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2020年01月25日 星期六

中加頤享純債債券(004910)公告正文

中加頤享純債債券:更新招募説明書(2018年第1號)

公告日期 2018-03-13 來源 巨潮網

中加頤享純債債券型證券投資基金                       招募説明書(更新)




              中加頤享純債債券型證券投資基金
                           招募説明書(更新)
                            (2018 年第 1 號)




                  基金管理人:中加基金管理有限公司

                  基金託管人:華夏銀行股份有限公司




                                 二○一八年三月
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                                   重要提示



    本基金經中國證券監督管理委員會2017年5月8日證監許可【2017】661號文准予募集注

冊。本基金基金合同於2017年7月27日正式生效。

    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會注

冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益

作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    投資有風險,投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募説明書、基金合同等資訊披露文

件,全面認識本基金産品的風險收益特徵,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,並對申

購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買

者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,

由投資者自行負擔。

    本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債券是根據相關法律法規由非上市中小企

業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流

動性風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的

中小企業私募債券,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期收益和預期風險

水準高於貨幣市場基金,低於混合型基金與股票型基金。

    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的國債、金

融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、中

小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資産支援證券、債券回

購、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券,但可以投資分離

交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資産

的比例不低於基金資産的 80%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低

于基金資産凈值的 5%。

    本基金基金份額初始面值 1.00 元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低於初始
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面值,本基金投資者有可能出現虧損。

    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本

基金業績表現的保證。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益。

    本招募説明書所載內容截止日為2018年1月27日,有關財務數據和凈值表現截止日為

2017年12月31日。(財務數據未經審計)
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                                                             目             錄
    一、緒言................................................................................................................................... 5
    二、釋義................................................................................................................................... 6
    三、基金管理人..................................................................................................................... 10
    四、基金託管人..................................................................................................................... 18
    五、相關服務機構 ................................................................................................................. 21
    六、基金的募集..................................................................................................................... 23
    七、基金合同的生效 ............................................................................................................. 24
    八、基金份額的申購與贖回 ................................................................................................. 25
    九、基金的投資..................................................................................................................... 34
    十、基金的財産..................................................................................................................... 44
    十一、基金資産的估值 ......................................................................................................... 44
    十二、基金的費用與稅收 ..................................................................................................... 50
    十三、基金的收益與分配 ..................................................................................................... 52
    十四、基金的會計與審計 ..................................................................................................... 54
    十五、基金的資訊披露 ......................................................................................................... 55
    十六、基金的風險揭示 ......................................................................................................... 61
    十七、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ............................................................. 64
    十八、基金合同的內容摘要 ................................................................................................. 66
    十九、基金託管協議的內容摘要 ......................................................................................... 67
    二十、對基金份額持有人的服務 ......................................................................................... 68
    二十一、其他應披露事項 ..................................................................................................... 70
    二十二、招募説明書存放及查閱方式 ................................................................................. 71
    二十三、備查文件 ................................................................................................................. 72
    附件一 基金合同摘要 ........................................................................................................... 73
    附件二 基金託管協議摘要 ................................................................................................... 87
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                                    一、緒言

    《中加頤享純債債券型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招募説明書”或“招

募説明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資

基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露

辦法》”)及其他有關法律法規以及《中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同》(以下

簡稱“基金合同”)編寫。

    本招募説明書闡述了中加頤享純債債券型證券投資基金的投資目標、投資策略、風險、

費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招

募説明書。

    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對

其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

    本基金根據本招募説明書所載明的資料申請募集。本招募説明書由中加基金管理有限

公司解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,

或對本招募説明書作任何解釋或者説明。

    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是約定基

金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成

為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同

的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投

資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
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                                    二、釋義

    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

    1、基金或本基金:指中加頤享純債債券型證券投資基金

    2、基金管理人:指中加基金管理有限公司

    3、基金託管人:指華夏銀行股份有限公司

    4、基金合同:指《中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何

有效修訂和補充

    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《中加頤享純債債券型證券

投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充

    6、招募説明書或本招募説明書:指《中加頤享純債債券型證券投資基金招募説明書》

及其定期的更新

    7、基金份額發售公告:指《中加頤享純債債券型證券投資基金基金份額發售公告》

    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過,2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自

2013 年 6 月 1 日起實施,並經 2015 年 4 月 24 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第

十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律

的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

    10、《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實施的《證券

投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實施的《證

券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

    12、《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

    13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

    14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
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    15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律

主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人

    16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

    17、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織

    18、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集

的證券投資基金的中國境外的機構投資者

    19、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法

規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

    20、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人

    21、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務

    22、銷售機構:指中加基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的

其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦

理基金銷售業務的機構

    23、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、

建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

    24、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為中加基金管理有限公司或

接受中加基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構

    25、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額餘額及其變動情況的賬戶

    26、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認

購、申購、贖回、轉換及轉託管業務和交易基金而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶

    27、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管

理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期

    28、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完

畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期

    29、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過

3 個月
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    30、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

    31、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

    32、T 日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)

    34、開放日:指銷售機構為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

    35、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他業務的時間段

    36、《業務規則》:指《中加基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理

人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守

    37、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基

金份額的行為

    38、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基

金份額的行為

    39、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件

要求將基金份額兌換為現金的行為

    40、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條

件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他

基金基金份額的行為

    41、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份

額銷售機構的操作

    42、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款

及受理基金申購申請的一種投資方式

    43、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉

換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)

超過上一開放日基金總份額的 10%

    44、元:指人民幣元

    45、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的

其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約

    46、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項及其

他資産的價值總和
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     47、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值

     48、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數

     49、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金

份額凈值的過程

     50、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的報刊、互聯網網站及其他媒



     51、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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                                 三、基金管理人

    (一)基金管理人概況

    名稱:中加基金管理有限公司

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    法定代表人:閆冰竹

    成立時間:2013 年 3 月 27 日

    電話:400-00-95526

    註冊資本:3 億元人民幣

    股權結構:

    中加基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字【2013】247 號文批准,由北京銀

行股份有限公司、加拿大豐業銀行、北京有色金屬研究總院(2017 年 12 月 28 日更名為“有

研科技集團有限公司” ,以下簡稱“有研集團”)共同發起設立,註冊資本為 3 億元人民

幣。目前的股權比例為:北京銀行股份有限公司 62%、加拿大豐業銀行 33%、有研集團 5%。

    基金管理情況:目前基金管理人旗下管理十七隻基金,分別是中加貨幣市場基金(A/C)、

中加純債一年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加純債債券型證券投資基金、中加

改革紅利靈活配置混合型證券投資基金、中加心享靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中

加心安保本混合型證券投資基金、中加豐潤純債債券型證券投資基金(A/C)、中加豐尚純

債債券型證券投資基金、中加豐澤純債債券型證券投資基金、中加豐盈純債債券型證券投

資基金、中加純債兩年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加豐享純債債券型證券投

資基金、中加豐裕純債債券型證券投資基金、中加純債定期開放債券型發起式證券投資基

金(A/C)、中加頤享純債債券型證券投資基金、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證券投

資基金(A/C)、中加頤慧三個月定期開放債券型發起式證券投資基金(A/C)。

    (二)主要人員情況

    1、董事會成員

    夏英先生,董事長,英國倫敦大學倫敦商學院金融碩士學位,于 1996 年加入北京銀行,

歷任辦公室副主任,航太支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理。具有豐富的
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金融業工作經驗。2014 年 3 月起任中加基金管理公司總經理。現任公司董事長,代任總經

理職務。

    馮麗華女士,副董事長,管理學碩士。2013 年 3 月加入公司董事會。自 1985 年始,

馮女士歷任工商銀行東城支行計劃科副科長、北京市計委財政金融處正科級調研員、北京

銀行資金計劃部、公司金融部、個人銀行部、財富管理部等部門總經理。現任北京銀行股

份有限公司副行長兼零售業務總監。

    Peter Slan 先生,董事,2017 年 3 月加入公司董事會。現任職豐業國際財富管理高級

副總裁,負責豐業銀行在加拿大境外所有財富管理,保險,養老金及資産管理業務。Peter

Slan 先生在豐業銀行已工作了 19 年,在金融,財富管理,全球投資銀行和股權資本市場

等業務領域都擔任過領導職位。他的主要社會工作包括 Baycrest 基金會董事,卑街聯合猶

太人上訴內閣副主席。Peter Slan 先生是特許賬戶和特許專業會計師,持有多倫多大學羅

特曼管理學院的工商管理碩士(MBA)學位。

    周美思女士,董事,2013 年 9 月加入公司董事會。畢業于香港理工大學,擁有加拿大

財務策劃協會和財務策劃師標準理事會頒發的財務策劃證書,同時也是加拿大銀行家協會

院士。周女士擁有 25 年金融市場工作經驗,擅長于國際商務管理,合資經營,基金及經紀

業務。在她豐富的職業生涯中,推出了領先的區域和國際投資基金,建立過基金超市,並

在日本建立第一隻美元清算基金,也曾在香港,新加坡和日本等跨國金融機構擔任領導職

務。目前,周女士任職加拿大豐業銀行亞太區財富管理業務副總裁,負責亞太地區全面財

富管理策略的開發和執行,領導亞洲財富管理業務,包括理念構思與設計,市場評估,産

品開發管理以及財務,經營合規性和風險管理。

    張少明先生,董事,工學博士。2013 年 3 月加入公司董事會。自 1984 年始,張先生

先後在北京有色金屬研究總院 208 室、複合材料研究中心、開發經營處、投資經營部等部

門擔任副主任、常務副主任、處長、主任等職務,2001 年起擔任有研總院副院長,2006

年起擔任有研總院黨委書記、副院長,2009 年起任有研總院黨委書記、院長,2013 年起任

有研總院院長(改制後任董事長)、黨委副書記至今。

    楊運傑先生,經濟學博士、教授、博士生導師,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自

1986 年始,楊先生先後在河北林學院、中央財經大學擔任經濟學的教學工作,並先後擔任

係副主任、研究生部常務副主任、學院院長等職務,期間還在深圳經濟特區證券公司北京

管理總部擔任研發部經理。現任中央財經大學經濟學院教授、博士生導師。

    吳小英女士,研究生,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自 1985 年起,吳女士先後
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在中國人民銀行廊坊分行人事科、中國銀行中苑賓館、中國民族國際信託投資公司、中國

民族證券有限責任公司工作,並先後擔任副科長、人事主管、商貿部總經理、計劃資金部

總經理、董事會辦公室主任、紀委副書記等職務。

    楊戈先生,工商管理碩士,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自 1993 年始,楊先生

先後在中國航空技術進出口總公司擔任分析員、在法國里昂證券亞洲有限公司擔任經理、

在 WI Harper Group(中經合集團)擔任經理、在中華創業網擔任總經理、在鑫蘇創業投

資公司擔任合夥人、在北京華創先鋒科技有限公司擔任總經理並在美國紐約證券交易所北

京代表處擔任首席代表等職務,現任琨玉資本董事長。

    2、監事會成員

    高紅女士,監事。現任北京銀行股份有限公司北京管理部公司銀行部總經理。高女士

自 1994 年起,先後擔任湖北國際信託投資公司營業部總經理、湖北三峽證券有限責任公司

恒惠營業部總經理、黑龍江佳木斯證券公司總經理、北京證券有限責任公司經紀業務總監、

西北證券有限公司董事長助理兼合規部總經理等職務,擁有豐富的金融行業工作和管理經

驗。2008 年加入北京銀行,先後任職于總行公司銀行總部、北京管理部大企業客戶二部及

公司銀行部。

    希琳(Shirley She)女士,監事,廈門大學學士,加拿大達爾豪西大學(Dalhousie

University)工商管理碩士 MBA,擁有 CIM、CIPM 等專業資格證書,並長期在國際知名資

産管理機構從事投資工作,在境外證券投資及産品研發方面具有豐富的經驗。2000 年 4 月

至 2013 年 7 月曆任加拿大豐業銀行豐業證券高級投資顧問、豐業資産管理高級投資經理。

2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大豐業銀行中國投資産品總監。2013 年 12 月至今任中

加基金市場行銷部副總監。

    邊宏偉先生,職工監事,上海外國語大學學士、美國約翰霍普金斯大學國際金融學碩

士,掌握紮實的金融及財務管理領域專業知識,具有豐富的經濟金融及跨境金融管理工作

經驗。邊宏偉先生自 1993 年至 1999 年任職于中國日報社,1999 年至 2003 年任職於世界

銀行及國際貨幣基金組織,2004 年至 2013 年于北京銀行股份有限公司任零售銀行部副總

經理;2013 年 3 月加入中加基金管理有限公司,現任市場行銷部總監。

    王雯雯女士,職工監事,經濟學碩士。曾任職于北京銀行,從事風險管理等相關業務;

2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司,任監察稽核部總監助理。

    3、總經理及其他高級管理人員

    夏英先生,董事長,英國倫敦大學倫敦商學院金融碩士學位,于 1996 年加入北京銀行,
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歷任辦公室副主任,航太支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理。具有豐富的

金融業工作經驗。2014 年 3 月起任中加基金管理公司總經理,投資決策委員會主席、産品

開發委員會主席。現任公司董事長,代任總經理職務。

    魏忠先生(John Zhong Wei),副總經理,特許金融分析師(CFA)、金融風險管理經理

(FRM)、加拿大投資經理(CIM);曾任職于富蘭克林譚普頓投資公司(多倫多,加拿大),

大明基金(Dynamic Funds,多倫多,加拿大)及豐業銀行全球資産管理(多倫多,加拿大);

自 2014 年 3 月 19 日正式擔任公司副總經理一職,並主管風險管理業務。

    宗喆先生,副總經理,中國人民大學工商管理碩士學位,高級經濟師。自 2004 年起歷

任中國工商銀行山東淄博高新區支行行長助理、總行安全與反欺詐部風險管理處副處長、

銀華財富資本管理有限公司董事總經理等職務,具有豐富的金融業工作經驗,具備基金從

業資格。自 2017 年 6 月 30 日起擔任公司副總經理。

    劉向途先生,督察長,經濟學碩士。曾任北京銀行董事會辦公室證券事務組負責人、

投資者關係室經理,全程參與北京銀行 IPO 及再融資,日常主要從事北京銀行證券事務、

投資者關係管理、投融資管理等工作,期間還從事過北京銀行公司治理工作,此前,曾任

職于北京銀行清華大學支行;2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司,任投資研究部副總

監(負責人)。自 2016 年 5 月 17 日起,任公司督察長。

    4、本基金擬任基金經理

    廉曉嬋女士,南開大學經濟學碩士,具有 10 年證券從業經驗,曾擔任 Copal Partners

(英國)投資銀行部分析師,湯森路透全球資本市場部固定收益産品經理,安邦資産管理

有限責任公司固定收益研究員。2013 年加入中加基金,任固定收益投資經理。目前擔任中

加純債定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2017 年 7 月 20 日至今)、中加頤享

純債債券型基金基金經理(2017 年 7 月 27 日至今)、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證

券投資基金基金經理(2017 年 9 月 15 日至今)、中加頤慧三個月定期開放債券型發起式證

券投資基金基金經理(2017 年 11 月 17 日至今)。

    5、投資決策委員會

    投資決策委員會成員包括公司總經理夏英先生,副總經理魏忠先生,督察長劉向途先

生,市場行銷部副總監希琳女士,基金經理閆沛賢先生、張旭先生、楊宇俊先生、廉曉嬋

女士,投資研究部研究員李繼民先生,監察稽核部總監助理王雯雯女士。

    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。

    (三)基金管理人的職責
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    根據《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規的規定,基金管理人應履行以下職責:

    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、

申購、贖回和登記事宜;

    2、辦理基金備案手續;

    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;

    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

    6、編制季度、半年度和年度基金報告;

    7、計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;

    9、按照規定召集基金份額持有人大會;

    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為;

    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

    (四)基金管理人承諾

    1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限

制等全權處理本基金的投資。

    2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的行

為,並建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。

    3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效

措施,保證基金財産不用於下列投資或者活動:

    (1)承銷證券;

    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

    (3)從事承擔無限責任的投資;

    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金託管人出資;

    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、
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法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:

    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;

    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;

    (3)利用基金財産或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

    (5)侵佔、挪用基金財産;

    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動;

    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

    (8)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

    5、基金經理承諾

    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益。

    (2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。

    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

    (五)基金管理人的內部控制制度

    1、內部控制的原則

    本基金管理人的內部控制遵循以下原則:

    (1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業

務環節,並普遍適用於公司每一位員工;

    (2)獨立性原則:公司根據業務發展的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位,並在

相關部門建立防火牆;公司設立獨立的風險管理部門和監察稽核部門,保持高度的獨立性

和權威性,分別履行風險管理和合規監察職責,並協助和配合督察長負責對公司各項內部

控制工作進行稽核和檢查;

    (3)審慎性原則:內部控制的核心是有效防範各種風險,任何制度的建立都要以防範

風險、審慎經營為出發點;

    (4)有效性原則:公司內部管理制度具有高度的權威性,是所有員工嚴格遵守的行動

指南。執行內部控制制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;
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    (5)及時性原則:內部控制制度的建立應與現代科技的應用相結合,充分利用電腦網

絡,建立電腦預警系統,保證監控的及時性;

    (6)適時性原則:內部控制制度的制訂應具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、

經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策等外部環境的改變及時進行相應的修

改和完善;

    (7)定量與定性相結合的原則:建立完備內部控制指標體系,使內部控制更具客觀性

和操作性;

    (8)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,

以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果;

    (9)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

    2、內部控制制度

    公司嚴格按照《基金法》及其配套法規、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

等相關法律法規的規定,按照合法合規性、全面性、審慎性、適時性原則,建立健全內部

控制制度。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度和部門業務規章等三部分有

機組成。

    (1)公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是公司各項基本

管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱對內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內

容加以明確。

    (2)公司基本管理制度包括風險管理制度、監察稽核制度、投資管理制度、基金會計

核算制度、資訊披露制度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、人力

資源管理制度和緊急應變制度等。

    (3)部門業務規章是在公司基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、

崗位責任、業務流程和操作守則等的具體説明。部門業務規章由公司相關部門依據公司章

程和基本管理制度,並結合部門職責和業務運作的要求擬定。

    3、完備嚴密的內部控制體系

    公司建立獨立的內部控制體系,董事會層面設立督察長,管理層設立獨立於其他業務

部門的監察稽核部門和風險管理部門,通過風險管理制度和監察稽核制度兩個層面構建獨

立、完整、相互制約、關注成本效益的內部監督體系,對公司內部控制和風險管理制度及

其執行情況進行持續的監督和反饋,保障公司內部控制機制的嚴格落實。

    風險管理方面由董事會下設的風險管理委員會制定風險管理政策,由管理層的風險控
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制委員會負責實施,由風險管理部門專職落實和監督,公司各業務部門制定審慎的作業流

程和風險管理措施,全面把握風險點,將風險管理責任落實到人,實現對風險的日常管理

和過程中管理,防範、化解和控制公司所面臨的、潛在的和已經發生的各種風險。

    監察稽核制度在督察長的領導下嚴格實施,由監察稽核部門協助和配合督察長履行稽

核監察職能。通過對公司日常業務的各個方面和各個環節的合法合規性進行評估,監督公

司及員工遵守國家相關法律法規、監管規定、公司對外承諾性文件和內部管理制度的情況,

識別、防範和及時杜絕公司內部管理及基金運作中的各種違規風險,提出並完善公司各項

合規性制度,以充分維護公司客戶的合法權益。通過檢查公司內部管理制度、資訊管制、

投資決策與執行、基金行銷、公司財務與投資管理、基金會計、資訊披露、行政管理、電

腦系統等公司所有部門和工作環節,對公司自身經營、資産管理和內部管理制度等的合法

性、合規性、合理性和有效性進行監督、評價、報告和建議,從而保護公司客戶和公司股

東的合法權益。

    4、基金管理人關於內部控制的聲明

    本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是本公司董

事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;本公司特別聲明以上關於內部控制和風險管

理的披露真實、準確,並承諾根據市場的變化和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制

制度。
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                                 四、基金託管人

    (一)基金託管人概況

    1、基本情況

    名稱:華夏銀行股份有限公司

    住所:北京市東城區建國門內大街 22 號(100005)

    辦公地址:北京市東城區建國門內大街 22 號(100005)

    法定代表人:李民吉

    成立時間:1992 年 10 月 14 日

    組織形式:股份有限公司

    註冊資本:10,685,572,211 元人民幣

    批准設立機關和設立文號:中國人民銀行[銀復(1992)391 號]

    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]25 號

    聯繫人:鄭鵬

    電話:(010)85238667

    傳真:(010)85238680

    2、主要人員情況

    華夏銀行資産託管部內設市場一室、市場二室、風險與合規管理室和運營室 4 個職能

處室。資産託管部共有員工 38 人,高管人員擁有碩士以上學位或高級職稱。

    3、基金託管業務經營情況

    華夏銀行于 2005 年 2 月 23 日經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員

會核準,獲得證券投資基金託管資格,是《基金法》和《證券投資基金託管資格管理辦法》

實施後取得證券投資基金託管資格的第一家銀行。自成立以來,華夏銀行資産託管部本著

“誠實信用、勤勉盡責”的行業精神,始終遵循“安全保管基金資産,提供優質託管服務”

的原則,堅持以客戶為中心的服務理念,依託嚴格的內控管理、先進的技術系統、優秀的

業務團隊、豐富的業務經驗,嚴格履行法律和託管協議所規定的各項義務,為廣大基金份

額持有人和資産管理機構提供安全、高效、專業的託管服務,取得了優異業績。截至 2017

年 6 月末,託管證券投資基金、券商資産管理計劃、銀行理財、資産支援專項計劃、股權
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投資基金等各類産品合計 1,197 只,託管規模達到 24,559.27 億元,同比增長 52.45%。

    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明

    1、內部控制目標

    嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經

營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資産的安全完整,確保有關信

息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

    2、內部控制組織結構

    風險管理委員會負責華夏銀行股份有限公司的風險管理與內部控制工作,總行審計部

對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資産託管部內部專門設置了風險與合規管理室,

配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作的職

權和能力。

    3、內部風險控制的原則

    (1)合法性原則:必須符合國家及監管部門的法律法規和各項制度並貫穿于託管業務

經營管理活動的始終;

    (2)完整性原則:一切業務、管理活動的發生都必須有相應的規範程式和監督制約;

監督制約必須滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋到資産託管部所有的部門、

崗位和人員;

    (3)及時性原則:託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優

先”原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度;

    (4)審慎性原則:必須實現防範風險、審慎經營,保證基金財産的安全與完整;

    (5)有效性原則:必鬚根據國家政策、法律及華夏銀行經營管理的發展變化進行適時

修訂;必須保證制度的全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外;

    (6)獨立性原則:資産託管部內部專門設置了風險與合規管理室,配備了專職內控監

督人員負責託管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。

    4、內部控制制度及措施

    具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理辦法、實施細則、崗位職責、業務操作

流程等,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格; 業務管理實

行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、

使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;專門設置業務操作區,封閉管理,實施音

像監控;指定專人負責受託資産的資訊披露工作,防止泄密;業務實現自動化操作,防止
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人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

    (三)基金託管人對本基金管理人進行監督的方法和程式

    託管人根據《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及基金合同的規定,對基金投

資範圍、投資對象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基金資産凈值計算、基金

管理人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金收益分配、相關資訊披露

等進行監督。

    1、基金託管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及

基金合同規定的行為,應及時通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核

對確認。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基

金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監

會。

    2、對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人

應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    3、基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基

金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。
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                                 五、相關服務機構

    (一)基金份額發售機構

    1、直銷中心

    名稱:中加基金管理有限公司

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    法定代表人:閆冰竹

    全國統一客戶服務電話:400-00-95526

    傳真:010-83197627

    聯繫人:江丹

    公司網站:www.bobbns.com

    2、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規

定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,並及時履行公告義務。

     (二)登記機構

    名稱:中加基金管理有限公司

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    法定代表人:閆冰竹

    全國統一客戶服務電話:400-00-95526

     (三)出具法律意見書的律師事務所

    名稱:上海市通力律師事務所

    住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

    辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

    負責人:俞衛鋒

    電話:021-31358666

    傳真:021-31358600

    聯繫人:陳穎華
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    經辦律師:黎明、陳穎華

     (四)審計基金財産的會計師事務所

     名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)

     住所:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層

     辦公地址:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層

     法定代表人:鄒俊

     經辦註冊會計師:李礫

     電話:010-85087929

     傳真:010-85185111

     聯繫人:管祎銘
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                                 六、基金的募集

     本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有

關規定,並經中國證監會 2017 年 5 月 8 日證監許可【2017】661 號文准予募集註冊。于 2017

年 7 月 21 日起通過各銷售機構向社會公開募集,截至 2017 年 7 月 24 日,基金募集工作已

順利結束。

     經畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)驗資,本次募集的凈認購金額為 205,

002,705.58 元人民幣;認購款項在基金驗資確認日之前産生的銀行利息共計 100.00 元人

民幣。上述資金已于 2017 年 7 月 25 日全額劃入本基金在基金託管人華夏銀行股份有限公

司開立的基金託管專戶。

     本次募集有效認購總戶數為 213 戶,按照每份基金份額面值 1.00 元人民幣計算,募

集發售期募集的有效份額為 205,002,805.58 份基金份額,已全部計入投資者基金賬戶,

歸投資者所有。
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                             七、基金合同的生效

     (一)基金合同的生效

     根據《基金法》、《運作辦法》以及基金合同、招募説明書、基金份額發售公告的有關

規定,本基金募集結果符合有關條件,本基金管理人于 2017 年 7 月 27 日向中國證監會辦

理完畢基金備案手續並已獲書面確認,基金合同自該日期正式生效。自基金合同生效之日

起,本基金管理人正式開始管理本基金。

     (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模

     基金合同生效後,連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資

産凈值低於 5000 萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續 60 個工作日

出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、

與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。

     法律法規另有規定時,從其規定。
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                        八、基金份額的申購與贖回

     (一)申購與贖回辦理的場所

     本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金的銷售機構包括基金管理人和基金

管理人委託的銷售機構。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。基金

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基

金份額的申購與贖回。

     若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通

過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。

    (二)申購和贖回的開放日及開放時間

    1、開放日及開放時間

    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或

基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場,證券交易所交易時間變更或其他特殊情

況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照

《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申

購開始公告中規定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖

回開始公告中規定。

    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊

披露辦法》的有關規定進行公告。

    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者

轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確

認接受的,其基金份額申購、贖回、轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回、轉換的

價格。
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    (三)申購與贖回的原則

    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準

進行計算;

    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人持有基金份額登記日期的先後次序進行

順序贖回;

    5、基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規模限額,

但應最遲在新的限額實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告;

    6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。

    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    (四)申購與贖回的程式

    1、申購和贖回的申請方式

    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

    投資者在申購基金份額時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回

申請時,必須有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請無效而不予成交。

    投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在

遵守基金合同和招募説明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

    2、申購和贖回的款項支付

    投資人申購基金份額時,必須在規定時間內全額交付申購款項,投資人交付申購款項,

申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。

    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人

贖回申請生效後,基金管理人將在 T+7 日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖回

或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金

合同有關條款處理。

    遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非

基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款項劃付時間相應順

延。
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    3、申購和贖回申請的確認

    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(T 日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提

交的有效申請,投資人應在 T+2 日後(包括該日)及時到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的

其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。如

相關法律法規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構

已經接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的

確認情況,投資者應及時查詢並妥善行使合法權利。

    基金管理人可在法律法規允許的範圍內、在不對基金份額持有人利益造成損害的前提

下,對上述業務的辦理時間、方式等規則進行調整。基金管理人應在新規則開始實施前按

照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。

    (五)申購和贖回的數量限制

     1、申購時,投資人單筆申購的最低金額為 10.00 元(含申購費),追加申購每筆最低

金額為 10.00 元(含申購費),每次定期定額最低申購金額為 10.00 元(含申購費)。各銷

售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準,

但不得低於基金管理人規定的最低限額。通過本基金管理人電子自助交易系統申購,每個

基金賬戶單筆申購最低金額為 10.00 元(含申購費);通過本基金管理人直銷櫃檯申購,首

次最低申購金額為 100 萬元(含申購費),追加申購的單筆最低金額為 10.00 元(含申購費)。

    2、投資人可全部或部分基金份額贖回。單筆贖回基金份額不得低於 10.00 份,基金份

額持有人贖回時或贖回後在銷售機構網點保留的基金份額餘額不足 10.00 份的,在贖回時

需一次全部贖回。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。

     如遇鉅額贖回等情況發生而導致延期贖回時,贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金

合同有關鉅額贖回或連續鉅額贖回的條款處理。

     3、基金管理人不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。

     4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數

量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公

告並報中國證監會備案。

    (六)申購和贖回的價格、費用及其用途

    1、申購費用
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    投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。

    本基金申購費如下表:
                                 申購金額 M(含申購費)        申購費率
                                       M<100 萬                 0.80%
                                   100 萬點M<300 萬             0.50%
               申購費
                                   300 萬點M<500 萬             0.30%
                                       M點500 萬          按筆收取,1000 元/筆

     本基金申購費由投資人承擔,不列入基金財産。申購費用主要用於本基金的市場推廣、

銷售、登記等各項費用。

    2、贖回費率如下表:
                                       持有期限 Y              贖回費率

                                        Y<1 年                  0.10%
                贖回費               1 年=                                        2 年=    注:1 年指 365 日,2 年指 730 日,以此類推。

    本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份

額時收取。不低於贖回費總額 25%歸基金財産,其餘用於支付市場推廣、銷售、登記和其他

必要的手續費。

    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費

率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定

基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門

要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低申購費率、基金贖回費率,並進行公告。

    (七)申購份額與贖回金額的計算方式

    1.申購份額的計算方式:

    1)若適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:

    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

    申購費用=申購金額-凈申購金額

    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

    2)若適用固定費用時,申購份額的計算方法如下:

    凈申購金額=申購金額-固定費用
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    申購費用=固定費用

    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

    各計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後兩位,由此誤差産生的損失由基金財

産承擔,産生的收益歸基金財産所有。

    例:某投資者投資 5 萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為 1.0500

元,則可得到的申購份額為:

    凈申購金額=50,000/(1+0.80%)=49,603.17 元

    申購費用=50,000-49,603.17=396.83 元

    申購份額=49,603.17/1.0500=47,241.11 份

    即投資者投資5萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,

可得到47,241.11份基金份額。

    2.贖回金額的計算方式:

    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,

    贖回金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值

    贖回費用=贖回金額×贖回費率

    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

    贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四捨五入方法,保留小數點後兩位;贖回

金額結果按照四捨五入方法,保留小數點後兩位,由此誤差産生的損失由基金財産承擔,産

生的收益歸基金財産所有。

    例:某投資者贖回本基金 1 萬份基金份額,持有時間為 730 日,對應的贖回費率為 0%,

假設贖回當日基金份額凈值是 1.2500 元,則其可得到的贖回金額為:

    贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00 元

    贖回費用=12,500×0%=0 元

    凈贖回金額=12,500-0=12,500.00 元

    即投資者贖回本基金 1 萬份基金份額,持有時間為 730 日,假設贖回當日基金份額凈

值是 1.2500 元,則其可得到的贖回金額為 12,500.00 元。

    3、基金份額凈值計算

    基金份額凈值計算公式:

    T 日基金份額凈值=T 日基金資産凈值總額/T 日基金份額總數。

    本基金 T 日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在 T+1 日內公告。遇特殊情況,經
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中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。基金份額凈值單位為元,計算結果保留在小

數點後四位,小數點後第五位四捨五入。由此産生的收益或損失由基金財産承擔。如相關

法律法規以及中國證監會另有規定,則依規定執行。

    (八)拒絕或暫停申購的情形

    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。

    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業

績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷售系統、

基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。

    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形時。

    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述第 1、2、3、5、6、7、8 項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購申

請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購

申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管

理人應及時恢復申購業務的辦理。

    (九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。

    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。

    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。

    5、發生繼續接受贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金

管理人可暫停接受投資人的贖回申請。

    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

    發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請
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時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;

如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申

請人,未支付部分可延期支付,具體計算標準由基金管理人屆時確定並公告。若出現上述

第 4 項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇

將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖

回業務的辦理並公告。

    (十)鉅額贖回的情形及處理方式

    1、鉅額贖回的認定

    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉

出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的餘額)超過

前一開放日的基金總份額的 10%,即認為是發生了鉅額贖回。

    2、鉅額贖回的處理方式

    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回

程式執行。

    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投

資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在

當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額 10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦

理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日

受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取

消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申

請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,

直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

    (3)暫停贖回:連續 2 個開放日以上(含)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,

可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過 20

個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。

    3、鉅額贖回的公告
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    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書

規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,同時在指定媒

介上刊登公告。

    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應立即向中國證監會備案,並依照《信

息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登暫停公告。

    2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的有

關規定,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告;也可以根據實際情況在暫停公

告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。

    (十二)基金轉換

    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人

管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理

人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機

構。

    (十三)基金份額的轉讓

    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證

監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶

登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金

管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。

    (十四)基金的非交易過戶

    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的

非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,

接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執

行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於

符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收

費。

    (十五)基金的轉託管
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    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構

可以按照規定的標準收取轉託管費。

    (十六)定期定額投資計劃

    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。

投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購金額必須不低於基

金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

    (十七)基金份額的凍結、解凍和其他業務

    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構

認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結部分産生的

權益一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規或監管部門另有規定

的除外。

    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業務,基金管理人將制定和

實施相應的業務規則。
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                                 九、基金的投資

    (一)投資目標

   力爭在嚴格控制投資風險的前提下,長期內實現超越業績比較基準的投資回報。

    (二)投資範圍

   本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的國債、金

融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、中

小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資産支援證券、債券回

購、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

   本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券,但可以投資分離

交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資産

的比例不低於基金資産的 80%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低

于基金資産凈值的 5%。

   如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,

可以將其納入投資範圍。

    (三)投資策略

   本基金將在基金合同約定的投資範圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨幣政策和

財政政策、國家産業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經濟發展趨勢、利率

走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水準,結合定量分析方法,確定資産

在非信用類固定收益類證券(國債、中央銀行票據等)和信用類固定收益類證券之間的配

置比例。

   1、久期策略:

   本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對引起利率變化的相關因素進行跟蹤

和分析,進而對債券組合的久期和持倉結構制定相應的調整方案,以降低利率變動對組合

帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限結構進行預判,制定相應的

久期目標,當預期市場利率水準將上升時,適當降低組合的久期;預期市場利率將下降時,

適當提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調整提高債券組合收
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益率目的。

   2、期限結構策略:

   通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收益率曲線

走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組合久期,確保組合收益超過基準收益。

具體來看,又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基於收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策

略及梯式策略。

   (1)騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,買入期限位於

收益率曲線陡峭處的債券,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。

   (2)子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點,適用於收益率曲線

較陡時;杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端,適用於收益率曲

線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動;梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分佈于

收益率曲線,適用於收益率曲線水準移動。

   3、類屬配置策略:

   本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水準、市場流動性、市場風險等因

素進行分析,研究同期限的國債、金融債、企業債、交易所和銀行間市場投資品種的利差

和變化趨勢,制定債券類屬配置策略,以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收

益。

   4、信用債投資策略:

   信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準收益與信用利差。信用利差是信用産

品相對國債、央行票據等利率産品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響,

一方面為債券所對應信用等級的市場平均信用利差水準,另一方面為發行人本身的信用狀

況。

   信用債市場整體的信用利差水準和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債

個券的利差水準産生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟週期、國家政策、行業景

氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金

還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即採用內外結合的信用研究和評級制度,

研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。

   5、杠桿投資策略:

   本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,在風險可

控以及法律法規允許的範圍內,通過債券回購,放大杠桿進行投資操作。
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   6、資産支援證券的投資策略:

   資産支援類證券的定價受市場利率、流動性、發行條款、標的資産的構成及品質、提

前償還率及其他附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分

析和信用評級支援的基礎上,輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值比較,審慎投資

資産支援證券類資産。

   7、個券挖掘策略:

   本部分策略強調公司價值挖掘的重要性,在行業週期特徵、公司基本面風險特徵基礎

上制定絕對收益率目標策略,甄別具有估值優勢、基本面改善的公司,採取高度分散策略,

重點佈局優勢債券,爭取提高組合超額收益空間。

   8、中小企業私募債券投資策略:

   本基金將根據審慎原則投資中小企業私募債券。本基金以持有到期中小企業私募債券

為主,以獲得本金和票息收入為投資目的,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在

嚴格控制風險的前提下,獲得較高收益。

    (四)投資管理程式

   本基金採用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會不定期就投資

管理業務的重大問題進行討論。基金經理、研究員、交易員在投資管理過程中既密切合作,

又責任明確,在各自職責內按照業務程式獨立工作併合理地相互制衡。具體的決策流程如

下:

   (1)投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規,決定公司針

對市場環境重大變化所採取的對策;決定投資決策程式和風險控制系統及做出必要的調整;

對旗下基金重大投資的批准與授權等。

   (2)投研負責人在公司有關規章制度授權範圍內,對重大投資進行審查批准;並且根

據基金合同的有關規定,在組合業績比較基準的基礎上,制定各組合資産和行業配置的偏

差度指標。

   (3)研究員根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和公司基本面等進行分析,

提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。

   (4)定期和不定期召開基金經理例會,基金經理在充分聽取各研究員意見的基礎上,

確立公司對市場、資産和行業的投資觀點,該投資觀點是指導各基金進行資産和行業配置

的依據。

   (5)基金經理根據投資管理委員會的要求,結合有關研究報告,負責制定具體的投資
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組合方案,之後,在債券研究員設定的債券池內,根據所管理組合的風險收益特徵和流動

性特徵,構建基金組合。

   (6)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。

   (7)風險部門負責對投資組合進行事前、事中、事後的風險評估與控制。

   (8)風險部門負責完成內部基金業績評估,並完成有關評價報告。

   投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程式做出調整。

   (五)投資限制

   1、組合限制

   基金的投資組合應遵循以下限制:

   (1)本基金對債券的投資比例不低於基金資産的 80%;

   (2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資産

凈值的 5%;

   (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的 10%;

   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

   (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值

的 40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,債券回購到期後不展期;

   (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈

值的 10%;

   (7)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的 20%;

   (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援

證券規模的 10%;

   (9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得

超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;

   (10)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。基金持有資

産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起 3

個月內予以全部賣出;

   (11)本基金投資于中小企業私募債券比例合計不高於基金資産的 10%;

   (12)基金資産總值不得超過基金資産凈值的 140%;

   (13)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

   除上述第(10)項外因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人
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之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10 個交易日

內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

   基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基

金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

   法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當

程式後,則本基金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。

   2、禁止行為

   為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:

   (1)承銷證券;

   (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

   (3)從事承擔無限責任的投資;

   (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

   (5)向其基金管理人、基金託管人出資;

   (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

   (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關

聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,

防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交

易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管

理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年

對關聯交易事項進行審查。

   法律、法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人履行適當

程式後,本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定執行。

    (六)業績比較基準

    本基金的業績比較基準為:中債綜合全價(總值)指數收益率。

    本基金選擇上述業績比較基準的原因:

    中債綜合全價(總值指數)是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反映銀行間

債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,指數樣本由銀行間市場和滬深交易所
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市場的國債、金融債券、企業債券、中期票據、短期融資券、公司債等組成。根據本基金

的投資範圍和投資比例,選用上述業績比較基準能客觀合理地反映本基金風險收益特徵。

    若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推

出,或者市場發生變化導致本業績比較基準不再適用,在法律法規、中國證監會和《基金

合同》規定的範圍內,且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,本基金管理人

可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金託管人協商一致並報中國證監會備案後,

適當調整業績比較基準並及時公告。

    (七)風險收益特徵

    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期收益和預期風險

水準高於貨幣市場基金,低於混合型基金與股票型基金。

    (八)基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人

的利益;

    2、有利於基金財産的安全與增值;

    3、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何

不當利益。

    (九)基金投資組合報告

    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    以下內容摘自本基金 2017 年第 4 季度報告:

    基金託管人華夏銀行股份有限公司根據基金合同的規定,于 2018 年 1 月 18 日復核了

本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

    本投資組合報告所載數據截止 2017 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據未經審計。

   1、報告期末基金資産組合情況
                                                               金額單位:人民幣元

 序號                   項目              金額(元)          佔基金總資産的比例(%)

   1       權益投資                                     -                           -

           其中:股票                                   -                           -

   2       基金投資                                     -                           -
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   3       固定收益投資                 1,909,020,240.00                        94.69

           其中:債券                   1,909,020,240.00                        94.69

                    資産支援證券                        -                           -

   4       貴金屬投資                                   -                           -

   5       金融衍生品投資                               -                           -

   6       買入返售金融資産                  73,993,510.99                       3.67

           其中:買斷式回購的買入返
                                                        -                           -
           售金融資産

   7       銀行存款和結算備付金合計            731,692.00                        0.04

   8       其他資産                          32,231,572.89                       1.60

   9       合計                         2,015,977,015.88                       100.00
注:由於四捨五入的原因金額佔基金總資産的比例分項之和與合計可能有尾差。
 2 、報告期末按行業分類的股票投資組合
 (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
 (2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。

 3 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
 4 、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
                                                                 金額單位:人民幣元

                                                                 佔基金資産凈值比例
    序號                     債券品種        公允價值(元)
                                                                      (%)

       1          國家債券                                   -                      -

       2          央行票據                                   -                      -

       3          金融債券                    562,359,240.00                   35.14

                  其中:政策性金融債          105,570,240.00                     6.60

       4          企業債券                    147,749,000.00                     9.23

       5          企業短期融資券              850,506,000.00                   53.14
       6          中期票據                     20,070,000.00                     1.25

       7          可轉債(可交換債)                         -                      -

       8          同業存單                    328,336,000.00                   20.51
       9          其他                                       -                      -
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       10       合計                        1,909,020,240.00                 119.28
  注:由於四捨五入的原因公允價值佔基金資産凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
 5 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
                                                               金額單位:人民幣元

                                                                     佔基金資産凈
 序號        債券代碼        債券名稱   數量(張)    公允價值(元)
                                                                     值比例(%)

                         15興業銀行0                  100,890,000.
   1        1528001                       1,000,000                             6.30
                         1                                      00

                         17常城建CP0                  100,060,000.
   2        041772014                     1,000,000                             6.25
                         02                                     00

                         15中國信達                   100,010,000.
   3        091501001                     1,000,000                             6.25
                         債01                                   00

                         17錫交通SCP                  99,730,000.0
   4        011762080                     1,000,000                             6.23
                         002                                     0

                         17華強SCP00                  80,560,000.0
   5        011758029                       800,000                             5.03
                         1                                       0
   6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細
   本基金本報告期末未持有資産支援證券。
   7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
   本基金本報告期末未持有貴金屬。
   8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
   本基金本報告期末未持有權證。
   9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
   (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
   本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
   (2)本基金投資股指期貨的投資政策
   本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
  10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
  (1)本期國債期貨投資政策
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  (2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  (3) 本期國債期貨投資評價
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  11、投資組合報告附注
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  (1)報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
  (2)本基金未投資股票,不存在投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫的情
形。
  (3)其他資産構成

    序號                         名稱                              金額(元)

       1          存出保證金                                                     8,398.85

       2          應收證券清算款                                                          -

       3          應收股利                                                                -

       4          應收利息                                                32,223,174.04

       5          應收申購款                                                              -

       6          其他應收款                                                              -

       7          其他                                                                    -

       8          合計                                                    32,231,572.89
 (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
 本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
 (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
 本基金本報告期末未持有股票。
 (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
  由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。
  (十)基金凈值表現
  1、自基金合同生效以來期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

                                                   業績比   業績比較
                                        凈值增長
                             凈值增長              較基準   基準收益
           階段                         率標準差                        ①-③     ②-④
                               率①                收益率   率標準差
                                          ②
                                                    ③        ④

 2017年07月27日至20
                                1.52%      0.02%   -1.34%     0.05%      2.86%     -0.03%
 17年12月31日

  2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
比較
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注:1、本基金基金合同於2017年7月27日生效,至本報告期末,本基金合同生效未滿一年。
    2、根據基金合同的約定,本基金建倉期6個月。截至報告期末,本基金生效未滿6個月,
建倉期尚未結束。
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                                 十、基金的財産
    (一)基金資産總值

    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以及其他

資産的價值總和。

    (二)基金資産凈值

    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。

    (三)基金財産的賬戶

    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構

和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。

    (四)基金財産的保管和處分

    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人

保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自

身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法

規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。

    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清

算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與

其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權

債務不得相互抵銷。
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                           十一、基金資産的估值

    (一)估值日

    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

    (二)估值對象

    基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、和其他資産及負債。

    (三)估值依據及原則

    1、估值依據

    估值應符合基金合同、 證券投資基金會計核算業務指引》、證監會計字[2007]21 號《關

于證券投資基金執行<企業會計準則>估值業務及份額凈值計價有關事項的通知》、中國證監

會[2008]38 號公告《關於進一步規範證券投資基金估值業務的指導意見》、中基協發

[2014]24 號《中國證券投資基金業協會估值核算工作小組關於 2015 年 1 季度固定收益品

種的估值處理標準》及其他法律、法規、行業協會自律規則的規定,如法律法規未做明確

規定的,參照證券投資基金的行業通行做法處理。基金管理人、基金託管人的估值數據應

依據合法的數據來源獨立取得。

    2、估值原則

    (1)對存在活躍市場的投資品種,如估值日有市價的,應採用市價確定公允價值。估

值日無市價,但最近交易日後經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價

格的重大事件的,應採用最近交易市價確定公允價值。如估值日無市價,且最近交易日後

經濟環境發生了重大變化且證券發行機構發生了影響證券價格的重大事件的,應參考類似

投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價值。有充足證據表

明最近交易市價不能真實反映公允價值的,應對最近交易的市價進行調整,確定公允價值。

    (2)對不存在活躍市場的投資品種,應採用市場參與者普遍認同,且被以往市場實際

交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值。運用估值技術得出的結果,應反映估

值日在公平條件下進行正常商業交易所採用的交易價格。採用估值技術確定公允價值時,

應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數,並應通過定期校驗,確保估值技

術的有效性。

    (3)有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的,基
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金管理人應根據具體情況與基金託管人進行商定,按最能恰當反映公允價值的價格估值。

    (四)估值方法

    1、證券交易所上市的有價證券的估值

    (1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;

估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證

券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發

生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現

行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的相應品種凈價進

行估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的

第三方估值機構提供的相應品種凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化

的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構提供的相應品種

當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;

估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價

或第三方估值機構提供的相應品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債

券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類

似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

    (4)交易所上市不存在活躍市場的非固定收益類有價證券,採用估值技術確定公允價

值。交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量

公允價值的情況下,按成本估值。

    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

    首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量

公允價值的情況下,按成本估值。

    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種(含同業存單),按照第三方估值機構

提供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方

估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權

的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價

格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利

率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按
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成本估值。

    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。

    5、存款的估值方法

    持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

    6、本基金可以採用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

    7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可

根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新

規定估值。

    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關

法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原

因,雙方協商解決。

    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本

基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關

各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值

的計算結果對外予以公佈。

    (五)估值程式

    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數

量計算,精確到 0.0001 元,小數點後第 5 位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。

    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。

    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果

發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。

    (六)估值錯誤的處理

    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數點後 4 位以內(含第 4 位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈

值錯誤。基金合同的當事人應按照以下約定處理:

    1、估值錯誤類型

    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
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于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予

賠償,承擔賠償責任。

    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差

錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

    2、估值錯誤處理原則

    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,

及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方

未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔

賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行

更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事

人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得

利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並

在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如

果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲

得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯

誤責任方。

    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

    3、估值錯誤處理程式

    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:

    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定

估值錯誤的責任方;

    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;

    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失;

    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構

進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
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    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,

並採取合理的措施防止損失進一步擴大。

    (2)基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報

基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的 0.5%時,基金管理人應當

公告。

    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

    (七)暫停估值的情形

    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;

    3、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

    (八)基金凈值的確認

    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管

人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金

份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,

由基金管理人對基金凈值予以公佈。

    (九)特殊情形的處理

    1、基金管理人、基金託管人按估值方法的第 7 項進行估值時,所造成的誤差不作為基

金資産估值錯誤處理;

    2、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基

金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該

錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但

基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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                         十二、基金的費用與稅收

    (一)基金費用的種類

    1、基金管理人的管理費;

    2、基金託管人的託管費;

    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;

    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

    5、基金份額持有人大會費用;

    6、基金的證券交易費用及因基金投資産生的費用等;

    7、基金的銀行匯劃費用;

    8、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。

    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 0.40%年費率計提。管理費的計算方法如下:

    H=E×0.40%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金管理費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人

發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起第 3 個工作日內從基金財産中

一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順

延至最近可支付日支付。

    2、基金託管人的託管費

    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如

下:

    H=E×0.10%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日的基金資産凈值
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    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人

發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起第 3 個工作日內從基金財産中

一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支

付日支付。

    上述“(一)基金費用的種類”中第 3-9 項費用,根據有關法規及相應協議規定,按

費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。

    (三)不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的

損失;

    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、《基金合同》生效前的相關費用;

    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

    (四)費用調整

    調整基金管理費率、基金託管費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議(法律法

規或中國證監會另有規定的除外)。

    基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒

介上刊登公告。

    (五)基金稅收

    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
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                         十三、基金的收益與分配

    (一)基金利潤的構成

    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後

的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。

    (二)基金可供分配利潤

    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

    (三)基金收益分配原則

    1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將

現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是

現金分紅;

    2、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;

    3、本基金每份基金份額享有同等分配權;

    4、基金可供分配利潤為正的情況下,方可進行收益分配;

    5、投資者的現金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數點後第 2 位,小數點

後第 3 位開始舍去,舍去部分歸基金資産;

    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

    (五)收益分配方案的確定、公告與實施

    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,按照《資訊披露辦法》

的有關規定在指定媒介公告並報中國證監會備案。

    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過

15 個工作日。

    (六)基金收益分配中發生的費用
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    收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。

    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現

金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份

額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法等有關事項遵循《業務規

則》的相關規定。
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                         十四、基金的會計與審計

    (一)基金會計政策

    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

    2、基金的會計年度為公曆年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的會計年度按

如下原則:如果《基金合同》生效少於 2 個月,可以併入下一個會計年度披露;

    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

    4、會計制度執行國家有關會計制度;

    5、本基金獨立建賬、獨立核算;

    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,

按照有關規定編制基金會計報表;

    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方

式確認。

    (二)基金的年度審計

    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師

事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。

    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事

務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告並報中國證監會備案。
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                           十五、基金的資訊披露

    (一)本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合

同》及其他有關規定。相應法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,本基金從其最新規

定。

    (二)資訊披露義務人

    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

    本基金資訊披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披

露資訊的真實性、準確性和完整性。

    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中

國證監會指定的媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查

閱或者複製公開披露的資訊資料。

    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為:

    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

    2、對證券投資業績進行預測;

    3、違規承諾收益或者承擔損失;

    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;

    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

    6、中國證監會禁止的其他行為。

    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披

露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。

    (五)公開披露的基金資訊

    公開披露的基金資訊包括:

    1、基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議

    1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
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的法律文件。

    2)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人

服務等內容。《基金合同》生效後,基金管理人在每 6 個月結束之日起 45 日內,更新招募

説明書並登載在網站上,將更新後的招募説明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公

告的 15 日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募説明書,並就有

關更新內容提供書面説明。

    3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活

動中的權利、義務關係的法律文件。

    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的 3 日前,將基金招

募説明書、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金託管協議登載在指定媒介上。

    2、基金份額發售公告

    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説

明書的當日登載于指定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

    4、基金資産凈值、基金份額凈值

    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每

周公告一次基金資産凈值和基金份額凈值。

    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網

站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

    基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資産凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資産凈值、基金份額凈值和基金

份額累計凈值登載在指定媒介上。

    5、基金份額申購、贖回價格

    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或

者複製前述資訊資料。

    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
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    基金管理人應當在每年結束之日起 90 日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正

文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當

經過審計。

    基金管理人應當在上半年結束之日起 60 日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度

報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

    基金管理人應當在每個季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度報告,並將

季度報告登載在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告

或者年度報告。

    基金定期報告在公開披露的第 2 個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公

場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當採用電子文本或書面報告方式。

    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例超過 20%的情形,基金管理人應當在季度

報告、半年度報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份額

及佔比、報告期內持有份額變化情況及産品的特有風險。

    7、臨時報告

    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當按照《資訊披露辦法》的有關規定編

制臨時報告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所

所在地的中國證監會派出機構備案。

    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影

響的下列事件:

    1)基金份額持有人大會的召開;

    2)終止基金合同;

    3)轉換基金運作方式;

    4)更換基金管理人、基金託管人;

    5)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;

    6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;

    7)基金募集期延長;

    8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金托

管部門負責人發生變動;

    9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
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    10)基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之

三十;

    11)涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁;

    12)基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;

    13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,

基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰;

    14)重大關聯交易事項;

    15)基金收益分配事項;

    16)管理費、託管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

    17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;

    18)基金改聘會計師事務所;

    19)變更基金銷售機構;

    20)更換基金登記機構;

    21)本基金開始辦理申購、贖回;

    22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

    23)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理;

    24)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請;

    25)本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;

    26)調整基金份額類別設置;

    27)中國證監會規定的其他事項。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即

對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。

    9、基金份額持有人大會決議

    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。

    10、投資中小企業私募債券的投資情況

    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後 2 個交易日內,在中國證監會指定媒

介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。基金管理人應當在

基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募説明書等文件中披露中
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小企業私募債券的投資情況。

    11、資産支援證券的投資情況

    本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資産支

持證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基

金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前 10 名資産支援證券明

細。

    12、中國證監會規定的其他資訊。

    (六)資訊披露事務管理

    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專人負責管理資訊披

露事務。

    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容

與格式準則的規定。

    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基

金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和

定期更新的招募説明書等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具

書面文件或者蓋章確認。

    基金管理人、基金託管人應當在指定媒介中選擇披露資訊的報刊。

    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公

共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露

同一資訊的內容應當一致。

    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,

應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後 10 年。

    (七)資訊披露文件的存放與查閱

    招募説明書公佈後,應當分別置備于基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的住所,

供公眾查閱、複製。

    基金定期報告公佈後,應當分別置備于基金管理人和基金託管人的住所,以供公眾查

閱、複製。

    (八)暫停或延遲披露基金相關資訊的情形

    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關資訊:
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    1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;

    2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

    3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
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                           十六、基金的風險揭示

    (一)本基金的特定風險

    1、本基金為債券型基金,債券的投資比例不低於基金資産的 80%,該類債券的特定

風險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。債券的投資收益會受到宏觀經濟、

政府産業政策、貨幣政策、市場需求變化、行業波動等因素的影響,可能存在所選投資標

的的成長性與市場一致預期不符而造成個券價格表現低於預期的風險。

    2、本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債券是根據相關法律法規由非上市中

小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在

較大流動性風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出

所持有的中小企業私募債券,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

    3、本基金投資資産支援類證券,由於資産支援證券一般都針對特定機構投資人發行,

且僅在特定機構投資人範圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,且抵押資産的流動性較差,

因此,持有資産支援證券可能給組合資産凈值帶來一定的風險。

    (二)市場風險

    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和

交易制度等各種因素的影響而産生波動,從而導致基金收益水準發生變化,産生風險。主

要的風險因素包括:

    1、政策風險。因財政政策、貨幣政策、産業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發生

變化,導致市場價格波動,影響基金收益而産生風險。

    2、經濟週期風險。隨著經濟運行的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化,

基金投資的收益水準也會隨之變化,從而産生風險。

    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影

響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益水準

可能會受到利率變化的影響。

    4、購買力風險。基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨脹,基金投

資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基金資産的保值增值。

    5、債券收益率曲線變動的風險。債券收益率曲線變動的風險是指與收益率曲線非平行
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移動有關的風險。

    6、再投資風險。市場利率下降將影響固定收益證券利息收入的再投資收益率,這與利

率上升帶來的價格風險互為消長。

    (三)信用風險

    基金在交易過程中可能發生交收違約或者所投資債券的發行人違約、債券發行人評級

下降、債券發行人拒絕支付到期本息、交易對手違約等情況,從而導致基金資産損失。

    本基金的投資對象包括信用類的固定收益産品,例如公司債券,信用風險是本基金將

要面臨的重要風險因素。

    (四)管理風險

    基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水準直接影響到其對資訊的佔有、分析

和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水準。同時,基金管理人

的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防範道德風險、操作風險

和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水準等,也會對基金的風險收益水準造成

影響。

    (五)流動性風險

    在市場或個券流動性不足的情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本地調整基金投

資組合,從而對基金收益造成不利影響。

    本基金開放日必須保持一定的現金比例以應對贖回要求,在管理現金頭寸時,有可能

存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。

    (六)操作和技術風險

    基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者人為因素

造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。

    此外,在開放式基金的後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的

正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、登

記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。

    (七)合規性風險

    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規或基金合同有關規定的風險。

    (八)模型風險

    指在估計資産價值、市場分析和風險估計中採用了錯誤的估計方法或選擇了不恰當的

模型而導致投資結果不確定風險。
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    (九)其他風險

    1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面不完善

而産生的風險;

    2、因金融市場危機、行業競爭壓力可能産生的風險;

    3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運行,導致基金資

産損失;

    4、其他意外導致的風險。
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        十七、基金合同的變更、終止與基金財産的清算

    (一)《基金合同》的變更

    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過

的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通

過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。

    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並自決議生

效後按照《資訊披露辦法》 的有關規定在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的終止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

    1、基金份額持有人大會決定終止的;

    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新基金託管人

承接的;

    3、《基金合同》約定的其他情形;

    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

    (三)基金財産的清算

    1、基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立清算小組,

基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有

從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清

算小組可以聘用必要的工作人員。

    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變

現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。

    4、基金財産清算程式:

    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;

    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;

    (3)對基金財産進行估值和變現;

    (4)製作清算報告;
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    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書;

    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;

    (7)對基金剩餘財産進行分配。

    5、基金財産清算的期限為 6 個月。

    (四)清算費用

    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費

用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。

    (五)基金財産清算剩餘資産的分配

    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算

費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    (六)基金財産清算的公告

    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由

律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清

算報告報中國證監會備案後 5 個工作日內由基金財産清算小組進行公告。

    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存

    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。
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                        十八、基金合同的內容摘要

    基金合同的內容摘要見附件一。
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                    十九、基金託管協議的內容摘要

    基金託管協議的內容摘要見附件二。
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                    二十、對基金份額持有人的服務

    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有

人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:

    (一)資料寄送服務

    基金管理人負責向基金份額持有人寄送相關資料。

    1、投資者對賬單

    基金投資者對賬單包括季度對賬單與年度對賬單。季度對賬單在每季結束後的 15 個

工作日內向有交易的持有人以書面或電子文件形式寄送,年度對賬單由登記機構在每年度

結束後 20 個工作日內對所有持有人以書面或電子文件形式寄送。

    2、其他相關的資訊資料

    介紹國內外金融市場動態、投資機會和投資産品等。

    (二)基金轉換服務

    投資者可在基金管理人管理的不同開放式基金間轉換基金份額。

    (三)定期投資計劃

    基金管理人利用銷售網點為投資者提供定期投資的服務。通過定期投資計劃,投資者

可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額。定期投資計劃的有關規則詳見基金管理人

公告。

    (四)線上服務

    基金管理人提供網上交易服務,具體操作詳見網上交易業務規則。

    (五)咨訊服務

    投資者如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶餘額、基金産品與服務等資訊,

請撥打400-00-95526 基金管理人客戶服務中心電話或登錄基金管理人網站進行諮詢、查詢。

    1、 客戶服務電話

    全國統一客戶服務號碼:400-00-95526

    2、 互聯網站

    公司網址:www.bobbns.com

    電子信箱:service@bobbns.com
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    (六)投訴受理

    投資者可以撥打基金管理人客戶服務中心電話或致函,投訴其他銷售機構的人員和服

務。

    (七)如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯繫基金

管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。
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                         二十一、其他應披露事項

       報告期內本基金及基金管理人的有關更新公告:
 序號     公告事項                                                 披露日期
   1      中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同                   2017-07-18
   2      中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同內容摘要           2017-07-18
   3      中加頤享純債債券型證券投資基金招募説明書                 2017-07-18
   4      中加頤享純債債券型證券投資基金託管協議                   2017-07-18
   5      中加頤享純債債券型證券投資基金髮售公告                   2017-07-18
   6      中加頤享純債債券型證券投資基金提前結束募集的公告         2017-07-24
   7      中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同生效公告           2017-07-28
          中加頤享純債債券型證券投資基金開放日常申購、贖回業務的
   8                                                               2017-08-31
          公告
   9      中加頤享純債債券型證券投資基金2017年第3季度報告          2017-10-26
  10      中加頤享純債債券型證券投資基金分紅公告                   2017-12-26
  11      中加頤享純債債券型證券投資基金暫停大額申購業務的公告     2018-01-17
  12      中加頤享純債債券型證券投資基金2018年第一次分紅公告       2018-01-17
  13      中加頤享純債債券型證券投資基金2017年第4季度報告          2018-01-19
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                二十二、招募説明書存放及查閱方式

    本基金招募説明書存放在基金管理人、基金託管人、銷售機構的住所,投資人可在辦公

時間免費查閱;也可按工本費購買本招募説明書複製件或複印件,但應以招募説明書正本為

準。基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.bobbns.com)查閱和下載招募説明書。
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                                 二十三、備查文件

     (一)中國證監會准予中加頤享純債債券型證券投資基金募集註冊的文件

     (二)《中加頤享純債債券型證券投資基金基金合同》

     (三)《中加頤享純債債券型證券投資基金託管協議》

     (四)法律意見書

     (五)基金管理人業務資格批件、營業執照

     (六)基金託管人業務資格批件、營業執照

     (七)中國證監會規定的其他文件

     以上第(一)至(五)、(七)項備查文件存放在基金管理人辦公場所和營業場所,第

(六)項文件存放于基金託管人的辦公場所。基金投資者在營業時間可免費查閱,在支付

工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。




                                                        中加基金管理有限公司
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                            附件一 基金合同摘要

             第一部分 基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務

     一、基金管理人的權利、義務

     1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

     (1)依法募集資金;

     (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基

金財産;

     (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他

費用;

     (4)銷售基金份額;

     (5)按照規定召集基金份額持有人大會;

     (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了

《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施

保護基金投資者的利益;

     (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;

     (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

     (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基

金合同》規定的費用;

     (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

     (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;

     (12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;

     (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

     (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為;

     (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的

外部機構;

     (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
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換和非交易過戶等業務規則;

       (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

       2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

       (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額

的發售、申購、贖回和登記事宜;

       (2)辦理基金備案手續;

       (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

産;

       (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方

式管理和運作基金財産;

       (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管

理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,

進行證券投資;

       (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己

及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;

       (7)依法接受基金託管人的監督;

       (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申

購、贖回的價格;

       (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

       (10)編制季度、半年度和年度基金報告;

       (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;

       (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露;

       (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基

金收益;

       (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

       (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合

基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

       (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
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15 年以上;

       (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資

者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支

付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;

       (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分

配;

       (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基

金託管人;

       (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,

應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

       (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人

違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管

人追償;

       (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的

行為承擔責任;

       (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行

為;

       (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基

金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束

後 30 日內退還基金認購人;

       (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

       (26)建立並保存基金份額持有人名冊;

       (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

       二、基金託管人的權利、義務

       1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于:

       (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金

財産;

       (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他

費用;

       (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》
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及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國

證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;

     (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、資金賬戶及其他投資所需賬戶,為

基金辦理證券交易資金清算;

     (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

     (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

     (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

     2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于:

     (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産;

     (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟

悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;

     (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金

財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;

對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設

置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

     (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己

及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産;

     (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

     (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶,按照《基

金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

     (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,

在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露(因審計、法律等向外部專業顧問提供

的情況除外);

     (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額申購、贖回價格;

     (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;

     (10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,説明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行

《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施;

     (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以上;

     (12)建立並保存基金份額持有人名冊;
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     (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

     (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

     (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配

合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

     (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

     (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;

     (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監

管機構,並通知基金管理人;

     (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因

其退任而免除;

     (20)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

     (21)監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人

因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

     (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

     三、基金份額持有人的權利、義務

     基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投

資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事

人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以

在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

     每份基金份額具有同等的合法權益。

     1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不

限于:

     (1)分享基金財産收益;

     (2)參與分配清算後的剩餘基金財産;

     (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;

     (4)按照規定要求召開或自行召集基金份額持有人大會;

     (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項

行使表決權;

     (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;

     (7)監督基金管理人的投資運作;
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       (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴

訟或仲裁;

       (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

       2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不

限于:

       (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件;

       (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自

主做出投資決策,自行承擔投資風險;

       (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務;

       (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

       (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;

       (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

       (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

       (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

       (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



                第二部分 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則

       基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代

表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權。

       本基金份額持有人大會不設立日常機構。

       一、召開事由

       1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、

中國證監會另有規定的除外:

       (1)終止《基金合同》;

       (2)更換基金管理人;

       (3)更換基金託管人;

       (4)轉換基金運作方式;

       (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準;

       (6)變更基金類別;
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     (7)本基金與其他基金的合併;

     (8)變更基金投資目標、範圍或策略;

     (9)變更基金份額持有人大會程式;

     (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;

     (11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金份額持有人

(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會;

     (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項;

     (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大

會的事項。

     2、在法律法規、中國證監會和《基金合同》規定的範圍內,且對基金份額持有人利

益無實質不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召

開基金份額持有人大會:

     (1)調低應由基金承擔的費用(管理費、託管費除外);

     (2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

     (3)調低基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式;

     (4)增加或調整本基金的基金份額類別設置;

     (5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

     (6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當事人權利義務關係發生變化;

     (7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;

     (8)按照法律法規和《基金合同》規定無需召開基金份額持有人大會的其他情形。

     二、會議召集人及召集方式

     1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人

召集。

     2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集。

     3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面

提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,並書面告知基金託管

人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不

召集或在規定時間內未能作出書面答覆,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金托
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管人自行召集,並自出具書面決定之日起 60 日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當

配合。

     4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日

起 10 日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金

管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集或在

規定時間內未能作出書面答覆,代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人仍認為

有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起

10 日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托

管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起 60 日內召開並告知基金管理人,基金管理人

應當配合。

     5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的或在規定時間內未能作出書面答覆,

單獨或合計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前

30 日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理

人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。

     6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

     三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

     1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介公告。基金

份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

     (1)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;

     (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式;

     (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

     (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期

限等)、送達時間和地點;

     (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;

     (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

     (7)召集人需要通知的其他事項。

     2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本

次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、
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表決意見寄交的截止時間和收取方式。

     3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的

計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決

意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金

託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表

決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

     四、基金份額持有人出席會議的方式

     基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管機關允許

的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

     1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,

現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理

人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以

進行基金份額持有人大會議程:

     (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金

份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規

定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

     (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基

金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的 1/2(含 1/2)。

     2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大

會通知載明的其他形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方

式或大會通知載明的其他形式進行表決。

     在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

     (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在 2 個工作日內連續公佈相

關提示性公告;

     (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金

管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金托

管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金

份額持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響

表決效力;

     (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持
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有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的 1/2(含 1/2);

     (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出具表決

意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的代理人出具的委託

人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會

議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。

     3、若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低於本條第 1 款第(2)項、第 2 款

第(3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、

六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人

大會,到會者所持有的基金份額不少於在權益登記日基金份額總數的三分之一(含三分之

一)。

     4、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方

式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方

式由會議召集人確定並在會議通知中列明。

     5、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、

電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

     五、議事內容與程式

     1、議事內容及提案權

     議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基

金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

     基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金

份額持有人大會召開前及時公告。

     基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

     2、議事程式

     (1)現場開會

     在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,

然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管

理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人

授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持

大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉産生
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一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

       會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位

名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)

和聯繫方式等事項。

       (2)通訊開會

       在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公佈提案,在所通知的表決截止日期

後 5 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決

議。

       六、表決

       基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

       基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

       1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的 50%

以上(含 50%)通過方為有效;除下列第 2 項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他

事項均以一般決議的方式通過。

       2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的

2/3 以上(含 2/3)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、

終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。

       基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

       採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議

通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定

的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出

具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

       基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項

表決。

       七、計票

       1、現場開會

       (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在

會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與

大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會
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雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金

份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名

基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的

效力。

     (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計

票結果。

     (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以

在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清

點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。

     (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,

不影響計票的效力。

     2、通訊開會

     在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授

權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證

機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對表決意見的計票進行監

督的,不影響計票和表決結果。

     八、生效與公告

     基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監會備案。

     基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

     基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介

上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書

全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

     基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均

有約束力。



                         第三部分 基金合同解除和終止的事由、程式

     一、《基金合同》的變更

     1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議

通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決
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議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。

     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並自決議

生效後按照《資訊披露辦法》 的有關規定在指定媒介公告。

     二、《基金合同》的終止事由

     有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

     1、基金份額持有人大會決定終止的;

     2、基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新基金託管

人承接的;

     3、《基金合同》約定的其他情形;

     4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

     三、基金財産的清算

     1、基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立清算小組,

基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

     2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具

有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産

清算小組可以聘用必要的工作人員。

     3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、

變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。

     4、基金財産清算程式:

     (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;

     (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;

     (3)對基金財産進行估值和變現;

     (4)製作清算報告;

     (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具

法律意見書;

     (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;

     (7)對基金剩餘財産進行分配。

     5、基金財産清算的期限為 6 個月。

     四、清算費用

     清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
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用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。

     五、基金財産清算剩餘資産的分配

     依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算

費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

     六、基金財産清算的公告

     清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由

律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清

算報告報中國證監會備案後 5 個工作日內由基金財産清算小組進行公告。

     七、基金財産清算賬冊及文件的保存

     基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。



                                 第四部分 爭議解決方式

     各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經

友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則

進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費

由敗訴方承擔。

     爭議處理期間,《基金合同》當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履

行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

     本《基金合同》受中國法律管轄。



                   第五部分 基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

     《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場

所和營業場所查閱。
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                        附件二 基金託管協議摘要

                                 第一部分 託管協議當事人

     (一)基金管理人

     名稱:中加基金管理有限公司

     註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

     辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

     郵政編碼:100050

     法定代表人:閆冰竹

     成立日期:2013 年 3 月 27 日

     批准設立機關及批准設立文號:證監許可【2013】247 號

     組織形式:有限責任公司

     註冊資本:3 億元人民幣

     存續期間:持續經營

     經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理和中國證監會許可的其他業務。

     (二)基金託管人

     名稱:華夏銀行股份有限公司

     住所:北京市東城區建國門內大街 22 號(100005)

     法定代表人:吳建

     成立時間:1992 年 10 月 14 日

     批准設立文號:中國人民銀行【銀復(1992)391 號】

     基金託管業務批准文號:中國證監會證監基金字【2005】25 號

     組織形式:股份有限公司

     註冊資本:10,685,572,211 元人民幣

     存續期間:永久存續

     經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據

承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融

債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;
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代理收付款項;提供保管箱服務;結匯、售匯業務;保險兼業代理業務;經中國銀行業監

督管理委員會批准的其他業務。



                    第二部分 基金託管人對基金管理人的業務監督和核查

       (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、

投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按

照基金託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管人運用相關技術係

統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的

事項進行核查。

       本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的國債、

金融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、

中小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資産支援證券、債券

回購、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基

金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

       本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券,但可以投資分

離交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資

産的比例不低於基金資産的 80%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不

低於基金資産凈值的 5%。

       如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式

後,可以將其納入投資範圍。

       (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資比例進

行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督:

       基金的投資組合應遵循以下限制:

       (1)本基金對債券的投資比例不低於基金資産的 80%;

       (2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資

産凈值的 5%;

       (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的 10%;

       (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

       (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈

值的 40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,債券回購到期後不展期;
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       (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産

凈值的 10%;

       (7)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的 20%;

       (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支

持證券規模的 10%;

       (9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不

得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;

       (10)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。基金持

有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日

起 3 個月內予以全部賣出;

       (11)本基金投資于單只中小企業私募債券,其市值不高於本基金資産凈值的 10%;

       (12)基金資産總值不得超過基金資産凈值的 140%;

       (13)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

       除上述第(10)項外因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理

人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10 個交易

日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

       基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合

同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

       法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適

當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。

       (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五條

第十項基金投資禁止行為進行監督。

       根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相

互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新,

並以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金

管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及時更新該名單。名單變更

後基金管理人應及時發送基金託管人,基金託管人應及時確認已知名單的變更。如果基金

託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産

損失的,由基金管理人承擔責任,基金託管人並有權向中國證監會報告。
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       運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有

其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易

的,基金管理人應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原

則,防範利益衝突,符合中國證監會的規定,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市

場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並履行資訊披露義務。

重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金

管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

       (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與

銀行間債券市場進行監督。

       基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供經慎重選擇的、本基金適用的

銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交易對手用券款對付的交易結算方式。基金管理

人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,基金管理人負責對交易對手的資

信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金託管人則根據銀行間債券市場成交

單對合同履行情況進行監督,但在充分履行監督和復核義務後,不承擔交易對手不履行合

同造成的損失。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方

式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成的任何損

失和責任。

       (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇

存款銀行進行監督。

       基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定選

擇存款銀行。

       本基金投資銀行存款應符合如下規定:

       1、基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款

業務賬目及核算的真實、準確。

       2、基金託管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、

賬戶資料、投資指令、存款證實書(如有)等有關文件,切實履行託管職責。

       3、基金管理人與基金託管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作

辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

       基金託管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合

同的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在 10 個工作日內糾正。基金管理人對
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基金託管人通知的違規事項未能在 10 個工作日內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。

基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理

人在 10 個工作日內糾正或拒絕結算。

       (六)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計

算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關

資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

       如果基金管理人未經基金託管人的審核擅自將不實的業績表現數據印製在宣傳推介

材料上,則基金託管人對此不承擔任何責任,並將在發現後立即報告中國證監會。

       (七)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法

律法規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管

理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到

通知後應在下一工作日內及時核對並以書面形式給基金託管人發出回復,就基金託管人的

疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述

規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理

人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基

金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有

關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。

       (八)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管

協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答

復並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合

同和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合

提供相關數據資料和制度等。

       (九)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時

通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、

阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,

情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。



                        第三部分 基金管理人對基金託管人的業務核查

       (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金托

管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬
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戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算

交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。

     (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、

未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、基

金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金托

管人收到通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説明違

規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權

隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核

查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,

在規定時間內答覆基金管理人並改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限

期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有權利要求基金託管人賠償基金

因此所遭受的損失。

     (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通

知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由,拒絕、

阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,

情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。

     (四)若基金託管人不履行、怠于履行基金合同、本託管協議約定的監督與核查義務,

由此給基金財産或基金管理人造成直接損失的,基金託管人應承擔賠償責任。



                                 第四部分 基金財産的保管

       (一)基金財産保管的原則

    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産。

    2、基金託管人應安全保管其自身實際控制的基金財産。未經基金管理人依據合法程式

作出的合法合規指令,基金託管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。

    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用

賬戶,基金管理人應給予必要的配合。

    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。

    5、基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財産,

如有特殊情況雙方可另行協商解決。

    6、對於因為基金投資産生的應收資産,如基金託管人無法從公開資訊或基金管理人提
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供的書面資料中獲取到賬日資訊的,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通

知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人

採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金託管人對此不承擔任何責任。

    7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。

    (二)基金募集期間及募集資金的驗資

    1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在具有託管資格的商業銀行開設的基金

認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。在基金募集行為結束前,任何人不得動用募

集資金。

    2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬於基金財産的

全部資金劃入基金託管人開立的基金託管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證

券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的

2 名或 2 名以上中國註冊會計師簽字方為有效。

    3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退

款等事宜,基金託管人應提供充分協助。

    (三)基金資金賬戶的開立和管理

    1、基金託管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理,同時,基金管理人應給予必要

的配合。

    2、基金託管人應以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,並根據基金管

理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。本

基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購

款,均需通過本基金的資金賬戶進行。

    3、基金託管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和

基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進

行本基金業務以外的活動。

    4、基金託管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。

    (四)基金證券賬戶的開立和管理

    1、基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金託管人與基金聯名的證券賬戶,同時,基金管理人應給予必要的配合。

    2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金
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管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬

戶進行本基金業務以外的活動。

    3、基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,

並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管

理人應予以積極協助。結算備付金、保證金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的

規定執行。

    4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管理和運

用由基金管理人負責。

    5、在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相關

賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用並管理;若無相關規定,則基金託管人應當

比照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。

    (五)債券託管賬戶的開立和管理

    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的

有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所等銀行間

交易場所開立債券託管與結算賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算,同時,基金

管理人應給予必要的配合。基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市

場債券回購主協議等相關協議。

    (六)其他賬戶的開立和管理

    1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基金

管理人和基金託管人商議後開立。新賬戶按有關規則使用並管理。

    2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管

    基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責妥善

保管,保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理

人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、

滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效

控制的證券不承擔保管責任。

    (八)與基金財産有關的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基

金託管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同
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時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正

本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止後 15 年,法律法規另有規定的從其規定。



                           第五部分 基金資産凈值計算與會計核算

    1、基金資産凈值

    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。

    基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數量

計算,精確到 0.0001 元,小數點後第 5 位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。

    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。

    2、復核程式

    基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同的

規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發

送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。



                         第六部分 基金份額持有人名冊的登記與保管

    本基金的基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金

合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年

6 月 30 日、12 月 31 日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持

有人的名稱和持有的基金份額。

    基金份額持有人名冊由基金登記機構編制,由基金管理人審核並提交基金託管人保管。

基金託管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,

基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。

    基金管理人應及時向基金託管人提交基金份額持有人名冊。每年 6 月 30 日和 12 月 31

日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止

日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。

    基金管理人和基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為 15 年。基金托

管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保

密義務。若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應

按有關法規規定各自承擔相應的責任。
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                                    第七部分 爭議解決方式

    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不

能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,

按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對

當事人均有約束力,仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。

    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

    本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。



                                 第八部分 託管協議的修改與終止

    (一)託管協議的變更程式

    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得

與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更應報中國證監會備案。

    (二)基金託管協議終止的情形

    1、基金合同終止;

    2、基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産;

    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權;

    4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

    (三)基金財産的清算

    1、基金財産清算小組

    (1)自出現基金合同終止事由之日起 30 個工作日內成立基金財産清算小組,基金管

理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

    (2)基金清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的注

冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

    (3)基金清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可

以依法進行必要的民事活動。

    2、基金財産清算程式

    (1)基金合同終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金財産;

    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;

    (3)對基金財産進行估值和變現;
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    (4)製作清算報告;

    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書;

    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;

    (7)對基金剩餘財産進行分配。

    基金財産清算的期限為 6 個月。

    3、清算費用

    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費

用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。

    4、基金財産按下列順序清償:

    (1)支付清算費用;

    (2)交納所欠稅款;

    (3)清償基金債務;

    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

    5、基金財産清算的公告

    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由

律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清

算報告報中國證監會備案後 5 個工作日內由基金財産清算小組進行公告。

    6、基金財産清算賬冊及文件的保存

    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。