以計算日基金份額余
額所得的單位基金份額的價值
    47、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金
資産凈值和基金份額凈值的過程
    48、貨幣市場工具:指現金;一年以內(含一年)的銀行定期存款、大額
存單;剩餘期限在三百九十七天以內(含三百九十七天)的債券;期限在一年
以內(含一年)的債券回購;期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據;中國
證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
    49、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的報刊和互聯
網網站
    50、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的
客觀事件




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                          三、基金管理人

    (一)基金管理人概況
    名稱:國聯安基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    法定代表人: 庹啟斌
    成立時間: 2003年4月3日
    註冊資本: 1.5億元人民幣
    存續期間:五十年或股東一致同意延長的其他期限
    電話:021-38992888
    聯繫人:茅斐


    國聯安基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基
金字 [2003]42號批准設立。目前,公司股權結構如下:

       股東名稱                         持股比例


       國泰君安證券股份有限公司         51%


       德國安聯集團                     49%



    (二)主要人員情況
    1、現任董事會成員
    庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券
部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金
管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公
司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國

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基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理學士。2007年起進入金
融行業,歷任安聯集團董事會事務主任、安聯全球車險駐中國業務發展主
管兼創始人、忠利保險公司內部顧問、戴姆勒東北亞投資有限公司金融及
監控部成員、美國克賴斯勒汽車集團市場推廣及銷售部學員。現任安聯資
産管理公司駐中國業務董事兼業務拓展總監、管理董事會成員。
    Eugen Loeffler先生,董事,經濟與政治學博士。2017年3月底退休前,
擔任安聯投資管理新加坡公司行政總裁/投資總監,負責監督安聯亞洲保險
實體的投資管理事務。1990年起進入金融行業,他歷任安聯全球投資南韓
公司董事總經理/投資主管、安聯全球投資亞太區投資總監、安聯蘇黎世公
司投資總監、安聯蘇黎世房地産及安聯資産管理蘇黎世公司行政總裁、安
聯投資管理公司環球股票團隊主管、安聯全球投資南韓公司主席及行政總
裁、安聯人壽南韓公司投資總監、安聯資産管理香港辦事處投資總監兼主
管、安聯資産管理歐洲股票研究部主管、安聯慕尼黑總部財務部工作(股
票/長期參與計劃投資管理)。
    汪衛傑先生,董事,經濟學碩士,會計師職稱。1994年起進入金融行
業,歷任君安證券有限責任公司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃
部副總經理、長沙營業部總經理、財務總部總經理、深圳分公司總經理助
理、計劃財務總部總經理、國泰君安證券股份有限公司計劃財務總部總經
理、資産負債管理委員會專職主任委員、子公司管理小組主任。現任國泰
君安證券股份有限公司紀委副書記、紀檢監察室主任。
    程靜萍女士,獨立董事,高級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、
副處長、處長、局長助理,上海市財政局、稅務局副局長、上海市計劃委
員會、上海市發展計劃委員會副主任兼上海市物價局局長、上海市發展和
改革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策諮詢委員會專職委
員。現任上海銀行獨立董事。
    王鴻嬪女士,獨立董事,法學士。歷任台灣摩根資産管理旗下的怡富
證券投資信託有限公司副總經理、怡富證券投資顧問公司總經理、中國摩
根資産管理董事總經理、上投摩根基金管理有限公司總經理。現任上海富

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匯財富投資管理有限公司董事長。
    胡斌先生,獨立董事,特許金融分析師(CFA),美國伊利諾伊大學(UIUC)
工商管理碩士(MBA)、上海交通大學管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資
産管理公司擔任Standish Mellon量化分析師、公司副總裁,Coefficient
Global公司創始人之一兼基金經理。2007年11月起,擔任梅隆資産管理中
國區負責人。2010年7月起,于紐銀梅隆西部基金管理有限公司擔任首席執
行官(總經理)。現任上海系數股權投資基金管理合夥企業(有限合夥)擔
任總經理。
    2、現任監事會成員
    王越先生,監事會主席,大專學歷。1975年3月參加工作,歷任上海民
生中學會計、上海城市建設學院財務科副科長等職務。1993年7月加入原國
泰證券,歷任國泰證券國際業務部副經理、國際業務部經理、國際業務部
副總經理等職務,1999年8月公司合併後至2000年9月任國泰君安證券公司
會計部副總經理;現任國泰君安證券稽核審計部副總經理。
    Uwe Michel先生,監事,法律碩士。歷任慕尼黑Allianz SE亞洲業務
部主管、主席辦公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日
本全國主管、德國慕尼黑Group OPEX安聯集團內部顧問主管。現任慕尼黑
Allianz SE業務部H5投資與亞洲主管。
    朱慧女士,職工監事,經濟學學士,歷任國泰證券有限公司、國泰君
安證券股份有限公司財務部副經理,現任國聯安基金管理有限公司財務部
總監。
    劉涓女士,職工監事,經濟學學士,現任國聯安基金管理有限公司基
金事務部副總監。
    3、公司高級管理人員
    庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券
部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金
管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公

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                           國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國
基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    李柯女士,副總經理,經濟學學士。歷任中國建設銀行上海分行國際
業務部、上海聯合財務有限公司資金財務部副經理、經理、營運負責人兼
內部審計師、公司副總經理、國聯安基金管理有限公司財務總監、總經理
助理。現任國聯安基金管理有限公司副總經理。
    魏東先生,副總經理,經濟學碩士。曾任職于平安證券有限責任公司
和國信證券股份有限公司;2003年1月加盟華寶興業基金管理有限公司,先
後擔任交易部總經理、華寶興業寶康靈活配置證券投資基金基金經理和華
寶興業先進成長股票型證券投資基金基金經理、投資副總監及國內投資部
總經理職務。2009年6月加入國聯安基金管理有限公司,先後擔任基金經理、
總經理助理、投資總監等職務。現任國聯安基金管理有限公司副總經理並
兼任國聯安德盛精選混合型證券投資基金、國聯安新精選靈活配置混合型
證券投資基金的基金經理。
    滿黎先生,副總經理,碩士學位。歷任華安基金管理有限公司上海分
公司高級投資顧問、西安分公司總經理、華東業務總部總經理、北京總部
高級董事總經理;國聯安基金管理有限公司市場總監。現任國聯安基金管
理有限公司副總經理。
    劉軼先生,督察長,博士學位。曾任職于中國建設銀行遼寧省分行、
中國民生銀行北京管理部、中國證券監督管理委員會、全國人民代表大會
財政經濟委員會證券法修改工作小組,並曾在南開大學等從事研究工作。
現任國聯安基金管理有限公司督察長。
    4、基金經理
    (1)本基金現任基金經理:
    呂中凡,碩士研究生。2005年7月至2008年7月在華虹宏力半導體製造
有限公司(原宏力半導體製造有限公司)擔任企業內部管理諮詢管理師一
職。2009年3月至2011年3月在上海遠東資信評估有限公司(原上海遠東鼎
信財務諮詢有限公司)擔任信用評估項目經理。2011年5月加入國聯安基金
管理有限公司,歷任信用研究信用分析員、債券組合助理、基金經理助理

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                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


等職位。2015年5月起任國聯安新精選靈活配置混合型證券投資基金基金經
理。2015年5月起兼任國聯安雙佳信用債券型證券投資基金(LOF)基金經
理。2015年7月起兼任國聯安鑫富混合型證券投資基金基金經理。2016年9
月起兼任國聯安鑫盈混合型證券投資基金基金經理。2016年10月起兼任國
聯安德盛安心成長混合型證券投資基金基金經理。2016年11月起兼任國聯
安德盛增利債券證券投資基金基金經理。2016年12月起兼任國聯安睿利定
期開放混合型證券投資基金基金經理。2017年3月起兼任國聯安鑫怡混合型
證券投資基金基金經理。2017年9月起兼任國聯安信心增長債券型證券投資
基金基金經理。
    王歡,碩士研究生。2008年7月至2014年5月在華寶興業基金管理有限
公司擔任研究員。2014年6月加入國聯安基金管理有限公司,歷任研究員、
專戶投資經理。2017年12月29日起任國聯安睿利定期開放混合型證券投資
基金基金經理。2017年12月29日起任國聯安通盈靈活配置混合型證券投資
基金基金經理。2017年12月29日起任國聯安信心增長債券型證券投資基金
基金經理。2017年12月29日起任國聯安鑫享靈活配置混合型證券投資基金
基金經理。
    王超偉,碩士研究生。2008年7月至2011年8月在國泰君安證券股份有
限公司證券及衍生品投資總部任投資經理。2011年8月至2015年9月在國泰
君安證券股份有限公司權益投資部任投資經理。2015年9月加入國聯安基金
管理有限公司,擔任基金經理助理。2016年2月起擔任國聯安鑫安靈活配置
混合型證券投資基金、國聯安睿祺靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
2016年6月起兼任國聯安信心增長債券型證券投資基金的基金經理。2017年
1月起兼任國聯安銳意成長混合型證券投資基金基金經理。
    (2)本基金歷任基金經理:

         基金經理                     擔任本基金基金經理時間

        袁新釗先生                   2012 年 3 月至 2014 年 12 月

        李廣瑜先生                   2015 年 6 月至 2016 年 3 月




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         馮俊先生                      2014 年 12 月至 2016 年 6 月

         吳昊先生                      2015 年 11 月至 2017 年 12 月



   5、投資決策委員會成員

    投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員
會由公司總經理、主管投資的副總經理、權益投資部負責人、固定收益部
負責人、研究部負責人及高級基金經理 1-2 人(根據需要)組成。
    權益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    鄒新進(權益投資部總監)
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)
    固定收益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)



   6、上述人員之間不存在近親屬關係。


    (三)基金管理人的職責
    1、辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申
購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售
與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    2、辦理基金備案手續;
    3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和


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運用基金財産;
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業
化的經營方式管理和運作基金財産;
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基
金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基
金財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    7、公平對待所管理的不同基金和受託資産,不從事任何有損本基金財
産和其他當事人利益的行為;
    8、依法接受基金託管人的監督;
    9、採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資産凈
值,確定基金份額申購、贖回的價格;
    10、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    11、編制季度、半年度和年度基金報告;
    12、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊
披露及報告義務;
    13、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露
前應予保密,不向他人洩露;
    14、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額
持有人分配基金收益;
    15、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    16、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持
有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會;
    17、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其
他相關資料15年以上;
    18、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,

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並且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與
基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;
    19、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
變現和分配;
    20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證
監會並通知基金託管人;
    21、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人
合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    22、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金
份額持有人利益向基金託管人追償;
    23、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有
關基金事務的行為承擔責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額持
有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人
有權向第三方追償;
    24、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實
施其他法律行為;
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    26、建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提
供基金份額持有人名冊;
   27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
(四)基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並
承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國
證券法》行為的發生;
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內
部風險控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生:
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

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    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)法律、法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,
採取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵
守國家有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責;
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
    (五)基金經理承諾
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
人牟取不當利益;
    3、不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、
暗示他人從事相關的交易活動;
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
    (六)基金管理人的內部控制制度
    基金管理人內部風險控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方
面。內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運行制約關係;
內部控制制度是指公司為防範金融風險,保護資産的安全與完整,促進各
項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程式、管理方法與控制措施
的總稱。
    1、內部控制的目標
    本基金管理人內部控制的總體目標是建立一個決策科學、運營規範、
管理高效和持續、穩定、健康發展的基金管理公司。具體來説,必須達到
以下目標:
    (1)嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規章,自覺形成守法經營、
規範運作的經營思想和經營風格。
    (2)健全符合現代企業制度要求的法人治理結構,形成科學合理的決
策機制、執行機制和監督機制。

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    (3)建立行之有效的風險控制系統,確保各項經營管理活動的健康運
行與公司財産的安全完整。
    (4)不斷提高經營管理的效率和效益,努力實現公司價值的最大化,
圓滿完成公司的經營目標和發展戰略。
    2、內部控制機制的原則
    公司完善內部控制機制必須遵循以下原則:
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機
構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,
維護內控制度的有效執行。
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,
公司基金財産、自有資産、其他資産的運作應當分離。
    (4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互
制衡。
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
    3、公司制訂內部控制制度必須遵循以下原則:
    (1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章
和各項規定。
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,
不得留有制度上的空白或漏洞。
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風
險為出發點。
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整
和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修
改或完善。
    4、內部控制的基本要求
    (1)公司必須依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效
的三道監控防線:
    1)建立以一線崗位為基礎的第一道監控防線。各崗位職責明確,有詳

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細的崗位説明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式
承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。
    2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線。建
立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督
制衡。
    3)建立以督察長、監察稽核部、風險管理部對各崗位、各部門、各機
構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。公司督察長、風險管
理部和監察稽核部獨立於其他部門,對內部控制制度的執行情況實行嚴格
的檢查和反饋。
    (2)公司必須建立科學的授權批准制度和崗位分離制度。各業務部門
和分支機構必須在適當的授權基礎上實行恰當的責任分離制度,直接的操
作部門或經辦人員和直接的管理部門或控制人員必須相互獨立、相互牽制。
    (3)公司必須建立完善的崗位責任制度和規範的崗位管理措施。在明
確不同崗位的工作任務基礎上,賦予各崗位相應的責任和職權,建立相互
配合、相互制約、相互促進的工作關係。通過制定規範的崗位責任制度、
嚴格的操作程式和合理的工作標準,大力推行各崗位、各部門、各機構的
目標管理。
    (4)公司必須真實、全面地記載每一筆業務,充分發揮會計的核算和
監督職能,健全會計、統計、業務等各種資訊資料及時、準確報送制度,
確保各種資訊資料的真實與完整。
    (5)公司必須建立嚴密有效的風險管理系統,包括主要業務的風險評
估和監測辦法、分支機構和重要部門的風險考核指標體系以及管理人員的
道德風險防範系統等。通過嚴密的風險管理,及時發現內部控制的弱點,
以便堵塞漏洞、消除隱患。
    (6)公司必須制訂切實有效的應急應變措施,設定具體的應急應變步
驟。尤其是投資交易等重要部位遇到斷電、失火等非常情況時,應急應變
措施要及時到位,並按預定功能發揮作用,以確保公司的正常經營不會受
到不必要的影響。
    5、內部風險控制的內容
    公司內部風險控制的主要內容包括:投資管理業務控制、資訊披露控

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制、資訊技術系統控制、會計系統控制、監察稽核控制等。
    (1)公司自覺遵守國家有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特
點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在
的風險點並採取控制措施。
    (2)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的資訊披
露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整、及時。
    (3)公司根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性
原則,嚴格制定資訊系統的管理制度。
    (4)公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、
《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制
度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,並針對各個風險控制點建立
嚴密的會計系統控制。
    (5)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的監察稽
核控制制度,保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
    6、基金管理人關於內部控制制度的聲明
    (1)本基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本基金管理
人董事會及管理層的責任;
    (2)本基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
    (3)本基金管理人承諾將根據市場環境的變化和基金管理人的發展不
斷完善內部控制制度。




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                         四、基金託管人

    一、基金託管人基本情況
    名稱:中信銀行股份有限公司(簡稱“中信銀行”)
    住所:北京市東城區朝陽門北大街 9 號
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 9 號
    法定代表人:李慶萍
    成立時間:1987 年 4 月 20 日
    組織形式:股份有限公司
    註冊資本:489.35 億元人民幣
    存續期間:持續經營
    批准設立文號:中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14 號
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[2004]125 號
    聯繫人:中信銀行資産託管部
    聯繫電話:4006800000

    傳真:010-85230024

    客服電話:95558

    網址:bank.ecitic.com
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外
結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷
政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外
匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管
箱服務;結匯、售匯業務;代理開放式基金業務;辦理黃金業務;黃金進
出口;開展證券投資基金、企業年金基金、保險資金、合格境外機構投資
者託管業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務;保險兼業代
理業務(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法須經批准的項目,經相關部
門批准後依批准的內容開展經營活動。)
    中信銀行(601998.SH、0998.HK)成立於 1987 年,原名中信實業銀行,
是中國改革開放中最早成立的新興商業銀行之一,是中國最早參與國內外


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金融市場融資的商業銀行,並以屢創中國現代金融史上多個第一而蜚聲海
內外。伴隨中國經濟的快速發展,中信實業銀行在中國金融市場改革的大
潮中逐漸成長壯大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信銀行”。2006 年 12
月,以中國中信集團和中信國際金融控股有限公司為股東,正式成立中信
銀行股份有限公司。同年,成功引進戰略投資者,與歐洲領先的西班牙對
外銀行(BBVA)建立了優勢互補的戰略合作關係。2007 年 4 月 27 日,中信
銀行在上海交易所和香港聯合交易所成功同步上市。2009 年,中信銀行成
功收購中信國際金融控股有限公司(簡稱:中信國金)70.32%股權。經過
三十年的發展,中信銀行已成為國內資本實力最雄厚的商業銀行之一,是
一家快速增長並具有強大綜合競爭力的全國性股份制商業銀行。2009 年,
中信銀行通過了美國 SAS70 內部控制審訂並獲得無保留意見的 SAS70 審訂
報告,表明瞭獨立公正第三方對中信銀行託管服務運作流程的風險管理和
內部控制的健全有效性全面認可。
    二、主要人員情況
    孫德順先生,中信銀行執行董事、行長。孫先生自 2016 年 7 月 20 日
起任本行行長。孫先生同時擔任中信銀行(國際)董事長。此前,孫先生
于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常務副行長;2014 年 3 月起任本行執
行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行長,2011 年 10 月起任本
行黨委副書記;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通銀行北京管理部副總裁
兼交通銀行北京市分行黨委書記、行長;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交
通銀行北京市分行黨委書記、行長;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中國工
商銀行海澱區辦事處、海澱區支行、北京分行、數據中心(北京)等單位
工作,期間,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中國工商銀行北京分行行長助
理、副行長,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中國工商銀行數據中心(北
京)總經理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就職于中國人民銀行。孫先生擁有
三十多年的中國銀行業從業經驗。孫先生畢業于東北財經大學,獲經濟學
碩士學位。
    張強先生,中信銀行副行長,分管託管業務。張先生自 2010 年 3 月起
任本行副行長。此前,張先生於 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行長助
理、黨委委員,期間,2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任總行公司銀行部總

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經理。張先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行總行營業部副總經理、常
務副總經理和總經理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先後在本行信貸部、濟南
分行和青島分行工作,曾任總行信貸部副總經理、總經理、分行副行長和
行長。自 1990 年 9 月至今,張先生一直為本行服務,在中國銀行業擁有近
三十年從業經歷。張先生為高級經濟師,先後於中南財經大學(現中南財
經政法大學)、遼寧大學獲得經濟學學士學位、金融學碩士學位。
    楊洪先生,現任中信銀行資産託管部總經理,碩士研究生學歷,高級
經濟師,教授級註冊諮詢師。先後畢業于四川大學和北京大學工商管理學
院。曾供職于中國人民銀行四川省分行、中國工商銀行四川省分行。1997
年加入中信銀行,相繼任中信銀行成都分行信貸部總經理、支行行長,總
行零售銀行部總經理助理兼市場行銷部總經理、貴賓理財部總經理、中信
銀行貴陽分行黨委書記、行長,總行行政管理部總經理。
    三、基金託管業務經營情況
    2004 年 8 月 18 日,中信銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀
行業監督管理委員會批准,取得基金託管人資格。中信銀行本著“誠實信
用、勤勉盡責”的原則,切實履行託管人職責。
    截至 2017 年末,中信銀行已託管 144 只公開募集證券投資基金,以及
基金公司、證券公司資産管理産品、信託産品、企業年金、股權基金、QDII
等其他託管資産,託管總規模達到 8.06 萬億元人民幣。
    四、基金託管人的內部控制制度
    1、內部控制目標。強化內部管理,確保有關法律法規及規章在基金托
管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;建立完善的規章制度和操作規程,保
證基金託管業務持續、穩健發展;加強稽核監察,建立高效的風險監控體
係,及時有效地發現、分析、控制和避免風險,確保基金財産安全,維護
基金份額持有人利益。
    2、 內部控制組織結構。中信銀行總行建立了風險管理委員會,負責
全行的風險控制和風險防範工作;託管部內設內控合規崗,專門負責託管
部內部風險控制,對基金託管業務的各個工作環節和業務流程進行獨立、
客觀、公正的稽核監察。
    3、內部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規及

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規章的規定,以控制和防範基金託管業務風險為主線,制定了《中信銀行
基金託管業務管理辦法》、《中信銀行基金託管業務內部控制管理辦法》和
《中信銀行託管業務內控檢查實施細則》等一整套規章制度,涵蓋證券投
資基金託管業務的各個環節,保證證券投資基金託管業務合法、合規、持
續、穩健發展。
    4、內部控制措施。建立了各項規章制度、操作流程、崗位職責、行為
規範等,從制度上、人員上保證基金託管業務穩健發展;建立了安全保管
基金財産的物質條件,對業務運行場所實行封閉管理,在要害部門和崗位
設立了安全保密區,安裝了錄影、錄音監控系統,保證基金資訊的安全;
建立嚴密的內部控制防線和業務授權管理等制度,確保所託管的基金財産
獨立運行;營造良好的內部控制環境,開展多種形式的持續培訓,加強職
業道德教育。
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
    基金託管人根據《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、基金合同、
託管協議和有關法律法規及規章的規定,對基金的投資運作、基金資産凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業績表現
數據等進行監督和核查。
    如基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《資訊披
露辦法》、基金合同和有關法律法規及規章的行為,將及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金管理人改正。基金託管人發現基金管理人有重大違規行為或
違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人將以書面形式報告中國證監會。




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                     五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
名稱:國聯安基金管理有限公司
住所: 中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
法定代表人:庹啟斌
客戶服務電話:021-38784766,400-700-0365(免長途話費)
聯繫人:茅斐
網址: www.gtja-allianz.com
2、其他銷售機構
(1)上海浦東發展銀行股份有限公司
住所:上海市中山東一路12號
辦公地址:上海市北京東路689號
法定代表人:高國富
聯繫電話:021-61616192
聯繫人:吳斌
客戶服務電話:95528
公司網址:www.spdb.com.cn


(2)華夏銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人:李民吉
聯繫電話:(010)85238428
聯繫人:劉軍祥
客戶服務電話:95577
公司網址: www.hxb.com.cn

                              27
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(3)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
聯繫電話:010-67596084
聯繫人:王琳
客戶服務電話:95533
公司網址:www.ccb.com


(4)寧波銀行股份有限公司
住所:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
聯繫電話:0574-87011947
聯繫人:朱海亞
客戶服務電話: 95574
公司網址:www.nbcb.com.cn


(5)平安銀行股份有限公司
住所:深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人:     謝永林
聯繫電話:0755-22197874

聯繫人:葉佳

客戶服務電話:95511
公司網址:www.bank.pingan.com


(6) 招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈

                               28
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辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯繫電話:0755-82960167
聯繫人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com


(7)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
聯繫電話:010-89937333
聯繫人:遲卓
客戶服務電話:95558
公司網址:www.bank.ecitic.com


(8)中國銀行股份有限公司
住所:復興門內大街1號
辦公地址:北京市復興門內大街1號
法定代表人:陳四清
聯繫電話:010-66594587
聯繫人:張建偉
客戶服務電話:95566
公司網址:www.boc.cn


(9)渤海銀行股份有限公司
住所:天津市河東區海河東路218號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號
法定代表人:李伏安
聯繫電話:022-58314846


                             29
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聯繫人:王宏
客戶服務電話:95541或400-8888-811
公司網址:www.cbhb.com.cn


(10)東莞銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市莞城區體育路21號
辦公地址:東莞市莞城區體育路21號
法定代表人:盧國鋒
聯繫電話:0769-2211811
聯繫人:張技輝
客戶服務電話:400-1196-228(省外),96228(省內)
公司網址:www.dongguanbank.cn


(11)交通銀行股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯繫電話:021-58781234
聯繫人:曹榕
客戶服務電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com


(12)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
電話:(010)66107913
聯繫人:李鴻岩
客戶服務電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn


                             30
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(13)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號金鼎大廈A座6層
法定代表人:李國華
電話:(010)68858077
聯繫人:楊涓
客服電話:95580
網址:www.psbc.com


(14)東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街6666號
辦公地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
聯繫電話:0431-85096517
聯繫人:安岩岩
客戶服務電話: 95360
公司網址: www.nesc.cn


(15)長江證券股份有限公司
住所:湖北省武漢市新華路特8號
辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯繫電話:027-65799999
聯繫人:李良
客戶服務電話:95579
公司網址:www.95579.com


(16)東海證券有限責任公司
住所:常州市延陵西路23號投資廣場18層


                             31
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辦公地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:趙俊
聯繫電話:021-50586660-8644
聯繫人:霍曉飛
客戶服務電話:95531
公司網址:www.longone.com.cn


(17)華福證券有限責任公司
住所:福州五四路新天地大廈7至10層
辦公地址:福州五四路新天地大廈7至10層)
法定代表人:黃金琳
聯繫電話:0591-87383623
聯繫人:張騰
客戶服務電話:400-8896-326
公司網址:www.gfhfzq.com.cn


(18)安信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人:王連志
聯繫電話:0755-82558038
聯繫人:鄭向溢
客戶服務電話:   95517
公司網址:www.essence.com.cn


(19)光大證券股份有限公司
住所:上海靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
聯繫電話:021-22169089


                           32
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聯繫人:李曉皙
客戶服務電話:95525
公司網址:www.ebscn.com


(20)廣發證券股份有限公司
住所:廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人:孫樹明
聯繫電話:0755-82558305
聯繫人:黃嵐
客戶服務電話:95575
公司網址:www.gf.com.cn


(21)國泰君安證券股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人:楊德紅
聯繫電話:(021)38032284
聯繫人:鐘偉鎮
客戶服務電話: 95521
公司網址:www.gtja.com


(22)國信證券股份有限公司
住所:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人:何如
聯繫電話:0755-82133066
聯繫人:李穎
客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn


                            33
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(23)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周傑
聯繫電話: 021-23219275
聯繫人: 李楠
客戶服務電話:95553
公司網址:www.htsec.com.cn


(24)華泰證券股份有限公司
住所: 南京市江東中路228號
辦公地址: 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:周易
電話:025-84579763
聯繫人:萬鳴
客戶服務電話:95597
公司網址:www.htsc.com.cn


(25)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38-45 層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38-45 層
法定代表人:霍達
聯繫電話:0755-82943079
聯繫人:黃嬋君
客戶服務電話:400-8888-111或95565
公司網址:www.newone.com.cn


(26)平安證券有限責任公司
住所:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層


                            34
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     辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20樓
     法定代表人:劉世安
     聯繫電話:0755-22626391
     聯繫人:鄭舒麗
     客戶服務電話:95511
     公司網址:www.stock.pingan.com


     (27)天風證券股份有限公司
     住所:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
     辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
     法定代表人:余磊
     聯繫電話:027-87618882
     聯繫人:翟璟
     客戶服務電話:95330
     公司網址: www.tfzq.com


     (28)華寶證券有限責任公司
     住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號環球金融中心57

     辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層
     法定代表人:陳林
     聯繫電話:021-68778081
     聯繫人:胡星熠
     客戶服務電話:400-8209-898
     公司網址:www.cnhbstock.com




     (29)國元證券股份有限公司
     註冊地址:安徽省合肥市梅山路18號
     辦公地址:安徽省合肥市梅山路18號


                                   35
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   法定代表人:蔡咏
   聯繫電話:0551-2257034
   聯繫人:李偉衛
   客戶服務電話:95578
   公司網址:www.gyzq.com.cn


   (30)華龍證券股份有限公司
   住所:甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓
   辦公地址:甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓
   法定代表人: 李曉安
   電話:0931-4890100
   聯繫人:李昕田
   客戶服務電話:96668(甘肅省內),400-6898-888
   網址:www.hlzqgs.com


   (31)名稱:中國國際期貨有限公司
   住所:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、
12層
   辦公地址:   北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、
11層、12層
   法定代表人:王兵
   聯繫人:李昊恒
   電話:010-65807856
   客服電話:95162、400-8888-160
   網址:www.cifco.net


   (32)東吳證券股份有限公司
   住所:蘇州市工業園區星陽街5號
   辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號
   法定代表人:范力


                               36
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    電話:0512-65581136
    聯繫人:魏純
    客戶服務電話:     95330
    網址: www.dwzq.com.cn


    (33)東方證券股份有限公司
    住所:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25-29層
    辦公地址:上海市黃浦區中山南路318號新源廣場2號樓21-29樓
    法定代表人:潘鑫軍
    電話:021-63325888-3108
    聯繫人:吳宇
    客戶服務電話:95503
    網址: www.dfzq.com.cn


    (34)中國中投證券有限責任公司
    住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    法定代表人:高濤
    電話:0755-82023442
    聯繫人:張鵬
    客戶服務電話:400-6008-008或95532
    網址:   www.china-invs.cn


    (35)國金證券股份有限公司
    住所:成都市青羊區東城根上街95號
    辦公地址:成都市東城根上街95號成證大廈16樓
    法定代表人:冉雲
    電話:028-86690057、028-86690058


                                 37
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聯繫人:劉婧漪、賈鵬
客戶服務電話: 95310
網址:www.gjzq.com.cn


(36)愛建證券有限責任公司
住所:上海市世紀大道1600號32樓
辦公地址:上海市世紀大道1600號32樓
法定代表人: 祝健
電話:62171984
聯繫人:陳敏
客戶服務電話:021-63340678
網址:www.ajzq.com


(37)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:     吳堅
電話:023-63786464
聯繫人:陳誠
客戶服務電話: 95355
網址:www.swsc.com.cn


(38)西部證券股份有限公司
註冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室
法定代表人:劉建武
電話:029-87406171
聯繫人:王寶輝
客戶服務電話:95582
網址:www.west95582.com


                             38
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(39)中山證券有限責任公司
住所: 深圳市南山區科技中一路華強高新技術發展大廈7層、8層
辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路6013號江蘇大廈B座15樓
法定代表人: 黃揚錄
電話:     0755-82570586
聯繫人: 羅藝琳
客戶服務電話: 95329
網址:     www.zszq.com


(40)中國國際金融股份有限公司
住所:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
聯繫人:楊涵宇
聯繫電話:010-65051166
客戶服務電話:4009101166
網址:www.cicc.com.cn


(41) 第一創業證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址    深圳市福田區福華一路115號投行大廈15-20樓
法定代表人: 劉學民
電話: 0755-25832583
聯繫人:毛詩莉、王立淵
客戶服務電話: 95358
網址: www.firstcapital.com


(42)申萬宏源證券有限公司
住所: 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
                               39
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法定代表人:李梅
電話:021-33388211
聯繫人:黃瑩
客服電話:95523 或 4008895523
網址:www.swhysc.com


(43)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大
廈 20 樓 2005 室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國
際大廈 20 樓 2005 室
法定代表人:韓志謙
電話:0991-2307533
聯繫人:王懷春
客服電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com


(44)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟
法定代表人:汪靜波
電話:021-38509735
聯繫人:張裕
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com


(45)名稱:上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903—906 室
法定代表人:楊文斌


                            40
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電話:021-58870011
聯繫人:張茹
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com


(46)名稱:上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C-9 樓
辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C-9 樓
法定代表人:其實
電話:021-54509998
聯繫人:朱玉
客戶服務電話:400-181-8188
網址:www.1234567.com.cn


(47)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司
住所:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層
辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層
法定代表人:閆振傑
電話:010-62020088
聯繫人:翟飛飛
客戶服務電話:400-818-8000
網址:www.myfund.com


(48)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 棟 202 室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 6F
法定代表人:陳柏青
聯繫人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網址:www.fund123.cn

                             41
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(49)名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司
  住所:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓
 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓
 法定代表人:薛峰
 電話:0755-33227950
 聯繫人:童彩平
 客戶服務電話:400-678-8887
 網址:www.zlfund.cn


 (50)名稱:和訊資訊科技有限公司
 辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
 註冊地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號 1002 室
 法定代表人:王莉
 電話:01085650628
 聯繫人:劉洋
 客戶服務電話:400-920-0022
 網址:licaike.hexun.com


  (51)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
 註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室
 辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心 A 座 9 層 04-08
 法定代表人:李招弟
 電話:010-59497361
 聯繫人:李艷
 客戶服務電話:400-876-9988
 網址:www.wy-fund.com


 (52)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司
 註冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室


                              42
                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯繫電話:021-20691832
聯繫人:胡雪芹
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com


(53)名稱:北京增財基金銷售有限公司
註冊地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208
辦公地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208
法定代表人:羅細安
電話:010-67000988
聯繫人:李皓
客戶服務電話:400-001-8811
網址: http://www.zcvc.com.cn


(54)名稱:上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室
辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人:李興春
電話:021-50583533
聯繫人:曹怡晨
客戶服務電話:400-921-7755
網址: www.leadfund.com.cn


(55)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市文二西路 1 號元茂大廈 903 室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路 18 號同花順大樓
法定代表人:淩順平
電話:0571-88911818


                            43
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聯繫人:吳強
客戶服務電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com


(56)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層
法定代表人:周斌
電話:400-898-0618
聯繫人:張曄
客戶服務電話:400-898-0618
網址: www.chtfund.com


(57)名稱:北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海澱區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
辦公地址:北京市海澱區丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人:趙榮春
電話:010-57418813
聯繫人:崔丁元
客戶服務電話:400-893-6885
網址:www.qianjing.com


(58)名稱:浙江金觀誠財富管理有限公司
註冊地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號(錦昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室
辦公地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號(錦昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室
法定代表人:徐黎雲
電話:0571-88337529
聯繫人:邵俊
客戶服務電話:400-068-0058
網址:www.jincheng-fund.com

                            44
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    (59)名稱:海銀基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區東方路 1217 號陸家嘴金融服務廣場 16 樓 B
單元
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓
    法定代表人:劉惠
    電話:021-80133828
    聯繫人:徐燁琳
    客戶服務電話:400-808-1016
    網址:www.fundhaiyin.com


    (60)名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
    註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 16 層 A 區
    法定代表人:馬勇
    電話:15810206817
    聯繫人:張燕
    客戶服務電話:400-166-1188
    網址:http://8.jrj.com.cn/


    (61)名稱:上海陸金所資産管理有限公司
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 15 樓
    法定代表人:鮑東華
    電話:021-20665952
    聯繫人:寧博宇
    客戶服務電話:400-821-9031
    網址:www.lufunds.com


    (62)名稱:北京虹點基金銷售有限公司

                                 45
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    註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙樓 2 層 222 單元
    辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲 2 號盈科中心 B 座裙房 2 層
    法定代表人:胡偉
    電話:010- 85643600
    聯繫人:葛亮
    客戶服務電話:400-068-1176
    網址:www.hongdianfund.com


    (63)名稱:上海聯泰資産管理有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層
    法定代表人:燕斌
    電話:021-52822063
    聯繫人:蘭敏
    客戶服務電話: 4000-466-788
    網址:http://www.66zichan.com


    (64)名稱:大泰金石基金銷售有限公司
    註冊地址:南京市建鄴區江東中路 222 號南京奧體中心現代五項館
2105 室
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路 505 號東方純一大廈 15 層
    法定代表人:袁顧明
    電話:021-22267943
    聯繫人:朱真卿
    客戶服務電話:4009-282-266
    網址:www.dtfunds.com




    (65)名稱:一路財富(北京)資訊科技有限公司
    註冊地址:北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208

                                 46
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    辦公地址:北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
    法定代表人:吳雪秀
    電話:88312877
    聯繫人:段京璐
    客戶服務電話:400-001-1566
    網址:http://www.yilucaifu.com/


    (66)名稱:珠海盈米財富管理有限公司
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓
B1201-1203
    法定代表人:肖雯
    電話:020-89629099
    聯繫人:吳煜浩
    客戶服務電話:020-89629066
    網址:www.yingmi.cn


    (67)名稱:奕豐金融服務(深圳)有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入住深
圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115 室,1116 室及
1307 室
    法定代表人: TAN YIK KUAN
    聯繫人:葉健
    電話:0755-8946 0507;0755-8946 0500
    客戶服務電話:400-684-0500
    網址:www.ifastps.com.cn


    (68)名稱:深圳市金斧子投資諮詢有限公司
    註冊地址:廣東省深圳市南山區智慧廣場第 A 棟 11 層 1101-02

                                47
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    辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑路 18 號東方科技大廈 18 樓
    法定代表人:賴任軍
    電話:0755-84034499
    聯繫人:張燁
    客戶服務電話:4009-500-888
    網址:http://www.jfzinv.com/


    (69)名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司
    註冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際 SOHO 城(一
期)第七幢 23 層 1 號 4 號
    辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際 SOHO 城(一
期)第七幢 23 層 1 號 4 號
    法人代表:陶捷
    電話: 027-87006003(8026)
    聯繫人:陸鋒
    客戶服務電話:400-027-9899
    網址:www.buyfunds.cn


    (70)名稱: 上海萬得基金銷售有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座
    辦公地址:上海市浦東新區福山路 33 號 8 樓
    法人代表:王廷富
    電話: 021-51327185
    聯繫人:021-50710161
    客戶服務電話:400-821-0203
    網址:--


    (71)名稱:深圳富濟財富管理有限公司
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期
418 室

                                  48
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    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期
418 室
    法人代表:劉鵬宇
    電話: 0755-83999907-819
    聯繫人:馬力佳
    客戶服務電話:0755-83999907
    網址:www.jinqianwo.cn


    (72)名稱:北京微動利投資管理有限公司         (北京微動利)
    註冊地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341
    辦公地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341
    法人代表:梁洪軍
    電話:010-52609656
    聯繫人:季長軍
    客戶服務電話:400-819-6665
    網址:www.buyforyou.com.cn


    (73)名稱: 北京電盈基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號 36 層 3603 室
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 F 座 12 層 B 室
    法人代表:程剛
    電話:010-56176118
    聯繫人:張旭
    客戶服務電話:400-100-3391
    網址:www.dianyingfund.com


    (74)名稱: 北京匯成基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 室
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 室
    法人代表:王偉剛

                                49
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    電話:010-62680827
    聯繫人:丁向坤
    客戶服務電話:400-619-9059
    網址:www.hcjijin.com


    (75)名稱:北京晟視天下投資管理有限公司
    註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村 735 號 03 室
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心 D 座 21&28 層
    法人代表:蔣煜
    電話:010-58170876
    聯繫人:徐曉榮/劉聰慧
    客戶服務電話:400-818-8866
    網址:http://www.shengshiview.com/


    (76)名稱:深圳前海微眾銀行股份有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深
圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場 A 座 36 樓、37 樓
    法人代表:顧敏
    電話: 0755-89462447
    聯繫人:羅曦
    客戶服務電話:400-999-8877
    網址:www.webank.com


    (77)名稱:上海基煜基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上
海泰和經濟發展區)
    辦公地址:上海市楊浦區昆明路 518 號 A1002 室
    法人代表:王翔
    電話: 021-65370077-209

                                 50
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   聯繫人:俞申莉
   客戶服務電話:021-65370077
   網址:www.jiyufund.com.cn


   (78)名稱:杭州科地瑞富基金銷售有限公司
   註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心 1604 室
   辦公地址:杭州市下城區上塘路 15 號武林時代 20 樓
   法人代表:陳剛
   電話:0571-85267500
   聯繫人:胡璇
   客戶服務電話:0571-86655920
   網址:www.cd121.com


   (79)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司
   註冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室
   辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓
   法人代表:陳繼武
   電話: 021-63333389
   聯繫人:王哲宇
   客戶服務電話:4006-433-389
   網址:https://www.lingxianfund.com


   (80)名稱:深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
   註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深
圳市前海商務秘書有限公司)
   辦公地址:深圳市福田區深南大道 6019 號金潤大廈 23A
   法人代表:高鋒
   電話: 0755-83655588
   聯繫人:廖苑蘭
   客戶服務電話:400-804-8688

                               51
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    網址:www.keynesasset.com


    (81)名稱:貴州華陽眾惠基金銷售有限公司
    註冊地址:貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鍾經濟開發區 C 棟
標準廠房
    辦公地址:貴州省貴陽市雲岩區北京路 9 號君派大廈 16 樓
    法人代表:李陸軍
    電話: 0851-86909950
    聯繫人:陳敏
    客戶服務電話:400-839-1818
    網址:www.hyzhfund.com


    (82)名稱: 北京蛋卷基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
    法人代表: 鐘斐斐
    電話:010-61840688
    聯繫人: 戚曉強
    客戶服務電話: 4000618518
    網址: https://danjuanapp.com/


    (83)名稱:北京植信基金銷售有限公司
    住所:北京市密雲縣興盛南路 8 號院 2 號樓 106 室-67
    辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源國食苑 10 號樓
    法定代表人:楊紀峰
    電話:187-0135-8525
    聯繫人:吳鵬
    客戶服務電話:400-680-2123
    網址:www.zhixin-ivn.com



                                52
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(二)註冊登記機構
名稱:國聯安基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
法定代表人:庹啟斌
聯繫人:茅斐
電話:021-38992863
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人:俞衛鋒
聯繫人:安冬
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經辦律師:安冬、孫睿
(四)審計基金財産的會計師事務所
名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
辦公地址:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
負責人:蔡廷基
聯繫人:王國蓓
聯繫電話:021-22122888
傳真:021-62881889
經辦註冊會計師:王國蓓、戴麗




                            53
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                      六、基金的歷史沿革

    國聯安信心增長債券型證券投資基金由國聯安信心增長定期開放債券
型證券投資基金轉型而成。
    國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金經中國證監會證監許可
【2011】1945 號文批准募集,基金管理人為國聯安基金管理有限公司,基
金託管人為中信銀行股份有限公司。
    國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金自 2012 年 1 月 11 日起
至 2012 年 2 月 17 日公開募集,募集結束後基金管理人向中國證監會辦理
備案手續。經中國證監會書面確認,《國聯安信心增長定期開放債券型證
券投資基金基金合同》于 2012 年 2 月 22 日生效。
    2014 年 5 月 19 日國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金
份額持有人大會以通訊方式召開,大會審議並通過《國聯安信心增長定期
開放債券型證券投資基金轉型議案》,內容包括國聯安信心增長定期開放
債券型證券投資基金變更運作方式、投資策略、基金更名和修訂基金合同
等。上述基金份額持有人大會決議事項已于 2014 年 7 月 29 日在中國證監
會完成備案手續,自該日起,《國聯安信心增長定期開放債券型證券投資
基金基金合同》失效且《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金合同》
生效。




                                54
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                        七、基金的存續

(一) 基金份額的變更登記
    《基金合同》生效後,基金管理人將辦理基金份額的變更登記。基金
管理人將根據原國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同失
效當日登記在冊的基金份額持有人名冊,進行基金份額更名、必要的資訊
變更以及投資者持有本基金份額的初始登記。


(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模
    《基金合同》生效後,基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資産
凈值低於 5000 萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續 20 個
工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會説明原因並報送解
決方案。
    法律法規另有規定時,從其規定。




                                 55
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                     八、基金份額的分類


    本基金根據申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不
同的類別。在投資者申購基金時收取申購費用的,稱為 A 類基金份額;不收
取申購費用,而是從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為 B 類基金份
額。
    在不違反法律法規、《基金合同》的約定以及對已有基金份額持有人
利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可對基金份額類別設置及相
關規則進行調整並在調整實施之日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
指定媒體上公告,不需要召開基金份額持有人大會。




                               56
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                九、基金份額的申購與贖回

(一)申購與贖回場所
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的代銷機構。
    基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機
構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變
更或增減基金代銷機構,並予以公告。


(二)申購與贖回的開放日及時間
    本基金的申購、贖回自《基金合同》生效後不超過 3 個月的時間內開
始辦理,具體業務辦理時間在申購、贖回開始公告中規定。投資者在開放
日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證
監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變
更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體
上公告。
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放
日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告申購與贖回的開
始時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份
額的申購或者、贖回或者轉換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間
提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,視為下一開放日的申
購、贖回或轉換申請。


(三)申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金
份額凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申
請;


                                57
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    3、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,
即對該基金份額持有人在該銷售機構託管的基金份額進行處理時,申購確
認日期在先的基金份額先贖回,申購確認日期在後的基金份額後贖回,以
確定所適用的贖回費率;
    4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
    5、基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響基金份額持有人
實質利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按
照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體公告並報中國證監會備案。


(四)申購與贖回的程式
    1、申購和贖回的申請方式
    基金投資者必鬚根據基金銷售機構規定的程式,在開放日的業務辦理
時間向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。
    投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金, 投資
者交付申購款項,申購成立;註冊登記機構確認基金份額時,申購生效。
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;註冊登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額餘額,否則
所提交的贖回申請不成立而不予成交。
    2、申購和贖回申請的確認
    T 日規定時間受理的申請,正常情況下,基金註冊登記機構在 T+1 日
內為投資者對該交易的有效性進行確認,在 T+2 日後(包括該日)投資者
可以向銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情
況。
    基金銷售機構申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅
代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金註冊
登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投資者應及時查詢。
    3、申購和贖回的款項支付
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購
不成立,若申購不成立或無效,申購款項將退回投資者賬戶。
    投資者 T 日贖回申請成功後,基金管理人將通過基金註冊登記機構及

                               58
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其相關基金銷售機構在 T+7 日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持
有人賬戶。在發生鉅額贖回的情形時,款項的支付辦法參照《基金合同》
的有關條款處理。


(五)申購與贖回的數額限制
    1、申購金額的限制
    通過基金管理人網站或銷售機構申購本基金的,每個基金賬戶每次單
筆申購金額不得低於 10 元(含申購費),銷售機構另有規定的,從其規定。
通過直銷機構申購本基金的,每個基金賬戶首次申購金額不得低於 1 萬元
(含申購費),已在直銷機構有申購本基金記錄的投資者不受上述申購最
低金額的限制,單筆追加申購最低金額為 10 元(含申購費)。
    投資者當期分配的基金收益,通過紅利再投資方式轉入持有本基金基
金份額的,不受最低申購金額的限制。
    2、贖回份額的限制
    基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額時,每次贖回申請不得低於
100 份基金份額,同時贖回份額必須是整數份額。投資人全額贖回時不受
上述限制。
    3、最低保留餘額的限制
    每個工作日基金份額持有人在銷售機構單個交易賬戶保留的本基金基
金份額餘額不足 100 份時,若當日該賬戶同時有份額減少類業務(如贖回、
轉換出等)被確認,則基金管理人有權將基金份額持有人在該賬戶保留的
本基金基金份額餘額一次性同時全部贖回。
    4、本基金對單個投資人累計持有的基金份額不設上限。
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額
和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦
法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。


(六)申購費用和贖回費用
    1、申購費
    本基金 A 類基金份額在申購時收取基金申購費用;B 類基金份額不收

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取申購費用。投資者可以多次申購本基金,本基金 A 類基金份額的申購費
率按每筆申購申請單獨計算。本基金 A 類基金份額的申購費率如下表所示:
           申購金額                        費率
           M<100 萬                        0.6%

           100 萬點M<300 萬                0.4%

           300 萬點M<500 萬                0.2%

           500 萬點M                       每筆交易 1000 元
    注:M 為申購金額
    A 類基金份額的申購費用由投資人承擔,並應在投資人申購基金份額
時收取,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各
項費用。
    2.贖回費
    本基金 A 類基金份額的贖回費率隨投資人申請份額持有時間的增加而
遞減。本基金 A 類基金份額具體贖回費率如下表所示:
                持有時間(T)                      贖回費率
                T<3 個月                          0.03%
                T點3 個月                          0%


    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人
贖回基金份額時收取。對持續持有期少於 30 日的投資人收取的贖回費全額
計入基金財産;對持續持有期等於或長于 30 日、少於 3 個月的投資人收取
的贖回費不低於贖回費總額的 75%計入基金財産;對持續持有期等於或長于
3 個月但少於 6 個月的投資人收取的贖回費不低於贖回費總額的 50%計入基
金財産;對持續持有期等於或長于 6 個月的投資人,應當將不低於贖回費
總額的 25%計入基金財産。以上每個月按照 30 天計算。贖回費的其餘部分
用於支付登記費和其他必要的手續費。
    本基金 B 類基金份額不收取贖回費。
    3、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,
基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前 2 個工作日在指定媒體
公告。


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    4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形
下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對特定地域範圍、特定行業、特定
職業的投資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基
金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,
按相關監管部門要求履行相關手續後基金管理人可以適當調低基金申購費
率和基金贖回費率。


(七)申購份額與贖回金額的計算
    1、基金申購份額的計算:
    本基金的申購份額的計算公式:
    (1)A 類基金份額
    當 A 類基金份額的申購費用適用比例費率時,申購份數的計算方法如
下:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    申購份額=凈申購金額/申購當日 A 類基金份額凈值
    當 A 類基金份額的申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:
    申購費用=固定金額
    凈申購金額=申購金額-申購費用
    申購份額=凈申購金額/申購當日 A 類基金份額凈值
    例 1:某投資者投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額,假設申購當日
本基金 A 類基金份額凈值為 1.05 元,則可得到的申購份額為:
    凈申購金額=50,000.00/(1+0.6%)=49,701.79 元
    申購費用=50,000.00-49,701.79=298.21 元
    申購份額=49,701.79/1.05=47,335.04 份
    即:投資者投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額,假設申購當日本基
金 A 類基金份額凈值為 1.05 元,則其可得到 47,335.04 份 A 類基金份額,
應繳納的申購費用為 298.21 元。
    例 2:某投資者投資 5 萬元申購本基金 B 類基金份額,假設申購當日
本基金 B 類基金份額凈值為 1.05 元,則可得到的申購份額為:

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    申購費用=0 元
    申購份額=50,000.00/1.05=47,619.05 份
    即:投資者投資 5 萬元申購本基金 B 類基金份額,假設申購當日本基
金 B 類基金份額凈值為 1.05 元,則其可得到 47,619.05 份 B 類基金份額。
    (3)各計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後 2 位,由此誤差
産生的損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。
    2、基金贖回金額的計算:
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除
相應的費用,贖回金額單位為元。採用“份額贖回”方式,贖回價格以 T
日的該類基金份額凈值為基準進行計算,其中:
    贖回總金額=贖回份額×T 日該類基金份額凈值
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
    上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後 2 位,由此産生的
收益或損失由基金財産承擔。
    例三:某投資者贖回本基金 1 萬份 B 類基金份額,持有時間為一年,
假設贖回當日基金份額凈值是 1.12 元,則其可得到的贖回金額為:
    贖回金額=10,000.00×1.12=11,200.00 元
    贖回費用=11,200.00×0%=0.00 元
    凈贖回金額=11,200.00-0.00=11,200.00 元
    即:投資者贖回本基金 1 萬份 B 類基金份額,持有期限為一年,假設
贖回當日基金份額凈值是 1.12 元,則其可得到的贖回金額為 11,200.00 元。
    3、本基金基金份額凈值的計算:
    本基金的基金份額凈值計算公式如下:
    T 日基金份額凈值=T 日閉市後的基金資産凈值/T 日基金份額的餘額
數量
    本基金份額凈值的計算,保留到小數點後 4 位,小數點後第 5 位四舍
五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T 日的基金份額凈值在當
天收市後計算,並在 T+1 日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可
以適當延遲計算或公告。

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(八)申購和贖回的註冊登記
    投資者申購基金成功後,基金註冊登記機構在 T+1 日為投資者登記權
益並辦理註冊登記手續,投資者自 T+2 日(含該日)後可以及時查詢基金
交易確認資訊並根據基金合同有關約定有權贖回該部分基金份額。
    投資者贖回基金成功後,基金註冊登記機構在 T+1 日為投資者辦理扣
除權益的註冊登記手續。
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間
進行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,並依照《資訊披露辦法》
的有關規定在指定媒體公告。


(九)拒絕或暫停申購的情形及處理方式
    除非出現如下情形,基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申
請:
    (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;
    (2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無
法計算;
    (3)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或
可能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;
    (4)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形;
    (5)基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購;
    (6)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫
停接受投資者的申購申請;
    (7)基金合同約定的其他情形。
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停或拒絕基金投資者的申購申
請的,申購款項將全額退還投資者。發生上述(1)到(4)、(6)、(7)
項暫停申購情形時,基金管理人應當在至少一家指定媒體及基金管理人網
站刊登暫停申購公告。


(十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式


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    除非出現如下情形,基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人
的贖回申請或者延緩支付贖回款項:
    (1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項;
    (2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資産凈值;
    (3)發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫
停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項。
    (4)連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。
    (5)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    (6)基金合同約定的其他情形。
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖
回款項的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申
請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支付部分贖
回款項,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量
的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定
相應的處理辦法在後續工作日予以支付。
    暫停基金的贖回,基金管理人應及時依照《資訊披露辦法》的有關規
定在指定媒體公告刊登暫停贖回公告。
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,
並依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體公告。


(十一)鉅額贖回的情形及處理方式
    1、鉅額贖回的認定
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中
轉出申請份額總數後扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數後
的餘額)超過上一日基金總份額的 10%時,即認為發生了鉅額贖回。
    2、鉅額贖回的處理方式
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀
況決定全額贖回或部分延期贖回。
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請

                                 64
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時,按正常贖回程式執行。
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難
或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值
造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金
總份額 10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,
應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回
份額;對於未能贖回部分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或
取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全
部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放
日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
    (3)暫停贖回:連續 2 日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項,但不得超過 20 個工作日,並應當在指定媒體上進行公告。
    3、鉅額贖回的公告
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真
或者招募説明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人,説
明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。


(十二)重新開放申購或贖回的公告
    基金髮生暫停申購或贖回並重新開放的,基金管理人應提前在指定媒
體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告
最近一個工作日的基金份額凈值。


(十三)基金的轉換
    基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部
份額轉換為同一基金管理人管理的另一隻開放式基金份額。基金轉換只能
在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一基

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金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的、同一收費模式的開
放式基金。
    1、 基金轉換費及轉換份額的計算:
    (1)進行基金轉換的總費用包括轉換手續費、轉出基金的贖回費和轉
入基金與轉出基金的申購補差費三部分。
    ① 轉換手續費率為零。如基金轉換手續費率調整將另行公告。
    ② 轉出基金贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率
    其中:轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
    ③ 轉入基金與轉出基金的申購補差費按轉入基金與轉出基金之間申
購費率的差額計算收取,具體計算公式如下:
    轉入基金與轉出基金的申購補差費率 = max [(轉入基金的申購費率
—轉出基金的申購費率),0 ],即轉入基金申購費率減去轉出基金申購費
率,如為負數則取零。
    前端份額之間轉換的申購補差費率按轉出金額對應轉入基金的申購費
率和轉出基金的申購費率作為依據來計算。後端份額之間轉換的申購補差
費率為零,因此申購補差費為零。
    ④基金轉換費率詳見相關公告。
    (2)轉換份額的計算公式:
    轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
    轉換費用=轉換手續費+轉出基金的贖回費+申購補差費
    其中:
    轉換手續費=0
    贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率
    申購補差費=(轉出金額-贖回費)×申購補差費率/(1+申購補差費率)
    1)如果轉入基金的申購費率 > 轉出基金的申購費率
    轉換費用=轉出基金的贖回費+申購補差費
    2)如果轉出基金的申購費率 點 轉入基金的申購費率
    轉換費用=轉出基金的贖回費
    3)轉入金額 = 轉出金額 - 轉換費用
    4)轉入份額 = 轉入金額 / 轉入基金當日基金份額凈值

                                66
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   其中,轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額作為確
定依據。
   注:轉入份額的計算結果四捨五入保留到小數點後兩位。
    (3)基金轉換業務舉例:
    例:某投資者投資 101,500 元申購國聯安信心增長債券基金,申購費
率為 1.5%,申購申請當日國聯安信心增長債券基金的基金份額凈值是
1.0000 元,則可申購國聯安信心增長債券基金 100,000 份。持有超過一年
後,但持有未滿兩年,該投資者將這 100,000 份國聯安信心增長債券基金
基金份額轉換為國聯安貨幣市場基金,轉換申請當日國聯安貨幣市場的基
金份額凈值為 1.0000 元,國聯安信心增長債券基金基金份額凈值為 1.120
元。則:
    轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值 = 100,000×
1.120= 112,000 元;
    贖回費 = 轉出金額×轉出基金贖回費率 = 112,000×0.3% = 336 元;
    申購補差費率 = max [(轉入基金申購費 - 轉出基金申購費),0 ](即
轉入基金申購費減去轉出基金申購費,如為負數則取零),即申購補差費率
= max[(0-1.2%),0] = 0;
    申購補差費 =(轉出金額-贖回費)×申購補差費率/(1+申購補差費
率)=(112,000-336)× 0/(1+0)=0 元;
    轉入金額 = 轉出金額-贖回費-申購補差費=112,000-336-0=111,664
元;
    轉入份額     = 轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值
=111,664/1.0000=111,664 份。


    2、業務規則:
    ① 基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業務時,轉
出方的基金必須處於可贖回狀態,轉入方的基金必須處於可申購狀態。
    ② 基金轉換採取未知價法,即以申請受理當日各轉出、轉入基金的單
位資産凈值為基礎進行計算。
    ③ 正常情況下,基金註冊與過戶登記人將在 T+1 日對投資者 T 日的基

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金轉換業務申請進行有效性確認。在 T+2 日後(包括該日)投資者可通過
本公司直銷業務平臺查詢基金轉換的成交情況。
    ④ 目前基金轉換的最低申請份額原則上為 100 份基金單位。基金份額
持有最低為 100 份基金單位。如投資者辦理基金轉換出後該基金份額不足
100 份時,需一次性全額轉出。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限
制。
    ⑤ 單個開放日基金凈贖回份額及凈轉出申請份額之和超過上一開放
日基金總份額的 10%時,為鉅額贖回。發生鉅額贖回時,基金轉出與基金贖
回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資産組合情況,決定全額轉
出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例確認。
在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延。
    ⑥ 目前,原有基金為前端收費的基金份額只能轉換為其他前端收費的
基金份額,後端收費的基金份額只能轉換為其他後端收費的基金份額。
    本公司有權根據市場情況調整上述轉換的程式及有關限制,但最遲應
在調整生效前按照《資訊披露管理辦法》在至少一種中國證監會指定的信
息披露媒體公告。
    3、暫停基金轉換的情形及處理:
    出現下列情況之一時,基金管理人可以暫停基金轉換業務:
    ① 不可抗力的原因導致基金無法正常運作。
    ② 證券交易場所在交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當
日基金資産凈值。
    ③ 因市場劇烈波動或其他原因而出現連續鉅額贖回,基金管理人認為
有必要暫停接受該基金單位轉出申請。
    ④ 法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募説
明書》已載明並獲中國證監會批准的特殊情形。
    發生上述情形之一的,基金管理人應立即向中國證監會備案並於規定
期限內在至少一種中國證監會指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉
換時,基金管理人應按照《資訊披露辦法》在至少一種中國證監會指定媒
體上刊登重新開放基金轉換的公告。



                               68
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(十四)轉託管
    本基金目前實行份額託管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額
從一個交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。


(十五)定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管
理人在屆時發佈公告或更新的招募説明書中確定。


(十六)基金的非交易過戶
    非交易過戶是指不採用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基
金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的
行為。
    基金註冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機
構認可的其他情況下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死
亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;“捐贈”指基金份額持有
人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形;
“司法執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述
何種情況下,接受劃轉的主體應符合相關法律法規和《基金合同》規定的
持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記
機構要求提供的相關資料。
    基金註冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得
辦理該項業務。


(十七)基金的凍結與解凍
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與
解凍以及註冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結
的,被凍結部分産生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機
關的要求來決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結部分産
生的權益先行一併凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。


                                69
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                         十、基金的投資

    (一)投資目標
    在嚴格控制風險的前提下,通過積極主動地投資管理,力爭獲取高於
業績比較基準的投資收益。
    (二)投資範圍

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律
法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當
程式後,可以將其納入本基金的投資範圍。

    本基金主要投資國債、央行票據、政策性金融債、金融債、企業債、
公司債、中期票據、短期融資券、地方政府債、正回購、逆回購、可轉換
公司債券(含可分離交易的可轉換債券)、資産支援證券、中小企業私募
債、國債期貨等金融工具。本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的
80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定
收益類資産(不含現金)的比例不超過基金資産的 20%。

    未來若法律法規或監管機構允許基金投資同業存單的,本基金可參與
同業存單的投資,不需召開基金份額持有人大會,具體投資比例限制按屆
時有效的法律法規和監管機構的規定執行。
    (三)投資決策程式
    1)由基金經理對宏觀經濟和市場狀況進行考察,進行經濟與政策研究;
    2)數量策略部運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對市場預期
風險和投資組合風險進行風險測算;研究員對信用債的信用評級提供研究
支援;每日提供基金申購贖回的數據分析報告,供基金經理決策參考;
    3)投資決策委員會進行資産配置政策的制定。投資決策委員會定期召
開會議,依據上述報告對資産配置提出指導性意見;如遇重大事項,投資


                                70
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決策委員會及時召開臨時會議做出決策;
    4)結合投資委員會和風險管理部的建議,基金經理根據市場狀況進行
投資組合方案設計;基金經理根據投資決策委員會的決議,參考上述報告,
制定資産配置、類屬配置和個債配置和調整計劃,進行投資組合的構建和
日常管理;
    5)進行投資組合的敏感性分析;
    6)對投資方案進行合規性檢查,重點檢查是否滿足基金合同規定和各
項法律法規的規定;
    7)基金經理進行投資組合的實施,設定或者調整資産配置比例、單個
券種投資比例,交易指令傳達到交易部;交易部依據基金經理的指令,制
定交易策略,通過交易系統執行投資組合的買賣。交易情況及時反饋到基
金經理;
    8)投資組合評價。風險管理部根據市場變化對投資組合的資産配置和
調整提出風險防範建議;對投資組合進行評估,並對風險隱患提出預警;
對投資組合的執行過程進行實時風險監控等。基金經理依據基金申購和贖
回的情況控制投資組合的流動性風險。
    (四)投資策略
    本基金主要採取利率策略、信用策略、息差策略、可轉債投資策略等
積極投資策略,在嚴格控制流動性風險、利率風險以及信用風險的基礎上,
主動管理尋找價值被低估的固定收益投資品種,構建及調整固定收益投資
組合,以期獲得最大化的債券收益;並通過適當參與新股發行申購及增發
新股申購等較低風險投資品種,力爭獲取超額收益;同時,本基金將適當
參與股票一級與二級市場的投資,增強基金收益。
    (1)資産配置策略
    本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析相補充
的方法,對股票、債券和現金類資産的預期收益風險及相對投資價值進行
評估,確定基金資産在股票、債券及現金類資産等資産類別的分配比例。
在有效控制投資風險的前提下,形成大類資産的配置方案。
    (2)債券投資策略
    本基金靈活應用流動性管理策略、利率策略、信用策略、息差策略、

                              71
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可轉債投資策略、中小企業私募債券投資策略等,在合理管理並控制組合
風險的前提下,最大化組合收益。
    1)利率策略
    通過對經濟增長、通貨膨脹、財政政策和貨幣政策等宏觀經濟變數進
行深入分析,結合金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構,最終形成對金
融市場利率水準變化的時間、方向和幅度的判斷。利率策略可以細分為:
    i. 期限管理策略
    本基金將根據對市場利率水準變化的判斷,在控制資産組合風險的前
提下,通過調整組合期限,即在預期利率將要上升的時候適當縮短組合期
限,在預期利率將要下降的時候適當拉長組合期限,以提高債券投資收益;
    ii. 收益率曲線策略
    本基金通過對收益率曲線的研究,在所確定的目標久期配置策略下,
通過分析預測收益率曲線可能發生的形狀變化,在期限結構配置上適時採
取子彈型、啞鈴型或者階梯型等策略,進一步優化組合的期限結構,使本
基金獲得較好的收益。
    2)信用策略
    信用債收益率等於基準收益率加上信用利差。信用利差反映了信用風
險。
    本基金通過對信用債券發行人基本面的深入調研分析,結合流動性、
信用利差、信用評級、違約風險等的綜合評估結果,選取具有價格優勢和
套利機會的優質信用債券産品進行投資。
    影響信用利差的因素包括信用債市場整體的信用利差水準和信用債本
身的信用變化,由此信用策略可以細分為:
    i. 基於信用利差曲線策略
    通過分析宏觀經濟週期、市場資金結構和流向、信用利差的歷史統計
區間等因素判斷當前信用債市場信用利差的合理性、相對投資價值和風險
以及信用利差曲線的未來走勢,從而確定信用債總體的投資比例。
    ii. 基於信用債信用分析策略
    本基金管理人將建立內部信用評級制度。通過綜合分析公司債券、企
業債等信用債券發行人所處行業發展前景、發展狀況、市場地位、財務狀

                                 72
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況、管理水準和債務水準,結合債券擔保條款、抵押品估值及債券其他要
素,最後綜合評價出債券發行人信用風險、評價債券的信用級別。通過動
態跟蹤信用債券的信用風險,確定信用債的合理信用利差,挖掘價值被低
估的品種,以獲取超額收益。
    3)息差策略
    本基金可以通過債券回購融入和滾動短期資金作為杠桿,投資于收益
率高於融資成本的其他獲利機會,從而獲得杠桿放大收益。本基金進入銀
行間同業市場進行債券回購的資金餘額不超過基金凈資産的 40%。
    4)可轉換債券投資策略
    可轉換債券是介於股票和債券之間的投資品種,具有抵禦下行風險,
分享股票價格上漲收益的特徵。本基金首先將根據對債券市場、股票市場
的比較分析,選擇股性強、債性弱或特徵相反的可轉債列入當期轉債核心
庫,然後對具體個券的股性、債性做進一步分析比較,優選最合適的券種
進入組合,以獲取超額收益。
    在選擇可轉換債券品種時,本基金將與本公司的股票投研團隊積極合
作,深入研究,力求選擇被市場低估的品種,來構建本基金可轉換債券的
投資組合。
    5)中小企業私募債券投資策略
    中小企業私募債券本質上為公司債,只是發行主體擴展到未上市的中
小型企業,擴大了基金進行債券投資的範圍。由於中小企業私募債券發行
主體為非上市中小企業,企業管理體制和治理結構弱于普通上市公司,信
息披露情況相對滯後,對企業償債能力的評估難度高於普通上市公司,且
定向發行方式限制了合格投資者的數量,會導致一定的流動性風險。因此
本基金中小企業私募債券的投資將重點關注信用風險和流動性風險。
    本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、
投資授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資于中小企業私募債券,
並通過組合管理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險,
實現投資收益的最大化。本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債
主體的經營狀況、財務指標等情況,對其信用風險進行評估並作出及時反
應。內部信用評級以深入的企業基本面分析為基礎,結合定性和定量方法,

                                 73
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注重對企業未來償債能力的分析評估,對中小企業私募債券進行分類,以
便準確地評估中小企業私募債券的信用風險程度,並及時跟蹤其信用風險
的變化。
    本基金根據內部的信用分析方法對可選的中小企業私募債券品種進行
篩選過濾,重點分析發行主體的公司背景、競爭地位、治理結構、盈利能
力、償債能力、現金流水準等諸多因素,給予不同因素不同權重,採用數
量化方法對主體所發行債券進行打分和投資價值評估,選擇發行主體資質
優良,估值合理且流通相對充分的品種進行適度投資。

    6)國債期貨投資策略

    本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為
主要目的,採用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券市場和期貨
市場運行趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水準,
與現貨資産進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用國
債期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回
等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。

    (3)新股申購投資策略
    在股票發行市場上,股票供求關係不平衡經常導致股票發行價格與二
級市場價格之間存在一定價差,從而使新股申購成為一種風險較低的投資
方式。
    本基金根據新股發行人的基本情況,以及對申購中簽率和新股上市後
表現的預期,並結合金融工程數量化模型,對於擬發行上市的新股等權益
類資産進行合理估值,制定相應的申購和擇時賣出策略。

    (4)個股精選策略

    本基金主要採取自下而上的個股精選策略,投資于治理結構完善、估
值水準合理、內生性增長超出市場預期、符合國家政策導向的公司的股票。
本基金將基於公司基本面分析,運用多因素選股思路,綜合考察股票所屬
行業發展前景、上市公司行業地位、競爭優勢、盈利能力、成長性、估值
水準等多種因素,對個股予以動態配置,追求在可控風險前提下的穩健回


                                 74
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報。
    (5)權證投資策略
    本基金管理人將以價值分析為基礎,在採用權證定價模型分析其合理
定價的基礎上,結合權證的溢價率、隱含波動率等指標進行投資,避免投
資風險,追求較高風險調整後的收益。
    (6)資産支援證券等品種投資策略
    資産支援證券包括資産抵押貸款支援證券(ABS)、住房抵押貸款支援
證券(MBS)等,其定價受多種因素影響,包括市場利率、發行條款、支
持資産的構成及品質、提前償還率等。
    本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,結合蒙特卡洛
模擬等數量化方法,對資産支援證券進行定價,評估其內在價值進行投資。
    (五)業績比較基準
    本基金的業績比較基準為中證全債指數。
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受
的業績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準
的指數時,本基金可以在基金管理人和基金託管人協商一致,履行適當程
序後變更業績比較基準並及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。
    (六)投資限制
    1、組合限制
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資組合應遵
循以下限制:
    (1)本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的 80%,每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者到期日在一年
以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定收益類資産(不
含現金)的比例不超過基金資産的 20%。
    (2)持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的 10%;
    (3)本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行
的證券,不得超過該證券的 10%;
    (4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證

                                 75
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的 10%;
    (6)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基
金資産凈值的 0.5%;
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得
超過基金資産凈值的 10%;
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值
的 20%;
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得
超過該資産支援證券規模的 10%;
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資
産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
    (11)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證
券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標
準,應在評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (12)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資
産凈值的 10%;
    (13)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得
超過基金資産凈值的 40%;
    (14)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
金資産凈值的 15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得
超過基金持有的債券總市值的 30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計
算)不低於基金資産凈值的 80%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 30%
    (15)本基金資産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金
的總資産,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量;
    (16)本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍和投資比例的約定;
    (17)相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。
    由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外

                                 76
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的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不在限制之內,但基金管理
人應在 10 個交易日內進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從其規
定。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比
例符合基金合同的有關約定。
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消或調整上述限制的,
履行適當程式後,基金不受上述限制或按調整後的規定執行。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;
    (5)向基金管理人、基金託管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)法律、行政法規和中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
他行為。


    如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在
履行適當程式後可不受上述規定的限制。
    3、關聯交易原則
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承
銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益
優先的原則,防範利益衝突,符合國務院證券監督管理機構的規定,並履
行資訊披露義務。
    (七)風險收益特徵
    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期
風險與收益高於貨幣市場基金,低於混合型基金和股票型基金。
    (八)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法

                               77
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      1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
      2、有利於基金資産的安全與增值;
      3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基
金份額持有人的利益;
      4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護
基金份額持有人的利益。
      (九)基金的融資融券
      本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融
券。
      (十)基金的投資組合報告
   本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。
   本基金的託管人——中信銀行根據本基金合同規定,復核了本報告中的
財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至 2017 年 12
月 31 日,本報告財務資料未經審計師審計。


1 報告期末基金資産組合情況

                                                                              佔基金總資産的
 序號                   項目                          金額(元)
                                                                                  比例(%)

  1      權益投資                                                         -                    -

         其中:股票                                                       -                    -

  2      固定收益投資                                       48,856,952.30               78.37

         其中:債券                                         48,856,952.30               78.37

               資産支援證券                                               -                    -

  3      貴金屬投資                                                       -                    -

  4      金融衍生品投資                                                   -                    -

  5      買入返售金融資産                                    3,000,000.00                   4.81

         其中:買斷式回購的買入返售金融                                   -                    -



                                    78
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             資産

   6         銀行存款和結算備付金合計                               7,743,189.61                 12.42

   7         其他各項資産                                           2,744,580.70                     4.40
   8         合計                                                 62,344,722.61                100.00
    注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。


2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
      本基金本報告期末未持有股票。
2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
      本基金本報告期末未持有港股通股票投資。


3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    本基金本報告期末未持有股票。


4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

                                                                                   佔基金資産凈
  序號                    債券品種                       公允價值(元)
                                                                                    值比例(%)

   1          國家債券                                           19,981,800.00               34.41

   2          央行票據                                                        -                  -

   3          金融債券                                                        -                  -

              其中:政策性金融債                                              -                  -

   4          企業債券                                           25,631,089.60               44.14

   5          企業短期融資券                                                  -                  -

   6          中期票據                                                        -                  -

   7          可轉債(可交換債)                                  3,244,062.70                5.59

   8          同業存單                                                        -                  -

   9          其他                                                            -                  -

   10         合計                                               48,856,952.30               84.13
    注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。


5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

                                                                                        佔基金資産凈
        序號             債券代碼       債券名稱       數量(張)       公允價值(元)
                                                                                        值比例(%)
         1               019557        17 國債 03           120,000     11,983,200.00                20.63
         2               019563        17 國債 09            60,000      5,991,000.00                10.32

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                               國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


            3       1180130      11 通泰債            100,000      4,041,000.00        6.96
            4        112232      14 長證債             37,460      3,719,028.80        6.40
            5        112373      16 奧瑞金             35,200      3,362,656.00        5.79

6    報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明

      本基金本報告期末未持有資産支援證券。


7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
      本基金本報告期末未持有貴金屬。


8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
      本基金本報告期末未持有權證。


9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
      本基金本報告期末未持有股指期貨。


9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
      本基金本報告期末未持有股指期貨,沒有相關投資政策。


10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
10.1 本期國債期貨投資政策
      本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資政策。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
      本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3 本期國債期貨投資評價
      本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資評價。


11投資組合報告附注
11.1 本報告期內,經查詢上海證券交易所、深圳證券交易所等機構公開資訊披露平臺,
本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查,或在本報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股
票。
11.3其他資産構成

     序號            名稱                              金額(元)



                                       80
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   1     存出保證金                                                     31,232.38

   2     應收證券清算款                                              1,612,006.95

   3     應收股利                                                                -

   4     應收利息                                                    1,101,341.37

   5     應收申購款                                                              -

   6     其他應收款                                                              -

   7     待攤費用                                                                -

   8     其他                                                                    -

   9     合計                                                        2,744,580.70


11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券投資。


11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。




                                  81
                              國聯安信心增長債券型證券投資基金    招募説明書(更新)




                              十一、基金的業績

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金資産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不
代表未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金
的招募説明書。

    轉型後(國聯安信心增長債券型證券投資基金):

增長 A

                              同期業績            凈值增長
                 基金份額凈   比較基準            率標準差       業績比較基準收
      階段       值增長率①   收益率③   ①-③        ②         益率標準差④          ②-④
  2014-7-29 至
   2014-12-31      3.01%       5.13%     -2.12%     0.31%            0.12%             0.19%
  2015-1-1 至
   2015-12-31     12.08%       8.74%     3.34%      0.42%            0.08%             0.34%
  2016-1-1 至
   2016-12-31      -2.63%      2.00%     -4.63%     0.18%            0.09%             0.09%
  2017-1-1 至
   2017-12-31      0.41%       -0.34%    0.75%      0.09%            0.06%             0.03%
  2014-7-29 至
   2017-12-31     12.88%       16.20%    -3.32%     0.28%            0.09%             0.19%

增長 B

                              同期業績            凈值增長
                 基金份額凈   比較基準            率標準差       業績比較基準收
      階段       值增長率①   收益率③   ①-③        ②         益率標準差④          ②-④
  2014-7-29 至
   2014-12-31      2.84%       5.13%     -2.29%     0.31%            0.12%             0.19%
  2015-1-1 至
   2015-12-31      11.73%      8.74%     2.99%      0.42%            0.08%             0.34%
  2016-1-1 至
   2016-12-31      -2.82%      2.00%     -4.82%     0.19%            0.09%             0.10%
  2017-1-1 至
   2017-12-31      0.03%       -0.34%    0.37%      0.09%            0.06%             0.03%
  2014-7-29 至
   2017-12-31      11.68%      16.20%    -4.52%     0.28%            0.09%             0.19%




                                   82
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                       十二、基金的財産

    (一)基金資産總值
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金
應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
    其構成主要有:
    1、銀行存款及其應計利息;
    2、結算備付金及其應計利息;
    3、根據有關規定繳納的保證金及其應收利息;
    4、應收證券交易清算款;
    5、應收申購款;
    6、股票投資及其估值調整;
    7、債券投資及其估值調整和應計利息;
    8、權證投資及其估值調整;
    9、其他投資及其估值調整;
    10、其他資産等。
    (二)基金資産凈值
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。
    (三)基金財産的賬戶
    本基金以基金託管人的名義開立資金結算賬戶和託管專戶用於基金的
資金結算業務,並以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、
以本基金的名義開立銀行間債券託管賬戶並報中國人民銀行備案。開立的
基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金代銷機構和基金註冊登記
機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。
    (四)基金財産的保管和處分
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金代銷機構的財産,
並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固
有財産;基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或其他情形而
取得的財産和收益,歸入基金財産。基金管理人、基金託管人、基金註冊


                                83
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登記機構和基金代銷機構以其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權
人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。
    基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固有資産産生
的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權
債務不得相互抵銷。




                               84
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                    十三、基金資産的估值

1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟
環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,
以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重
大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資
品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市的債券,採用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上
市交易的不含權債券,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈
價估值;對在交易所市場上市交易的含權債券,選取第三方估值機構提供
的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值;
(3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(4)對在交易所市場交易的可轉換債券,以每日收盤價作為估值全價。
2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票按
監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
估值技術確定公允價值。
4、因持有股票而享有的配股權,採用估值技術確定公允價值,在估值技術

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難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。
6、中小企業私募債券採用市場參與者普遍認同,且被以往市場實際交易價
格驗證具有可靠性的估值技術,確定中小企業私募債券的公允價值。中小
企業私募債券採用估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
法律法規對中小企業私募債券估值有最新規定的,從其規定。
7、股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日後經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。
8、國債期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日後經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。
9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價
格估值。
10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。




                              86
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                      十四、基金的收益分配

       (一)基金利潤的構成
       基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入
扣除相關費用後的餘額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收
益後的餘額。
       (二)基金可供分配利潤
       基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利
潤中已實現收益的孰低數。
       (三)基金收益分配原則
       1、本基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇獲
取現金紅利或將現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額
進行再投資,如投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金紅利;
如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同,基金註冊登記機構將以投
資者最後一次選擇的分紅方式為準。
       2、由於本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,而 B 類基金份額收
取銷售服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金
同一類別的每一基金份額享有同等分配權。
       3、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最少
為 1 次,最多為 12 次,每次分配比例不低於收益分配基準日可供分配利潤
的 80%。若《基金合同》生效不滿 3 個月可不進行收益分配。
       4、基金收益分配後每一基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配
基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面
值。
       5、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
       在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對
基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。
       (四)收益分配方案
       基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基


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金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,由基金託管人復核,並根據
法律法規相關規定備案和公告。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)
的時間不得超過 15 個工作日。
    (六)基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承
擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續
費用時,基金註冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金
份額。




                               88
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                   十五、基金的費用與稅收

    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、基金銷售服務費;
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的
其他費用。
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 0.7%年費率計提。管理費的
計算方法如下:
    H=E×0.7%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 2
個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公
休假等,支付日期順延。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.2%的年費率計提。託管費
的計算方法如下:
    H=E×0.2%÷當年天數


                                 89
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    H 為每日應計提的基金託管費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 2
個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日
期順延。
    3、銷售服務費
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,B 類基金份額的銷售服務費
年費率為 0.3%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持
有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項
説明。
    銷售服務費按前一日 B 類基金資産凈值的 0.3%年費率計提。計算方法
如下:
    H=E×0.3%÷當年天數
    H 為 B 類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E 為 B 類基金份額前一日基金資産凈值
    銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送銷
售服務費劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起 5 個工作日內從基金
資産中劃出,由註冊登記機構代收,註冊登記機構收到後按相關合同規定
支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    上述一、基金費用的種類中第 4-9 項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支
付。
    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和
律師費、資訊披露費用等費用;

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    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用
的項目。
    (四)費用調整
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金
管理費率、基金託管費率、基金銷售費率等相關費率。
    調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,須召開基
金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率、基金銷售費
率等費率或在不影響現有基金份額持有人實質利益的前提下變更收費方
式,無須召開基金份額持有人大會。
    基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有
關規定在指定媒體公告。
    (五)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、
法規執行。




                              91
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                   十六、基金的會計與審計

    (一)基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為公曆年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募
集的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於 2 個月,可以併入
下一個會計年度;
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日
常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行
核對並以書面方式確認。
    (二)基金的年度審計
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券從
業資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人和基金
託管人同意。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。
更換會計師事務所需依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告
並報中國證監會備案。




                                92
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                    十七、基金的資訊披露

    (一)本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露
辦法》、《基金合同》及其他有關規定。
    (二)資訊披露義務人
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額
持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法
人和其他組織。
    本基金資訊披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信
息,並保證所披露資訊的真實性、準確性和完整性。
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的
基金資訊通過中國證監會指定的報刊(以下簡稱“指定報刊”)和基金管理
人、基金託管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,並保證基
金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露
的資訊資料。
    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列
行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的
文字;
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本
的,基金資訊披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義
的,以中文文本為準。
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為
人民幣元。


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    (五)公開披露的基金資訊
    公開披露的基金資訊包括:
    1、基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議
    本基金經中國證監會備案後,基金管理人將基金招募説明書、《基金合
同》摘要登載在指定報刊和基金管理人網站上;基金管理人、基金託管人
應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。
    (1)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部
事項,説明基金申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、
資訊披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金管理人
在每 6 個月結束之日起 45 日內,更新招募説明書並登載在網站上,將更新
後的招募説明書摘要登載在指定報刊上;基金管理人在公告的 15 日前向主
要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募説明書,並就有
關更新內容提供書面説明。
    (2)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,
明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等
涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及
基金運作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。
    2、《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在辦理完基金備案手續並收到中國證監會書面確認文
件之日的次日在指定報刊和基金管理人網站上登載《基金合同》生效公告。
    3、基金資産凈值、基金份額凈值
    基金管理人應當在每個交易日的次日,通過網站、基金份額銷售網點
以及其他媒介,披露交易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資産凈值
和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基
金資産凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和基金管
理人網站上。
    4、基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基

                                94
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金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者
能夠在基金份額銷售網點查閱或者複製前述資訊資料。
     5、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報

     基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,
並將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基
金年度報告的財務會計報告應當經過審計。
     基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報
告,並將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報
刊上。
     基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金
季度報告,並將季度報告登載在指定報刊和基金管理人網站上。
     《基金合同》生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報
告、半年度報告或者年度報告。
     基金定期報告在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金
管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當採用電子
文本和書面報告兩種方式。
     6、臨時報告
     本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在 2 日內編制臨時報
告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦
公場所所在地的中國證監會派出機構備案。
     前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格産生重大影響的下列事件:
     (1)基金份額持有人大會的召開;
     (2)終止《基金合同》;
     (3)轉換基金運作方式;
     (4)更換基金管理人、基金託管人;
     (5)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;
     (6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
     (7)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和

                                95
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基金託管人基金託管部門負責人發生變動;
    (8)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
    (9)基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內
變動超過百分之三十;
    (10)涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁;
    (11)基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;
    (12)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理
受到嚴重行政處罰,基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處
罰;
    (13)重大關聯交易事項;
    (14)基金收益分配事項;
    (15)管理費、託管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費
率發生變更;
    (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
    (17)基金改聘會計師事務所;
    (18)變更基金銷售機構;
    (19)更換基金註冊登記機構;
    (20)本基金開始辦理申購、贖回;
    (21)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
    (22)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理;
    (23)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請;
    (24)本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;
    (25)中國證監會規定的其他事項。
    7、澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流
傳的消息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,相關
資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立
即報告中國證監會。
    8、基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予

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以公告。召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前 30 日公告基金
份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程式和表決方式
等事項。
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基
金託管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,
召集人應當履行相關資訊披露義務。
    9、國債期貨的資訊披露
    本基金在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募説明書
(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損
益情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標。
    10、中國證監會規定的其他資訊。
    (六)資訊披露事務管理
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專人
負責管理資訊披露事務。
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基
金資訊披露內容與格式準則的規定。
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》
的約定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申
購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募説明書等公開披露的相關基
金資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇披露資訊的報刊。
    基金管理人、基金託管人除依法在指定報刊和基金管理人網站上披露
資訊外,還可以根據需要在其他公共媒體披露資訊,但是其他公共媒體不
得早于指定媒體披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一
致。
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見
書的專業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》
終止後 10 年。
    (七)資訊披露文件的存放與查閱

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   招募説明書公佈後,應當分別置備于基金管理人、基金託管人和基金
銷售機構的住所,供公眾查閱、複製。
   基金定期報告公佈後,應當分別置備于基金管理人和基金託管人的住
所,以供公眾查閱、複製。




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                          十八、風險揭示

    (一)市場風險

    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因
素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而産生波動,使基金運作客觀
上面臨一定的市場風險。主要包括:
    1、政策風險
    因財政政策、貨幣政策、産業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發
生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而産生風險。
    2、經濟週期風險
    隨著經濟運行的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化,
基金投資的收益水準也會隨之變化,從而産生風險。
     3、利率風險
    金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接
影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于
債券和股票,其收益水準可能會受到利率變化的影響。
    4、上市公司經營風險
    上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業競爭、市
場前景、技術更新、財務狀況、新産品研究開發等都會導致公司盈利發生
變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者
能夠用於分配的利潤減 少,使基金投資收益下降。上市公司還可能出現難
以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但
不能完全避免。
    5、通貨膨脹風險
    基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投
資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資産的保值
增值。
    6、債券收益率曲線風險。
    債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一

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的久期指標並不能充分反映這一風險的存在。
    7、再投資風險。
    再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響,這與利率上升所帶來的利率風險互為消長。具體為當利率下降時,基
金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比之前較
少的收益率 。
    8、波動性風險。波動性風險主要存在於可轉債的投資中,具體表現為
可轉債的價格受到其相對應股票價格波動的影響,同時可轉債還有信用風
險與轉股風險。轉股風險指相對應股票價格跌破轉股價,不能獲得轉股收
益,從而無法彌補當初付出的轉股期權價值。

    (二)信用風險

    信用風險主要指債券、資産支援證券、短期融資券、中期票據等信用
證券發行主體信用狀況惡化,到期不能履行合約進行兌付的風險,另外,
信用風險也包括證券交易對手因違約而産生的證券交割風險。

    (三)管理風險

    基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水準直接影響到其對信
息的佔有、分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投
資收益水準。同時,基金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制
度是否健全,能否有效防範道德風險和其他合規性風險,以及基金管理人
的職業道德水準等,也會對基金的風險收益水準造成影響。

    (四)流動性風險

    基金投資組合中的股票、債券、國債期貨等投資品種會因各種原因面
臨較高的流動性風險,使交易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。
此外,基金投資者的贖回需求可能造成基金倉位調整和資産變現困難,加
劇流動性風險。
    為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個股個券原
則的基礎上,通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防範和
控制,但基金管理人並不保證完全避免此類風險。

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    (五)操作風險

    在開放式基金的運作過程中,可能因內部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,或者技術系統的故障差錯而
影響交易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種風險可
能來自基金管理人、基金託管人、基金登記機構、銷售機構、證券交易所
和證券登記結算機構等。

    (六)合規性風險

    合規風險指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或
者違反《基金合同》有關規定的風險。

    (七)本基金特有的風險

    1、根據本基金投資範圍的規定,本基金投資于債券類資産不低於基金
資産的 80%。本基金無法完全規避發債主體特別是公司債、企業債等信用
債券的發債主體的信用品質變化造成的信用風險;如果持有的信用債出現
信用違約風險,將給基金凈值帶來較大的負面影響和波動。
    2、根據本基金投資範圍規定,投資于非固定收益類資産(不含現金)
的比例不超過基金資産的 20%。本基金可以參與一級市場新股申購,新股發
行制度的變化、發行節奏和發行頻率的改變、新股發行收益率的降低或者
損失都會使得該基金面臨一定的風險。另外,因此持有的流通受限證券在
受限期間內不能進行交易,由此可能面臨一定的流動性風險。本基金還可
以通過二級市場直接買入股票或權證,提升了預期收益水準,但也增加了
預期風險水準。

    (八)中小企業私募債券投資的風險

    中小企業私募債券的投資在增加預期收益的同時可能會增加本基金的
流動性風險和信用風險。
    中小企業債的規模一般小額零散,主要通過固定收益證券綜合電子平
臺、綜合協議交易平臺或證券公司進行轉讓,難以進行更廣泛估值和詢價,
因此中小企業私募債券的估值價格可能與實際變現的市場價格有一定的偏


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差而對本基金資産凈值産生影響。同時中小企業私募債券流動性可能比較
匱乏,因此可能面臨較高的流動性風險,以及由流動性較差變現成本較高
而使基金凈值受損的風險。
    目前主要是非上市公司發行私募債券,發行人可得資訊較少,對信用
風險評價的難度更高。資産管理人雖會通過建立系統的信用評級體系對信
用風險進行研究分析,仍可能使本基金承受中小企業私募債券信用風險所
帶來的損失。

    (九)國債期貨投資的風險

    1) 流動性風險:若期貨市場流動性較差,交易難以迅速、及時、方便
        地成交將産生流動性風險。
    2) 保證金管理風險:期貨交易採用保證金制度,每日進行結算,保證
        金預留過多會導致資金運用效率過低,減少預期收益。保證金不
        足將有被強行平倉的風險,使得原有的投資策略不能得以實現。
    3) 執行風險:一般情況下很難在同一時間執行策略的兩端交易,因此
        存在一端交易已經執行,而由於價格的快速波動導致另一端交易
        執行後獲利低於預期甚至造成損失的可能性。
    4) 基差風險:由於期貨價格和現貨價格都是波動的,基差的不確定性
        被稱為基差風險。基差的波動給套期保值者帶來了無法回避的風
        險,直接影響套期保值效果。
    5) CTD 券對應的國債品種發生變化的風險:國債期貨採用實物交割形
        式,
        標的物是虛擬債券,CTD 券對應的國債品種可能發生變化,存在基
        差擴大的風險。
    6) 展期風險:持有期貨合約交割期限短于合同的到期日而需要將期貨
        合約向前延展時,合約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價
        格之差存在著不確定性,存在多次的基差風險。
    7) 杠桿風險:期貨交易採用保證金交易方式,潛在損失可能成倍放大。




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    (十)其他風險

   1.因本基金公司業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和

內控制度等方面不完善而産生的風險;
   2.因金融市場危機、行業競爭壓力可能産生的風險;
   3.戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運
行,導致本基金資産損失;
   4.其他意外導致的風險。




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                     十九、基金終止與清算

    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可
不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同
意後變更並公告,並報中國證監會備案。
       2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可
執行,並自決議生效之日起按照《資訊披露辦法》的規定在指定媒體公告。
    (二)《基金合同》的終止
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、
新基金託管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    (三)基金財産的清算
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工
作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會
的監督下進行基金清算。
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基
金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監
會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、
清理、估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活
動。
    4、基金財産清算程式:
    (1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;


                                 104
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    (3)對基金財産進行估值和變現;
    (4)製作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對
清算報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
    (7)對基金財産進行分配。
    5、基金財産清算的期限為 6 個月。
    (四)清算費用
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配
    基金財産按下列順序清償:
    (1)支付清算費用;
    (2)交納所欠稅款;
    (3)清償基金債務;
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    (六)基金財産清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師
事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
基金財産清算公告于《基金合同》終止並報中國證監會備案後 5 個工作日
內由基金財産清算小組進行公告。
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。




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                  二十、基金合同的內容摘要

    (一) 基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務
    1、基金份額持有人的權利、義務
    基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認
和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份
額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。
基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽
章或簽字為必要條件。
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人
的權利包括但不限于:
    1)    分享基金財産收益;
    2)    參與分配清算後的剩餘基金財産;
    3)    依照法律法規和基金合同的規定申請贖回其持有的基金份額;
    4)    按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有
人大會;
    5)    出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有
人大會審議事項行使表決權;
    6)    查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;
    7)    監督基金管理人的投資運作;
    8)    對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的
行為依法提起訴訟;
    9)    法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
    同類基金份額的每份基金份額具有同等的合法權益。A 類基金份額與 B
類基金份額由於基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算
後的剩餘基金財産分配的數量將可能有所不同。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人
的義務包括但不限于:
    1)    遵守《基金合同》;


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    2)    繳納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
    3)    在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》
終止的有限責任;
    4)    不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活
動;
    5)    返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管
人及代銷機構處獲得的不當得利;
    6) 執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    2、基金管理人的權利、義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權
利包括但不限于:
    1)    自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨
立運用並管理基金財産;
    2)    依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證
監會批准的其他費用;
    3)    銷售基金份額;
    4)    按照規定召集基金份額持有人大會;
    5)    依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基
金託管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和
其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    6)    在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;
    7)    選擇、委託、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為
進行監督和處理;
    8)    擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金註冊登記機構辦理基
金註冊登記業務並獲得《基金合同》規定的費用;
    9)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    10)   在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申
請;
    11)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,決定和調整除調

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高管理費率、託管費率和銷售服務費率之外的基金相關費率結構和收費方
式;
    12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金
的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;
    13)   在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
    14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利
或者實施其他法律行為;
    15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基
金提供服務的外部機構;
    16)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義
務包括但不限于:
    1)    辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額
的申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷
售與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    2) 辦理基金備案手續;
    3)    自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理
和運用基金財産;
    4)    配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以
專業化的經營方式管理和運作基金財産;
    5)    建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等
制度,保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不
同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    6)    除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基
金財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    7)    公平對待所管理的不同基金和受託資産,不從事任何有損本基
金財産和其他當事人利益的行為;
    8)依法接受基金託管人的監督;
    9)採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法

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符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資産凈
值,確定基金份額申購、贖回的價格;
    10)   進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    11)   編制季度、半年度和年度基金報告;
    12)   嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊
披露及報告義務;
    13)   保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前
應予保密,不向他人洩露;
    14)   按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份
額持有人分配基金收益;
    15)   按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    16)   依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持
有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會;
    17)   按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和
其他相關資料 15 年以上;
    18)   確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發
出,並且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱
到與基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的復
印件;
    19)   組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估
價、變現和分配;
    20)   面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國
證監會並通知基金託管人;
    21)   因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有
人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    22)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金
份額持有人利益向基金託管人追償;

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    23)   當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理
有關基金事務的行為承擔責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額
持有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理
人有權向第三方追償;
    24)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實
施其他法律行為;
    25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    26)建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提
供基金份額持有人名冊;
    27) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    3、基金託管人的權利、義務
    (1)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權
利包括但不限于:
    1)    自《基金合同》和《託管協議》生效之日起,依法律法規、《基
金合同》和《託管協議》的規定安全保管基金財産;
    2)    依《基金合同》和《託管協議》約定獲得基金託管費以及法律
法規規定或監管部門批准的其他收入;
    3)    監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違
反《基金合同》、《託管協議》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當
事人的利益造成重大損失的情形,應及時以書面形式通知基金管理人限期
糾正,基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,應
呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    4)    以基金託管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司
上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶;
    5)    以基金託管人名義開立證券交易資金賬戶,用於證券交易資金
清算;
    6)    以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托
管賬戶,負責基金投資債券的後臺匹配及資金的清算;
    7)    提議召開或召集基金份額持有人大會;
    8)    在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

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    9)      法律法規和《基金合同》規定的其他權利。
    (2)根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義
務包括但不限于:
    1)      以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産;
    2)      設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足
夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;
    3)      建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等
制度,確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財
産以及不同的基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,
獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃
撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    4)      除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用
基金財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産;
    5)      保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有
關憑證;
    6)      按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》
的約定,對基金管理人符合法律、法規和《基金合同》的投資指令,及時
辦理清算、交割事宜;
    7)      保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規
定另有規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露;
    8)      復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額申購、
贖回價格;
    9)      辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;
    10)     對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,
説明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進
行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金
託管人是否採取了適當的措施;
    11)     自基金合同生效之日起,保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、
報表和其他相關資料 15 年以上;
    12)     建立並保存基金份額持有人名冊;

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    13)   按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;
    14)   依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金
收益和贖回款項;
    15)   按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    16)   按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運
作;
    17)   參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
變現和分配;
    18)   面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國
證監會和銀行監管機構,並通知基金管理人;
    19)   因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,
其賠償責任不因其退任而免除;
    20)   按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自
己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基
金利益向基金管理人追償;
    21)   執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    22)   法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權
代表共同組成。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
    1、召開事由
    (1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大
會:
    1)終止《基金合同》;
    2)更換基金管理人;
    3)更換基金託管人;
    4)轉換基金運作方式;
    5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求
提高該等標準或費率的除外;

                                 112
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    6)變更基金類別;
    7)本基金與其他基金的合併;
    8)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定
的除外);
    9)變更基金份額持有人大會程式;
    10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;
    11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基
金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同
一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
    12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項;
    13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
    (2)以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基
金份額持有人大會:
    1)調低基金管理費、基金託管費;
    2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
    3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、
調低贖回費率、銷售服務費率或在不影響現有基金份額持有人實質利益的
前提下變更收費方式;
    4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化;
    6)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會
的以外的其他情形。
    2、會議召集人及召集方式
    (1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大
會由基金管理人召集。
    (2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。
    (3)基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金
管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定

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是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為
有必要召開的,應當由基金託管人自行召集。
    (4)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事
項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,並書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,
應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基
金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當
向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起 10 日
內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開。
    (5)代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事
項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,
單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行
召集,並至少提前 30 日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、
干擾。
    (6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方
式和權益登記日。
    3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    (1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 天,在指
定媒體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    1)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;
    2)會議擬審議的事項、議事程式和表決形式;
    3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    4)授權委託書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
    5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;
    6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

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    7)召集人需要通知的其他事項。
    (2)採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊
方式和書面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採
取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意
見寄交的截止時間和收取方式。
    (3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地
點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書
面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人
為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地
點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表
對書面表決意見的計票進行監督的, 不影響表決意見的計票效力。
    4、基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規
和監管機關允許的其他方式召開。
    會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人
必須以現場開會方式召開。
    (1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書
委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席
基金份額持有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響
表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會
議程:
    1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託
人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基
金合同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有
的登記資料相符;
    2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二
分之一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益
登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的 3 個月以後、6 個月以內,就原定審議事項重新召集基金份

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額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表
的有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一
(含三分之一)。
    (2)通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票
以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書
面方式進行表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    1)會議召集人按《基金合同》規定公佈會議通知後,在 2 個工作日內
連續公佈相關提示性公告;
    2)召集人按基金合同規定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集
人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機
關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意
見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響
表決效力;
    3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含
二分之一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份
額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召
集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的 3 個月以後、6 個月
以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份
額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人
直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見;
    4)上述第 3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他
人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書
面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授
權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記注
冊機構記錄相符。
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否
則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的

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投資者;表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的
表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書
面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    (3)會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方
式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現
場開會和通訊方式開會的程式進行。
    (4)在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人
亦可採用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方
式由會議召集人確定並在會議通知中列明。
    5、議事內容與程式
    (1)議事內容及提案權
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的
重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與
其他基金合併、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人
認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的
修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    (2)議事程式
    1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確
定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形
成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理
人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表
主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含
二分之一)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的
主持人。基金管理人和基金託管人不出席或主持基金份額持有人大會,不
影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人

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員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基
金份額、委託人姓名(或單位名稱)等事項。
    2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公佈提案,在所通知的
表決截止日期後 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表
決,在公證機關監督下形成決議。
    6、表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    (1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人
所持表決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第 2 項
所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通
過。
    (2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理
人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運
作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其
他基金合併以特別決議通過方為有效。
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資
者,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清
或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。
    7、計票
    (1)現場開會
    1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主
持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉
兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票

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人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托
管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人
大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉
三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大
會的,不影響計票的效力。
    2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人
當場公佈計票結果。
    3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有
懷疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人
應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應當
當場公佈重新清點結果。
    4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出
席大會的,不影響計票的效力。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員
在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)
的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或
基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表
決結果。
    8、生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國
證監會備案。
    基金份額持有人大會的決議自完成備案手續之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起根據法律法規規定在指定媒體
公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額
持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金託管人均有約束力。

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   9、本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導
致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告後,可直接對本部分內
容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
    (三)基金合同變更和終止的事由、程式
    1、《基金合同》的變更
    (1)變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持
有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人
同意後變更並公告,並報中國證監會備案。
    (2)關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可
執行,並自決議生效之日起按照《資訊披露辦法》的規定在指定媒體公告。
    2、《基金合同》的終止
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    (1)基金份額持有人大會決定終止的;
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理
人、新基金託管人承接的;
    (3)《基金合同》約定的其他情形;
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    3、基金財産的清算
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個
工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監
會的監督下進行基金清算。
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、
基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證
監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、
清理、估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活
動。
    (4)基金財産清算程式:

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    1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金;
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;
    3)對基金財産進行估值和變現;
    4)製作清算報告;
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清
算報告出具法律意見書;
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告;
    7)對基金財産進行分配。
    (5)基金財産清算的期限為 6 個月。
    4、清算費用
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。
    5、基金財産清算剩餘資産的分配
    基金財産按下列順序清償:
    (1)支付清算費用;
    (2)交納所欠稅款;
    (3)清償基金債務;
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    6、基金財産清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師
事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
基金財産清算公告于《基金合同》終止並報中國證監會備案後 5 個工作日
內由基金財産清算小組進行公告。
    7、基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。
    (四)爭議解決方式
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的
一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是

                                 121
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終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。
    《基金合同》受中國法律管轄。
    (五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、代
銷機構的辦公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》
複製件或複印件,但內容應以《基金合同》正本為準。




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              二十一、基金託管協議的內容摘要

    (一)託管協議當事人
    1、基金管理人
    名稱:國聯安基金管理有限公司
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 9 樓
    法定代表人:庹啟斌
    成立日期:2003 年 4 月 3 日
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會
    批准設立文號:中國證監會證監基金字[2003]42 號
    經營範圍:基金管理業務;發起設立基金;及中國證監會批准的其他
業務
    組織形式:有限責任公司
    註冊資本:1.5 億元人民幣
    存續期間:持續經營
    電話:021-38992888
    傳真:021-50151880
    2、基金託管人
    名稱:中信銀行股份有限公司
    住所:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座
    法定代表人:常振明
    成立時間:1987 年 4 月 7 日
    批准設立文號:國辦函[1987]14 號
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[2004]125 號
    組織形式:股份有限公司
    註冊資本:467.873 億元人民幣
    存續期間:持續經營
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外
結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷


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政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同行業拆借;買賣、代理買賣
外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保
管箱服務;結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業
務。
    電話:010-65556812
    傳真:010-65550832
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督、核查
    1、基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對
下述基金投資範圍、投資對象進行監督。
    本基金將投資於以下金融工具:

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律
法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當
程式後,可以將其納入本基金的投資範圍。

    本基金主要投資國債、央行票據、政策性金融債、金融債、企業債、
公司債、中期票據、短期融資券、地方政府債、正回購、逆回購、可轉換
公司債券(含可分離交易的可轉換債券)、資産支援證券、中小企業私募
債、國債期貨等金融工具。本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的
80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定
收益類資産(不含現金)的比例不超過基金資産的 20%。
    未來若法律法規或監管機構允許基金投資同業存單的,本基金可參與
同業存單的投資,不需召開基金份額持有人大會,具體投資比例限制按屆
時有效的法律法規和監管機構的規定執行。
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投
資的投資工具。


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     (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下
述基金投融資比例進行監督:
     1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置
比例為:

     本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律
法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當
程式後,可以將其納入本基金的投資範圍。

     本基金主要投資國債、央行票據、政策性金融債、金融債、企業債、
公司債、中期票據、短期融資券、地方政府債、正回購、逆回購、可轉換
公司債券(含可分離交易的可轉換債券)、資産支援證券、中小企業私募
債、國債期貨等金融工具。本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的
80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定
收益類資産(不含現金)的比例不超過基金資産的 20%。
     2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循
以下投資限制:
       i. 本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的 80%,每個交易日
日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者到期日在一年
以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定收益類資産(不
含現金)的比例不超過基金資産的 20%;
      ii. 持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的 10%;
      iii. 本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行
的證券,不得超過該證券的 10%;
      iv. 本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
      v. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證
的    10%;


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     vi. 本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基
金資産凈值的 0.5%;
    vii. 本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得
超過基金資産凈值的 10%;
    viii. 本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值
的 20%;
     ix. 本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得
超過該資産支援證券規模的 10%;
     x. 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産
支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
     xi. 本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證
券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標
準,應在評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
    xii. 本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資産
凈值的 10%;
    xiii. 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超
過基金資産凈值的 40%;
    xiv. 在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
金資産凈值的 15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得
超過基金持有的債券總市值的 30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計
算)不低於基金資産凈值的 80%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 30%;
    xv. 本基金資産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的
總資産,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    xvi. 本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍和投資比例的約定;
   xvii. 相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適
當程式後,基金不受上述限制。
    3)法規允許的基金投資比例調整期限

                                 126
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    由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外
的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基金管
理人應在 10 個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律
法規另有規定的從其規定。
    基金管理人應當自《基金合同》生效之日起 6 個月內使基金的投資組
合比例符合基金合同的有關約定。
    4)本基金可以按照國家的有關規定進行債券的正、逆回購。
    5)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。
    6)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》及本協議生效之
日起開始。
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下
述基金投資禁止行為進行監督:
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行
為:
    1)承銷證券;
    2)向他人貸款或提供擔保;
    3)從事承擔無限責任的投資;
    4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;
    5)向基金管理人、基金託管人出資;
    6)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動;
    7)法律、行政法規和中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他
行為。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程式後可不受上述規定的限制。
    (4)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於
基金關聯投資進行監督。
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承
銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益

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優先的原則,防範利益衝突,符合國務院證券監督管理機構的規定,並履
行資訊披露義務。
    (5)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。
    1)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基
金管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場
交易對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手
所適用的交易結算方式。基金託管人在收到名單後 2 個工作日內回函確認
收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對
手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金托
管人提出書面申請,基金託管人于 2 個工作日內回函確認收到後,對名單
進行更新。基金管理人收到基金託管人書面確認後,被確認調整的名單開
始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,
仍應按照協議進行結算。
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手
進行交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行
交易並造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,
託管人有權報告中國證監會。
    2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手
名單中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管
人發現基金管理人沒有按照事先約定的有利於信用風險控制的交易方式進
行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方
式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。
    3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、
中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行等,基金管理人與基
金託管人協商一致後,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交
易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承

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擔,其後有權要求相關責任人進行賠償,如果基金託管人在運作中嚴格遵
循了上述監督流程,則對於由於交易對手資信風險引起的損失,不承擔賠
償責任。
    (6)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款
銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行
名單為中國工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀
行等,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用
風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任
人進行賠償,如果基金託管人在運作過程中遵循上述監督流程,則對於由
于存款銀行信用風險引起的損失,不承擔賠償責任。基金管理人與基金托
管人協商一致後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名單進行調
整。
    (7)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督
    1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證
券行為的緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關
問題的通知》等有關法律法規規定。
    2)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供
經基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、
風險控制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理
人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資
流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前 2 個工作日將上述資料書
面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人
應在收到上述資料後 2 個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收
到上述資料。
    3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法
律法規要求的有關必要書面資訊。基金管理人應保證上述資訊的真實、完
整,並應至少於擬執行投資指令前將上述資訊書面發至基金託管人。
    4)基金託管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風

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險控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,並審核基金管理人提供
的有關書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有
權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行
補充書面説明,否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請
求解決。如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基
金託管人沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔
連帶責任。
    2、基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對
基金資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金
業績表現數據等進行監督和核查。
    3、基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金託管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,
並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理
人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,
基金託管人應報告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因
其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
    基金託管人發現基金管理人的投資指令違反相關法律法規規定或者違
反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國
證監會報告。
    基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法
律、行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即
通知基金管理人,並報告中國證監會。
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定
時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對
基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理
人應積極配合提供相關數據資料和制度等。

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    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正。
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使
監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴
重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。
    (三)基金管理人對基金託管人的業務監督、核查
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括
但不限于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券
賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據管理人
指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資
資訊等違反《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金
管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知
後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金
管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配
合。基金託管人對基金管理人通知的違規事項確認後未能在限期內糾正或
未在合理期限內確認的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義
務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會
和銀行業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交
相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內
答覆基金管理人並改正。
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使
監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
    (四)基金財産的保管
    1、基金財産保管的原則
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。

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    (2)基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,
不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管
人的其他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産
的完整與獨立。
    (5)對於因基金申購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産
沒有到達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進
行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失,基金託管人對此不承擔責任。
    2、基金的銀行賬戶的開立和管理
    (1)基金託管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,
並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒
由基金託管人刻製、保管和使用。
    (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。
基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規
定。
    3、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有
限公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上
海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。
    基金託管人以基金託管人名義在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司/深圳分公司開立託管人結算備付金賬戶,用於所託管産品的證券資
金清算。
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
託管人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬

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戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
     4、債券託管賬戶的開立和管理
     (1)《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得
進入全國銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金托
管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券
市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資
金的清算。
     (2)基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間
國債市場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。
     5、其他賬戶的開設和管理
     在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基
金合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和
使用,由基金管理人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》
的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。
     6、基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保

     基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管
庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登
記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。
實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於
基金託管人控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此
産生的責任應由基金託管人承擔。
     7、與基金財産有關的重大合同的保管
     由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由
基金託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表
基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,
以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在
合同簽署後 5 個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件
保管部門 15 年以上。

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       (五)基金資産凈值計算與復核
       1、基金資産凈值的計算
       基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是
指計算日基金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額
凈值的計算保留到小數點後 4 位,小數點後第 5 位四捨五入,由此産生的
誤差計入基金財産。
       2、基金資産凈值的復核
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊
披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人
復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金份額資産凈
值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復
核後以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金資産凈值
予以公佈。
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復
核、審查基金管理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是
基金管理人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充
分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計
算結果對外予以公佈,如法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。
如有新增事項,按國家最新規定估值。
    (六)基金份額持有人名冊的登記與保管
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包
括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登
記日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊。基金份額持有
人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指
令編制和保管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基
金份額持有人名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。保管期限為 15
年。
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名

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冊:《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益
登記日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份額持有人名冊。基金份
額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
其中每年 12 月 31 日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基
金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成
光碟備份,保存期限為 15 年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人
名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有
人名冊,應按有關法律法規規定各自承擔相應的責任。
    (七)爭議解決方式
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,
除經友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會
當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的
並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,
繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護
基金份額持有人的合法權益。
    本協議受中國法律管轄。
    (八)託管協議的變更與終止
    1、託管協議的變更程式
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後
的託管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協
議的變更報中國證監會備案。
    2、基金託管協議終止的情形
    發生以下情況,本託管協議終止:
    (1)《基金合同》終止;
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基
金資産;

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    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基
金管理權;
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。




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                 二十二、對基金份額持有人的服務

    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根
據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要
服務內容如下:
    (一)基金份額持有人登記服務
    基金管理人擔任基金註冊登記機構為基金份額持有人提供登記服務,
配備安全、完善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金投資者辦理
基金賬戶、基金份額的登記、管理、託管與轉託管,股東名冊的管理,權
益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發,基金交易份額的清算過戶
和基金交易資金的交收等服務。
    (二)郵寄服務
     1、 定期對賬單郵寄服務
    基金管理人設立客戶服務中心。每季度結束後20個工作日內,客戶服
務中心將向該季度發生過交易的基金份額持有人郵寄該持有人最近一季度
基金賬戶狀況對賬單。年度結束後的20個工作日內,客戶服務中心向所有
在冊有基金份額的持有人及第四季度發生過交易的投資者寄送最近一季度
基金帳戶狀況對帳單。
    2、其他相關的資訊資料
    指不定期寄送的基金資訊材料,如基金新産品或新服務的相關材料等。
    (三)紅利再投資服務
    基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,若基金份額持有人選
擇紅利再投資形式進行基金收益分配,該基金份額持有人當期分配所得基
金收益將按紅利發放日的基金份額資産凈值自動轉基金份額,且不收取任
何申購費用,基金份額持有人的分紅方式以基金註冊登記機構——國聯安
基金管理有限公司登記的方式為準。
    (四)定期定額投資計劃
    在條件成熟時,基金管理人將利用直銷網點或其他銷售網點為投資者
提供定期投資的服務。通過定期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠


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道定期定額申購基金份額,以另行公告為準。
    (五)客戶服務中心
    1、客服中心電話服務
    (1)自動語音服務
    呼叫中心自動語音查詢系統提供7*24小時自動語音服務和查詢服務,
客戶可通過電話查詢基金份額凈值、基金賬戶餘額等資訊。
    (2)人工服務
    客服中心提供每週5個工作日的人工服務。
    客服中心電話:021-38784766、400-700-0365(免長途話費)
    2、網上客戶服務
    網上客戶服務為投資者提供查詢服務、資訊服務以及相互交流的平臺。
投資者可以查詢熱點問題,並對服務進行投訴和建議。
    網址:www.gtja-allianz.com
    客服電子郵箱: customer.service@gtja-allianz.com
    3、電子郵件服務
    投資者可以在網站上訂閱郵件公共資訊服務,內容包括基金份額凈值、
基金資訊資訊、定期基金報告和臨時公告等。
    (六)網上交易
    基金管理人已開通部分銀行卡及匯款交易方式的基金網上直銷業務,
持有相應借記卡的基金投資者滿足相關條件下,可以直接通過基金管理人
網站(www.gtja-allianz.com)辦理開戶手續,並通過基金管理人網上直銷
系統辦理本基金的申購、定投、贖回和轉換等業務。通過基金管理人網上
直銷系統辦理本基金申購業務的基金投資者可享受前端申購費率的優惠,
通過基金管理人網上直銷系統辦理本基金前端收費模式下轉換入業務的基
金投資者將享受轉換費中相應前端申購補差費率的優惠。有關詳情可參見
相關公告。
    在條件成熟的時候,基金管理人將根據基金網上交易業務的發展狀況,
適時擴大可用於基金網上交易平臺或用於交易支付的銀行卡種類,敬請基
金投資者留意相關公告。
    基金網上交易業務的解釋權歸基金管理人所有。

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    (七)客戶投訴受理服務
    投資者可以通過電話(021-38784766,400-700-0365)、郵件
(customer.service@gtja-allianz)、網上留言、書信等主要投訴受理渠道
對基金管理人的工作提出投訴和建議,客戶服務人員會及時地進行處理。



                    二十三、其他應披露事項



          事項                         媒體                      日期

國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金參加華     中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-01
泰證券股份有限公司相關     券時報、公司網站
費率優惠活動的公告
國聯安基金管理有限公司
關於旗下基金所持八一鋼     中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-02
鐵、沙鋼股份股票估值調整   券時報、公司網站
的公告
關於執行《證券期貨投資者
適當性管理辦法》、《非居   中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-08
民金融賬戶涉稅資訊盡職     券時報、公司網站
調查管理辦法》的公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持中糧地                                         2017-08-12
                           券時報、公司網站
産股票估值調整的公告
國聯安基金管理有限公司
關於增加北京植信基金銷
售有限公司為旗下部分開     中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-17
放式基金代銷機構並開通     券時報、公司網站
申購、贖回及參加費率優惠
的公告
國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金變更單     中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-18
筆申購最低金額、追加申購   券時報、公司網站
單筆最低金額等的公告
國聯安信心增長債券型證券   中國證券報、上證報、證
                                                               2017-08-25
投資基金半年報             券時報、公司網站
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
基金行業高級管理人員變                                         2017-09-05
                           券時報、公司網站
更公告



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國聯安信心增長債券型證
                           中國證券報、上證報、證
券投資基金招募説明書(更                                        2017-09-11
                           券時報、公司網站
新)
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持中國鋁                                         2017-09-16
                           券時報、公司網站
業股票估值調整的公告
國聯安信心增長債券型證
                           中國證券報、上證報、證
券投資基金基金經理變更                                         2017-09-26
                           券時報、公司網站
公告
                           上交所、深交所、中國證
國聯安信心增長債券型證券
                           券報、上證報、證券時報、            2017-10-27
投資基金 3 季報
                           證券日報、公司網站
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於開展網上直銷基金轉                                         2017-11-11
                           券時報、公司網站
換費率優惠活動的公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持樂視網                                         2017-11-18
                           券時報、公司網站
股票估值調整的公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持亨通光                                         2017-12-07
                           券時報、公司網站
電股票估值調整的公告
國聯安信心增長債券型證
                           中國證券報、上證報、證
券投資基金基金經理變更                                         2017-12-12
                           券時報、公司網站
公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持涪陵榨                                         2017-12-15
                           券時報、公司網站
菜股票估值調整的公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金調整流通受                                         2017-12-23
                           券時報、公司網站
限股票估值方法的公告
國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金參加中     中國證券報、上證報、證
國工商銀行股份有限公司     券時報、證券日報、公司              2017-12-28
定期定額投資業務費率優     網站
惠活動的公告
國聯安信心增長債券型證
                           中國證券報、上證報、證
券投資基金基金經理變更                                         2017-12-29
                           券時報、公司網站
公告
國聯安基金關於旗下基金
                           中國證券報、上證報、證
及專戶産品實施增值稅政                                         2017-12-30
                           券時報、公司網站
策的公告
國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金參加中
                           中國證券報、上證報、證
國郵政儲蓄銀行股份有限                                         2017-12-30
                           券時報、公司網站
公司申購費率優惠活動的
公告




                                 140
                            國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)


國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金參加交
                           中國證券報、上證報、證
通銀行股份有限公司手機                                         2017-12-30
                           券時報、公司網站
銀行渠道相關費率優惠活
動的公告
國聯安基金管理有限公司
                           中國證券報、上證報、證
關於旗下基金所持萬華化                                         2018-01-10
                           券時報、公司網站
學股票估值調整的公告
國聯安基金管理有限公司
關於旗下部分基金參加中     中國證券報、上證報、證
                                                               2018-01-10
國國際金融股份有限公司     券時報、公司網站
申購費率優惠活動的公告
                           中國證券報、上證報、證
國聯安信心增長債券型證券
                           券時報、證券日報、公司              2018-01-20
投資基金 2017 年 4 季報
                           網站


           二十四、招募説明書的存放及查閱方式

    招募説明書公佈後,應當分別置備于基金管理人、基金託管人和基金
銷售機構的住所,供公眾查閱、複製。投資者可在辦公時間免費查閱,也
可按工本費購買本招募説明書的複製件或複印件。投資者按上述方式所獲
得的文件或其複印件,基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公
告的內容完全一致。




                                 141
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)




                      二十五、備查文件

    1、國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會
備案的相關文件
    2、《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金合同》
    3、《國聯安信心增長債券型證券投資基金託管協議》
    4、法律意見書
    5、基金管理人業務資格批件和營業執照
    6、基金託管人業務資格批件和營業執照
    7、中國證監會要求的其他文件
    上述備查文件存放在基金管理人、基金託管人處,基金投資者可免費
查閱。在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。




                                               國聯安基金管理有限公司
                                                  二〇一八年三月十四日




                              142