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2020年01月18日 星期六

國聯安信心增長A(253060)公告正文

國聯安信心增長:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-14 來源 巨潮網

         國聯安信心增長債券型

               證券投資基金

(由國聯安信心增長定期開放債券型證
         券投資基金轉型而來)

       招募説明書 (更新 摘要)


                (2018 年第 1 號)




 基金管理人:國聯安基金管理有限公司
 基 金 托 管 人 : 中信銀行股份有限公司
                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


                          【重要提示】


    國聯安信心增長債券型基金由國聯安信心增長定期開放債券型證券投
資基金轉型而成。《國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金轉型議
案》經國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金份額持有人大會
通過,內容包括國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金變更運作方
式、投資策略、基金更名和修訂基金合同等,並於2014年7月29日在中國
證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)完成備案手續。自2014
年7月29日起,由《國聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同》
修訂而成的《國聯安信心增長債券型證券投資基金基金合同》生效,原《國
聯安信心增長定期開放債券型證券投資基金基金合同》同日起失效。
    基金管理人保證《國聯安信心增長債券型證券投資基金招募説明書》
(以下簡稱“招募説明書”或“本招募説明書”)的內容真實、準確、完整。
本招募説明書經中國證監會備案,但並不表明中國證監會對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低
收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本
投資。
    本基金投資于證券市場,基金資産凈值會因為證券市場波動等因素産
生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵
和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基
金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額
享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到
的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動産生影響而引發
的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實
施過程中産生的基金管理風險,本基金投資債券引發的信用風險,以及本
基金投資策略所特有的風險等。本基金屬於債券型證券投資基金,屬於證
券投資基金中的較低風險品種,其預期風險與收益高於貨幣市場基金,低
于混合型基金和股票型基金。

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                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性
風險和信用風險,可能增加本基金總體風險水準。中小企業私募債券的投
資在增加預期收益的同時可能會增加本基金的流動性風險和信用風險。
    投資有風險,投資者在申購本基金前應認真閱讀本基金的招募説明書
和基金合同。基金的過往業績並不代表其未來表現。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與
基金資産凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為 2018 年 1 月 29 日,有關財
務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審計)。




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                        國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要




     一、基金合同生效日期:2014 年 7 月 29 日

     二、基金管理人

    (一)基金管理人概況
   名稱:國聯安基金管理有限公司
   住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
   辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
   法定代表人: 庹啟斌
   成立時間: 2003年4月3日
   註冊資本: 1.5億元人民幣
   存續期間:五十年或股東一致同意延長的其他期限
   電話:021-38992888
   聯繫人:茅斐


   國聯安基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基
金字 [2003]42號批准設立。目前,公司股權結構如下:

       股東名稱                          持股比例


       國泰君安證券股份有限公司          51%


       德國安聯集團                      49%



   (二)主要人員情況
   1、現任董事會成員
   庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券
部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金

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                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公
司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國
基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理學士。2007年起進入金
融行業,歷任安聯集團董事會事務主任、安聯全球車險駐中國業務發展主
管兼創始人、忠利保險公司內部顧問、戴姆勒東北亞投資有限公司金融及
監控部成員、美國克賴斯勒汽車集團市場推廣及銷售部學員。現任安聯資
産管理公司駐中國業務董事兼業務拓展總監、管理董事會成員。
    Eugen Loeffler先生,董事,經濟與政治學博士。2017年3月底退休前,
擔任安聯投資管理新加坡公司行政總裁/投資總監,負責監督安聯亞洲保險
實體的投資管理事務。1990年起進入金融行業,他歷任安聯全球投資南韓
公司董事總經理/投資主管、安聯全球投資亞太區投資總監、安聯蘇黎世公
司投資總監、安聯蘇黎世房地産及安聯資産管理蘇黎世公司行政總裁、安
聯投資管理公司環球股票團隊主管、安聯全球投資南韓公司主席及行政總
裁、安聯人壽南韓公司投資總監、安聯資産管理香港辦事處投資總監兼主
管、安聯資産管理歐洲股票研究部主管、安聯慕尼黑總部財務部工作(股
票/長期參與計劃投資管理)。
    汪衛傑先生,董事,經濟學碩士,會計師職稱。1994年起進入金融行
業,歷任君安證券有限責任公司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃
部副總經理、長沙營業部總經理、財務總部總經理、深圳分公司總經理助
理、計劃財務總部總經理、國泰君安證券股份有限公司計劃財務總部總經
理、資産負債管理委員會專職主任委員、子公司管理小組主任。現任國泰
君安證券股份有限公司紀委副書記、紀檢監察室主任。
    程靜萍女士,獨立董事,高級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、
副處長、處長、局長助理,上海市財政局、稅務局副局長、上海市計劃委
員會、上海市發展計劃委員會副主任兼上海市物價局局長、上海市發展和
改革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策諮詢委員會專職委
員。現任上海銀行獨立董事。

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                        國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    王鴻嬪女士,獨立董事,法學士。歷任台灣摩根資産管理旗下的怡富
證券投資信託有限公司副總經理、怡富證券投資顧問公司總經理、中國摩
根資産管理董事總經理、上投摩根基金管理有限公司總經理。現任上海富
匯財富投資管理有限公司董事長。
    胡斌先生,獨立董事,特許金融分析師(CFA),美國伊利諾伊大學(UIUC)
工商管理碩士(MBA)、上海交通大學管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資
産管理公司擔任Standish Mellon量化分析師、公司副總裁,Coefficient
Global公司創始人之一兼基金經理。2007年11月起,擔任梅隆資産管理中
國區負責人。2010年7月起,于紐銀梅隆西部基金管理有限公司擔任首席執
行官(總經理)。現任上海系數股權投資基金管理合夥企業(有限合夥)擔
任總經理。
    2、現任監事會成員
    王越先生,監事會主席,大專學歷。1975年3月參加工作,歷任上海民
生中學會計、上海城市建設學院財務科副科長等職務。1993年7月加入原國
泰證券,歷任國泰證券國際業務部副經理、國際業務部經理、國際業務部
副總經理等職務,1999年8月公司合併後至2000年9月任國泰君安證券公司
會計部副總經理;現任國泰君安證券稽核審計部副總經理。
    Uwe Michel先生,監事,法律碩士。歷任慕尼黑Allianz SE亞洲業務
部主管、主席辦公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日
本全國主管、德國慕尼黑Group OPEX安聯集團內部顧問主管。現任慕尼黑
Allianz SE業務部H5投資與亞洲主管。
    朱慧女士,職工監事,經濟學學士,歷任國泰證券有限公司、國泰君
安證券股份有限公司財務部副經理,現任國聯安基金管理有限公司財務部
總監。
    劉涓女士,職工監事,經濟學學士,現任國聯安基金管理有限公司基
金事務部副總監。
    3、公司高級管理人員
    庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券

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                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金
管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公
司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國
基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    李柯女士,副總經理,經濟學學士。歷任中國建設銀行上海分行國際
業務部、上海聯合財務有限公司資金財務部副經理、經理、營運負責人兼
內部審計師、公司副總經理、國聯安基金管理有限公司財務總監、總經理
助理。現任國聯安基金管理有限公司副總經理。
    魏東先生,副總經理,經濟學碩士。曾任職于平安證券有限責任公司
和國信證券股份有限公司;2003年1月加盟華寶興業基金管理有限公司,先
後擔任交易部總經理、華寶興業寶康靈活配置證券投資基金基金經理和華
寶興業先進成長股票型證券投資基金基金經理、投資副總監及國內投資部
總經理職務。2009年6月加入國聯安基金管理有限公司,先後擔任基金經理、
總經理助理、投資總監等職務。現任國聯安基金管理有限公司副總經理並
兼任國聯安德盛精選混合型證券投資基金、國聯安新精選靈活配置混合型
證券投資基金的基金經理。
    滿黎先生,副總經理,碩士學位。歷任華安基金管理有限公司上海分
公司高級投資顧問、西安分公司總經理、華東業務總部總經理、北京總部
高級董事總經理;國聯安基金管理有限公司市場總監。現任國聯安基金管
理有限公司副總經理。
    劉軼先生,督察長,博士學位。曾任職于中國建設銀行遼寧省分行、
中國民生銀行北京管理部、中國證券監督管理委員會、全國人民代表大會
財政經濟委員會證券法修改工作小組,並曾在南開大學等從事研究工作。
現任國聯安基金管理有限公司督察長。
    4、基金經理
    (1)本基金現任基金經理:
    呂中凡,碩士研究生。2005年7月至2008年7月在華虹宏力半導體製造
有限公司(原宏力半導體製造有限公司)擔任企業內部管理諮詢管理師一

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職。2009年3月至2011年3月在上海遠東資信評估有限公司(原上海遠東鼎
信財務諮詢有限公司)擔任信用評估項目經理。2011年5月加入國聯安基金
管理有限公司,歷任信用研究信用分析員、債券組合助理、基金經理助理
等職位。2015年5月起任國聯安新精選靈活配置混合型證券投資基金基金經
理。2015年5月起兼任國聯安雙佳信用債券型證券投資基金(LOF)基金經
理。2015年7月起兼任國聯安鑫富混合型證券投資基金基金經理。2016年9
月起兼任國聯安鑫盈混合型證券投資基金基金經理。2016年10月起兼任國
聯安德盛安心成長混合型證券投資基金基金經理。2016年11月起兼任國聯
安德盛增利債券證券投資基金基金經理。2016年12月起兼任國聯安睿利定
期開放混合型證券投資基金基金經理。2017年3月起兼任國聯安鑫怡混合型
證券投資基金基金經理。2017年9月起兼任國聯安信心增長債券型證券投資
基金基金經理。
    王歡,碩士研究生。2008年7月至2014年5月在華寶興業基金管理有限
公司擔任研究員。2014年6月加入國聯安基金管理有限公司,歷任研究員、
專戶投資經理。2017年12月29日起任國聯安睿利定期開放混合型證券投資
基金基金經理。2017年12月29日起任國聯安通盈靈活配置混合型證券投資
基金基金經理。2017年12月29日起任國聯安信心增長債券型證券投資基金
基金經理。2017年12月29日起任國聯安鑫享靈活配置混合型證券投資基金
基金經理。
    王超偉,碩士研究生。2008年7月至2011年8月在國泰君安證券股份有
限公司證券及衍生品投資總部任投資經理。2011年8月至2015年9月在國泰
君安證券股份有限公司權益投資部任投資經理。2015年9月加入國聯安基金
管理有限公司,擔任基金經理助理。2016年2月起擔任國聯安鑫安靈活配置
混合型證券投資基金、國聯安睿祺靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
2016年6月起兼任國聯安信心增長債券型證券投資基金的基金經理。2017年
1月起兼任國聯安銳意成長混合型證券投資基金基金經理。
    (2)本基金歷任基金經理:

         基金經理                      擔任本基金基金經理時間




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        袁新釗先生                    2012 年 3 月至 2014 年 12 月

        李廣瑜先生                     2015 年 6 月至 2016 年 3 月

         馮俊先生                     2014 年 12 月至 2016 年 6 月

         吳昊先生                     2015 年 11 月至 2017 年 12 月



   5、投資決策委員會成員

    投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員
會由公司總經理、主管投資的副總經理、權益投資部負責人、固定收益部
負責人、研究部負責人及高級基金經理 1-2 人(根據需要)組成。
    權益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    鄒新進(權益投資部總監)
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)
    固定收益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)



   6、上述人員之間不存在近親屬關係。



    (三)基金管理人的職責
    1、辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申
購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售
與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,


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                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    2、辦理基金備案手續;
    3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和
運用基金財産;
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業
化的經營方式管理和運作基金財産;
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基
金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基
金財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    7、公平對待所管理的不同基金和受託資産,不從事任何有損本基金財
産和其他當事人利益的行為;
    8、依法接受基金託管人的監督;
    9、採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資産凈
值,確定基金份額申購、贖回的價格;
    10、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    11、編制季度、半年度和年度基金報告;
    12、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊
披露及報告義務;
    13、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露
前應予保密,不向他人洩露;
    14、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額
持有人分配基金收益;
    15、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    16、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持
有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會;

                                10
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    17、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其
他相關資料15年以上;
    18、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,
並且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與
基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;
    19、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
變現和分配;
    20、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證
監會並通知基金託管人;
    21、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人
合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    22、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金
份額持有人利益向基金託管人追償;
    23、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有
關基金事務的行為承擔責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額持
有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人
有權向第三方追償;
    24、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實
施其他法律行為;
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    26、建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提
供基金份額持有人名冊;
    27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
(四)基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並
承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國
證券法》行為的發生;
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內
部風險控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生:

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                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)法律、法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,
採取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵
守國家有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責;
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
    (五)基金經理承諾
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
人牟取不當利益;
    3、不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、
暗示他人從事相關的交易活動;
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
    (七)基金管理人的內部控制制度
    基金管理人內部風險控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方
面。內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運行制約關係;
內部控制制度是指公司為防範金融風險,保護資産的安全與完整,促進各
項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程式、管理方法與控制措施
的總稱。
    1、內部控制的目標
    本基金管理人內部控制的總體目標是建立一個決策科學、運營規範、
管理高效和持續、穩定、健康發展的基金管理公司。具體來説,必須達到
以下目標:
    (1)嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規章,自覺形成守法經營、

                                  12
                      國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


規範運作的經營思想和經營風格。
    (2)健全符合現代企業制度要求的法人治理結構,形成科學合理的決
策機制、執行機制和監督機制。
    (3)建立行之有效的風險控制系統,確保各項經營管理活動的健康運
行與公司財産的安全完整。
    (4)不斷提高經營管理的效率和效益,努力實現公司價值的最大化,
圓滿完成公司的經營目標和發展戰略。
    2、內部控制機制的原則
    公司完善內部控制機制必須遵循以下原則:
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機
構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,
維護內控制度的有效執行。
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,
公司基金財産、自有資産、其他資産的運作應當分離。
    (4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互
制衡。
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
    3、公司制訂內部控制制度必須遵循以下原則:
    (1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章
和各項規定。
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,
不得留有制度上的空白或漏洞。
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風
險為出發點。
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整
和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修
改或完善。
    4、內部控制的基本要求

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                      國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    (1)公司必須依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效
的三道監控防線:
    1)建立以一線崗位為基礎的第一道監控防線。各崗位職責明確,有詳
細的崗位説明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式
承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。
    2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線。建
立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督
制衡。
    3)建立以督察長、監察稽核部、風險管理部對各崗位、各部門、各機
構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。公司督察長、風險管
理部和監察稽核部獨立於其他部門,對內部控制制度的執行情況實行嚴格
的檢查和反饋。
    (2)公司必須建立科學的授權批准制度和崗位分離制度。各業務部門
和分支機構必須在適當的授權基礎上實行恰當的責任分離制度,直接的操
作部門或經辦人員和直接的管理部門或控制人員必須相互獨立、相互牽制。
    (3)公司必須建立完善的崗位責任制度和規範的崗位管理措施。在明
確不同崗位的工作任務基礎上,賦予各崗位相應的責任和職權,建立相互
配合、相互制約、相互促進的工作關係。通過制定規範的崗位責任制度、
嚴格的操作程式和合理的工作標準,大力推行各崗位、各部門、各機構的
目標管理。
    (4)公司必須真實、全面地記載每一筆業務,充分發揮會計的核算和
監督職能,健全會計、統計、業務等各種資訊資料及時、準確報送制度,
確保各種資訊資料的真實與完整。
    (5)公司必須建立嚴密有效的風險管理系統,包括主要業務的風險評
估和監測辦法、分支機構和重要部門的風險考核指標體系以及管理人員的
道德風險防範系統等。通過嚴密的風險管理,及時發現內部控制的弱點,
以便堵塞漏洞、消除隱患。
    (6)公司必須制訂切實有效的應急應變措施,設定具體的應急應變步
驟。尤其是投資交易等重要部位遇到斷電、失火等非常情況時,應急應變
措施要及時到位,並按預定功能發揮作用,以確保公司的正常經營不會受

                               14
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到不必要的影響。
    5、內部風險控制的內容
    公司內部風險控制的主要內容包括:投資管理業務控制、資訊披露控
制、資訊技術系統控制、會計系統控制、監察稽核控制等。
    (1)公司自覺遵守國家有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特
點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在
的風險點並採取控制措施。
    (2)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的資訊披
露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整、及時。
    (3)公司根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性
原則,嚴格制定資訊系統的管理制度。
    (4)公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、
《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制
度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,並針對各個風險控制點建立
嚴密的會計系統控制。
    (5)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的監察稽
核控制制度,保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
    6、基金管理人關於內部控制制度的聲明
    (1)本基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本基金管理
人董事會及管理層的責任;
    (2)本基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
    (3)本基金管理人承諾將根據市場環境的變化和基金管理人的發展不
斷完善內部控制制度。




                        三、基金託管人

    一、基金託管人基本情況
    名稱:中信銀行股份有限公司(簡稱“中信銀行”)
    住所:北京市東城區朝陽門北大街 9 號


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    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 9 號
    法定代表人:李慶萍
    成立時間:1987 年 4 月 20 日
    組織形式:股份有限公司
    註冊資本:489.35 億元人民幣
    存續期間:持續經營
    批准設立文號:中華人民共和國國務院辦公廳國辦函[1987]14 號
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[2004]125 號
    聯繫人:中信銀行資産託管部
    聯繫電話:4006800000

    傳真:010-85230024

    客服電話:95558

    網址:bank.ecitic.com
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外
結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷
政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外
匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項;提供保管
箱服務;結匯、售匯業務;代理開放式基金業務;辦理黃金業務;黃金進
出口;開展證券投資基金、企業年金基金、保險資金、合格境外機構投資
者託管業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務;保險兼業代
理業務(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法須經批准的項目,經相關部
門批准後依批准的內容開展經營活動。)
    中信銀行(601998.SH、0998.HK)成立於 1987 年,原名中信實業銀行,
是中國改革開放中最早成立的新興商業銀行之一,是中國最早參與國內外
金融市場融資的商業銀行,並以屢創中國現代金融史上多個第一而蜚聲海
內外。伴隨中國經濟的快速發展,中信實業銀行在中國金融市場改革的大
潮中逐漸成長壯大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信銀行”。2006 年 12
月,以中國中信集團和中信國際金融控股有限公司為股東,正式成立中信
銀行股份有限公司。同年,成功引進戰略投資者,與歐洲領先的西班牙對


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外銀行(BBVA)建立了優勢互補的戰略合作關係。2007 年 4 月 27 日,中信
銀行在上海交易所和香港聯合交易所成功同步上市。2009 年,中信銀行成
功收購中信國際金融控股有限公司(簡稱:中信國金)70.32%股權。經過
三十年的發展,中信銀行已成為國內資本實力最雄厚的商業銀行之一,是
一家快速增長並具有強大綜合競爭力的全國性股份制商業銀行。2009 年,
中信銀行通過了美國 SAS70 內部控制審訂並獲得無保留意見的 SAS70 審訂
報告,表明瞭獨立公正第三方對中信銀行託管服務運作流程的風險管理和
內部控制的健全有效性全面認可。
    二、主要人員情況
    孫德順先生,中信銀行執行董事、行長。孫先生自 2016 年 7 月 20 日
起任本行行長。孫先生同時擔任中信銀行(國際)董事長。此前,孫先生
于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常務副行長;2014 年 3 月起任本行執
行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行長,2011 年 10 月起任本
行黨委副書記;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通銀行北京管理部副總裁
兼交通銀行北京市分行黨委書記、行長;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交
通銀行北京市分行黨委書記、行長;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中國工
商銀行海澱區辦事處、海澱區支行、北京分行、數據中心(北京)等單位
工作,期間,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中國工商銀行北京分行行長助
理、副行長,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中國工商銀行數據中心(北
京)總經理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就職于中國人民銀行。孫先生擁有
三十多年的中國銀行業從業經驗。孫先生畢業于東北財經大學,獲經濟學
碩士學位。
    張強先生,中信銀行副行長,分管託管業務。張先生自 2010 年 3 月起
任本行副行長。此前,張先生於 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行長助
理、黨委委員,期間,2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任總行公司銀行部總
經理。張先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行總行營業部副總經理、常
務副總經理和總經理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先後在本行信貸部、濟南
分行和青島分行工作,曾任總行信貸部副總經理、總經理、分行副行長和
行長。自 1990 年 9 月至今,張先生一直為本行服務,在中國銀行業擁有近
三十年從業經歷。張先生為高級經濟師,先後於中南財經大學(現中南財

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經政法大學)、遼寧大學獲得經濟學學士學位、金融學碩士學位。
    楊洪先生,現任中信銀行資産託管部總經理,碩士研究生學歷,高級
經濟師,教授級註冊諮詢師。先後畢業于四川大學和北京大學工商管理學
院。曾供職于中國人民銀行四川省分行、中國工商銀行四川省分行。1997
年加入中信銀行,相繼任中信銀行成都分行信貸部總經理、支行行長,總
行零售銀行部總經理助理兼市場行銷部總經理、貴賓理財部總經理、中信
銀行貴陽分行黨委書記、行長,總行行政管理部總經理。
    三、基金託管業務經營情況
    2004 年 8 月 18 日,中信銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀
行業監督管理委員會批准,取得基金託管人資格。中信銀行本著“誠實信
用、勤勉盡責”的原則,切實履行託管人職責。
    截至 2017 年末,中信銀行已託管 144 只公開募集證券投資基金,以及
基金公司、證券公司資産管理産品、信託産品、企業年金、股權基金、QDII
等其他託管資産,託管總規模達到 8.06 萬億元人民幣。
    四、基金託管人的內部控制制度
    1、內部控制目標。強化內部管理,確保有關法律法規及規章在基金托
管業務中得到全面嚴格的貫徹執行;建立完善的規章制度和操作規程,保
證基金託管業務持續、穩健發展;加強稽核監察,建立高效的風險監控體
係,及時有效地發現、分析、控制和避免風險,確保基金財産安全,維護
基金份額持有人利益。
    2、 內部控制組織結構。中信銀行總行建立了風險管理委員會,負責
全行的風險控制和風險防範工作;託管部內設內控合規崗,專門負責託管
部內部風險控制,對基金託管業務的各個工作環節和業務流程進行獨立、
客觀、公正的稽核監察。
    3、內部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規及
規章的規定,以控制和防範基金託管業務風險為主線,制定了《中信銀行
基金託管業務管理辦法》、《中信銀行基金託管業務內部控制管理辦法》和
《中信銀行託管業務內控檢查實施細則》等一整套規章制度,涵蓋證券投
資基金託管業務的各個環節,保證證券投資基金託管業務合法、合規、持
續、穩健發展。

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    4、內部控制措施。建立了各項規章制度、操作流程、崗位職責、行為
規範等,從制度上、人員上保證基金託管業務穩健發展;建立了安全保管
基金財産的物質條件,對業務運行場所實行封閉管理,在要害部門和崗位
設立了安全保密區,安裝了錄影、錄音監控系統,保證基金資訊的安全;
建立嚴密的內部控制防線和業務授權管理等制度,確保所託管的基金財産
獨立運行;營造良好的內部控制環境,開展多種形式的持續培訓,加強職
業道德教育。
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
    基金託管人根據《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、基金合同、
託管協議和有關法律法規及規章的規定,對基金的投資運作、基金資産凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業績表現
數據等進行監督和核查。
    如基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《資訊披
露辦法》、基金合同和有關法律法規及規章的行為,將及時以書面形式通知
基金管理人限期糾正。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金管理人改正。基金託管人發現基金管理人有重大違規行為或
違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人將以書面形式報告中國證監會。


                         四、相關服務機構

    (一)基金份額發售機構
    1、直銷機構
    名稱:國聯安基金管理有限公司
    住所: 中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    法定代表人:庹啟斌
    客戶服務電話:021-38784766,400-700-0365(免長途話費)
    聯繫人:茅斐
    網址:         www.gtja-allianz.com


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2、其他銷售機構
(1)上海浦東發展銀行股份有限公司
住所:上海市中山東一路12號
辦公地址:上海市北京東路689號
法定代表人:高國富
聯繫電話:021-61616192
聯繫人:吳斌
客戶服務電話:95528
公司網址:www.spdb.com.cn


(2)華夏銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街22號
辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人:李民吉
聯繫電話:(010)85238428
聯繫人:劉軍祥
客戶服務電話:95577
公司網址: www.hxb.com.cn


(3)中國建設銀行股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:田國立
聯繫電話:010-67596084
聯繫人:王琳
客戶服務電話:95533
公司網址:www.ccb.com


(4)寧波銀行股份有限公司
住所:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號


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辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
聯繫電話:0574-87011947
聯繫人:朱海亞
客戶服務電話: 95574
公司網址:www.nbcb.com.cn


(5)平安銀行股份有限公司
住所:深圳市羅湖區深南東路5047號
辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號
法定代表人:     謝永林
聯繫電話:0755-22197874

聯繫人:葉佳

客戶服務電話:95511
公司網址:www.bank.pingan.com


(6) 招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯繫電話:0755-82960167
聯繫人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
公司網址:www.cmbchina.com


(7)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
聯繫電話:010-89937333

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聯繫人:遲卓
客戶服務電話:95558
公司網址:www.bank.ecitic.com


(8)中國銀行股份有限公司
住所:復興門內大街1號
辦公地址:北京市復興門內大街1號
法定代表人:陳四清
聯繫電話:010-66594587
聯繫人:張建偉
客戶服務電話:95566
公司網址:www.boc.cn


(9)渤海銀行股份有限公司
住所:天津市河東區海河東路218號
辦公地址:天津市河東區海河東路218號
法定代表人:李伏安
聯繫電話:022-58314846
聯繫人:王宏
客戶服務電話:95541或400-8888-811
公司網址:www.cbhb.com.cn


(10)東莞銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市莞城區體育路21號
辦公地址:東莞市莞城區體育路21號
法定代表人:盧國鋒
聯繫電話:0769-2211811
聯繫人:張技輝
客戶服務電話:400-1196-228(省外),96228(省內)
公司網址:www.dongguanbank.cn


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(11)交通銀行股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯繫電話:021-58781234
聯繫人:曹榕
客戶服務電話:95559
公司網址:www.bankcomm.com


(12)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
電話:(010)66107913
聯繫人:李鴻岩
客戶服務電話:95588
公司網址:www.icbc.com.cn


(13)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區金融大街3號
辦公地址:北京市西城區金融大街3號金鼎大廈A座6層
法定代表人:李國華
電話:(010)68858077
聯繫人:楊涓
客服電話:95580
網址:www.psbc.com


(14)東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街6666號


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辦公地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
聯繫電話:0431-85096517
聯繫人:安岩岩
客戶服務電話: 95360
公司網址: www.nesc.cn


(15)長江證券股份有限公司
住所:湖北省武漢市新華路特8號
辦公地址:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:尤習貴
聯繫電話:027-65799999
聯繫人:李良
客戶服務電話:95579
公司網址:www.95579.com


(16)東海證券有限責任公司
住所:常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:趙俊
聯繫電話:021-50586660-8644
聯繫人:霍曉飛
客戶服務電話:95531
公司網址:www.longone.com.cn


(17)華福證券有限責任公司
住所:福州五四路新天地大廈7至10層
辦公地址:福州五四路新天地大廈7至10層)
法定代表人:黃金琳
聯繫電話:0591-87383623


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聯繫人:張騰
客戶服務電話:400-8896-326
公司網址:www.gfhfzq.com.cn


(18)安信證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層
法定代表人:王連志
聯繫電話:0755-82558038
聯繫人:鄭向溢
客戶服務電話:   95517
公司網址:www.essence.com.cn


(19)光大證券股份有限公司
住所:上海靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海靜安區新閘路1508號
法定代表人:周健男
聯繫電話:021-22169089
聯繫人:李曉皙
客戶服務電話:95525
公司網址:www.ebscn.com


(20)廣發證券股份有限公司
住所:廣州市天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人:孫樹明
聯繫電話:0755-82558305
聯繫人:黃嵐
客戶服務電話:95575
公司網址:www.gf.com.cn


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(21)國泰君安證券股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618 號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29層
法定代表人:楊德紅
聯繫電話:(021)38032284
聯繫人:鐘偉鎮
客戶服務電話: 95521
公司網址:www.gtja.com


(22)國信證券股份有限公司
住所:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈
法定代表人:何如
聯繫電話:0755-82133066
聯繫人:李穎
客戶服務電話:95536
公司網址:www.guosen.com.cn


(23)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周傑
聯繫電話: 021-23219275
聯繫人: 李楠
客戶服務電話:95553
公司網址:www.htsec.com.cn


(24)華泰證券股份有限公司
住所: 南京市江東中路228號


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辦公地址: 江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:周易
電話:025-84579763
聯繫人:萬鳴
客戶服務電話:95597
公司網址:www.htsc.com.cn


(25)招商證券股份有限公司
住所:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38-45 層
辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38-45 層
法定代表人:霍達
聯繫電話:0755-82943079
聯繫人:黃嬋君
客戶服務電話:400-8888-111或95565
公司網址:www.newone.com.cn


(26)平安證券有限責任公司
住所:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址:深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20樓
法定代表人:劉世安
聯繫電話:0755-22626391
聯繫人:鄭舒麗
客戶服務電話:95511
公司網址:www.stock.pingan.com


(27)天風證券股份有限公司
住所:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人:余磊
聯繫電話:027-87618882


                              27
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     聯繫人:翟璟
     客戶服務電話:95330
     公司網址: www.tfzq.com


     (28)華寶證券有限責任公司
     住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號環球金融中心57

     辦公地址:上海市浦東新區世紀大道100號環球金融中心57層
     法定代表人:陳林
     聯繫電話:021-68778081
     聯繫人:胡星熠
     客戶服務電話:400-8209-898
     公司網址:www.cnhbstock.com




     (29)國元證券股份有限公司
     註冊地址:安徽省合肥市梅山路18號
     辦公地址:安徽省合肥市梅山路18號
     法定代表人:蔡咏
     聯繫電話:0551-2257034
     聯繫人:李偉衛
     客戶服務電話:95578
     公司網址:www.gyzq.com.cn


     (30)華龍證券股份有限公司
     住所:甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓
     辦公地址:甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富中心21樓
     法定代表人: 李曉安
     電話:0931-4890100
     聯繫人:李昕田


                                 28
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   客戶服務電話:96668(甘肅省內),400-6898-888
   網址:www.hlzqgs.com


   (31)名稱:中國國際期貨有限公司
   住所:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、11層、
12層
   辦公地址:     北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢1層、2層、9層、
11層、12層
   法定代表人:王兵
   聯繫人:李昊恒
   電話:010-65807856
   客服電話:95162、400-8888-160
   網址:www.cifco.net


   (32)東吳證券股份有限公司
   住所:蘇州市工業園區星陽街5號
   辦公地址:蘇州市工業園區星陽街5號
   法定代表人:范力
   電話:0512-65581136
   聯繫人:魏純
   客戶服務電話:     95330
   網址: www.dwzq.com.cn


   (33)東方證券股份有限公司
   住所:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25-29層
   辦公地址:上海市黃浦區中山南路318號新源廣場2號樓21-29樓
   法定代表人:潘鑫軍
   電話:021-63325888-3108
   聯繫人:吳宇
   客戶服務電話:95503


                                  29
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    網址: www.dfzq.com.cn


    (34)中國中投證券有限責任公司
    住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21
層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第
18-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
    法定代表人:高濤
    電話:0755-82023442
    聯繫人:張鵬
    客戶服務電話:400-6008-008或95532
    網址:   www.china-invs.cn


    (35)國金證券股份有限公司
    住所:成都市青羊區東城根上街95號
    辦公地址:成都市東城根上街95號成證大廈16樓
    法定代表人:冉雲
    電話:028-86690057、028-86690058
    聯繫人:劉婧漪、賈鵬
    客戶服務電話: 95310
    網址:www.gjzq.com.cn


    (36)愛建證券有限責任公司
    住所:上海市世紀大道1600號32樓
    辦公地址:上海市世紀大道1600號32樓
    法定代表人: 祝健
    電話:62171984
    聯繫人:陳敏
    客戶服務電話:021-63340678
    網址:www.ajzq.com


                                 30
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(37)西南證券股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號
法定代表人:     吳堅
電話:023-63786464
聯繫人:陳誠
客戶服務電話: 95355
網址:www.swsc.com.cn


(38)西部證券股份有限公司
註冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室
辦公地址:陜西省西安市東新街319號8幢10000室
法定代表人:劉建武
電話:029-87406171
聯繫人:王寶輝
客戶服務電話:95582
網址:www.west95582.com


(39)中山證券有限責任公司
住所: 深圳市南山區科技中一路華強高新技術發展大廈7層、8層
辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路6013號江蘇大廈B座15樓
法定代表人: 黃揚錄
電話:   0755-82570586
聯繫人: 羅藝琳
客戶服務電話: 95329
網址:   www.zszq.com


(40)中國國際金融股份有限公司
住所:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層


                                 31
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辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
聯繫人:楊涵宇
聯繫電話:010-65051166
客戶服務電話:4009101166
網址:www.cicc.com.cn


(41) 第一創業證券股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址   深圳市福田區福華一路115號投行大廈15-20樓
法定代表人: 劉學民
電話: 0755-25832583
聯繫人:毛詩莉、王立淵
客戶服務電話: 95358
網址: www.firstcapital.com


(42)申萬宏源證券有限公司
住所: 上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路 989 號 45 層
法定代表人:李梅
電話:021-33388211
聯繫人:黃瑩
客服電話:95523 或 4008895523
網址:www.swhysc.com


(43)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國際大
廈 20 樓 2005 室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路 358 號大成國
際大廈 20 樓 2005 室


                                32
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法定代表人:韓志謙
電話:0991-2307533
聯繫人:王懷春
客服電話:400-800-0562
網址:www.hysec.com


(44)名稱:諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路 32 號 c 棟
法定代表人:汪靜波
電話:021-38509735
聯繫人:張裕
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com


(45)名稱:上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號
辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903—906 室
法定代表人:楊文斌
電話:021-58870011
聯繫人:張茹
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com


(46)名稱:上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C-9 樓
辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C-9 樓
法定代表人:其實
電話:021-54509998
聯繫人:朱玉


                              33
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 客戶服務電話:400-181-8188
 網址:www.1234567.com.cn


(47)名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司
 住所:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層
 辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層
 法定代表人:閆振傑
 電話:010-62020088
 聯繫人:翟飛飛
 客戶服務電話:400-818-8000
 網址:www.myfund.com


 (48)名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
 住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 棟 202 室
 辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路 18 號黃龍時代廣場 B 座 6F
 法定代表人:陳柏青
 聯繫人:韓愛彬
 客服電話:4000-766-123
 公司網址:www.fund123.cn


(49)名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司
  住所:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓
 辦公地址:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓
 法定代表人:薛峰
 電話:0755-33227950
 聯繫人:童彩平
 客戶服務電話:400-678-8887
 網址:www.zlfund.cn


 (50)名稱:和訊資訊科技有限公司


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辦公地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號 1002 室
法定代表人:王莉
電話:01085650628
聯繫人:劉洋
客戶服務電話:400-920-0022
網址:licaike.hexun.com


 (51)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區 13 號樓 A 座 9 層 908 室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心 A 座 9 層 04-08
法定代表人:李招弟
電話:010-59497361
聯繫人:李艷
客戶服務電話:400-876-9988
網址:www.wy-fund.com


(52)名稱:上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
法定代表人:張躍偉
聯繫電話:021-20691832
聯繫人:胡雪芹
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com


(53)名稱:北京增財基金銷售有限公司
註冊地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208
辦公地址:北京市西城區南禮士路 66 號建威大廈 1208
法定代表人:羅細安

                              35
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電話:010-67000988
聯繫人:李皓
客戶服務電話:400-001-8811
網址: http://www.zcvc.com.cn


(54)名稱:上海利得基金銷售有限公司
註冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室
辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
法定代表人:李興春
電話:021-50583533
聯繫人:曹怡晨
客戶服務電話:400-921-7755
網址: www.leadfund.com.cn


(55)名稱:浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:浙江省杭州市文二西路 1 號元茂大廈 903 室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路 18 號同花順大樓
法定代表人:淩順平
電話:0571-88911818
聯繫人:吳強
客戶服務電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com


(56)名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層
法定代表人:周斌
電話:400-898-0618
聯繫人:張曄
客戶服務電話:400-898-0618


                              36
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    網址: www.chtfund.com


    (57)名稱:北京錢景基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
    法定代表人:趙榮春
    電話:010-57418813
    聯繫人:崔丁元
    客戶服務電話:400-893-6885
    網址:www.qianjing.com


    (58)名稱:浙江金觀誠財富管理有限公司
    註冊地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號(錦昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室
    辦公地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號(錦昌大廈)1 幢 10 樓 1001 室
    法定代表人:徐黎雲
    電話:0571-88337529
    聯繫人:邵俊
    客戶服務電話:400-068-0058
    網址:www.jincheng-fund.com


    (59)名稱:海銀基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區東方路 1217 號陸家嘴金融服務廣場 16 樓 B
單元
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓
    法定代表人:劉惠
    電話:021-80133828
    聯繫人:徐燁琳
    客戶服務電話:400-808-1016
    網址:www.fundhaiyin.com



                                  37
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(60)名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街 28 號富卓大廈 16 層 A 區
法定代表人:馬勇
電話:15810206817
聯繫人:張燕
客戶服務電話:400-166-1188
網址:http://8.jrj.com.cn/


(61)名稱:上海陸金所資産管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 15 樓
法定代表人:鮑東華
電話:021-20665952
聯繫人:寧博宇
客戶服務電話:400-821-9031
網址:www.lufunds.com


(62)名稱:北京虹點基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙樓 2 層 222 單元
辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲 2 號盈科中心 B 座裙房 2 層
法定代表人:胡偉
電話:010- 85643600
聯繫人:葛亮
客戶服務電話:400-068-1176
網址:www.hongdianfund.com


(63)名稱:上海聯泰資産管理有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層


                              38
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    法定代表人:燕斌
    電話:021-52822063
    聯繫人:蘭敏
    客戶服務電話: 4000-466-788
    網址:http://www.66zichan.com


    (64)名稱:大泰金石基金銷售有限公司
    註冊地址:南京市建鄴區江東中路 222 號南京奧體中心現代五項館
2105 室
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路 505 號東方純一大廈 15 層
    法定代表人:袁顧明
    電話:021-22267943
    聯繫人:朱真卿
    客戶服務電話:4009-282-266
    網址:www.dtfunds.com




    (65)名稱:一路財富(北京)資訊科技有限公司
    註冊地址:北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
    辦公地址:北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208
    法定代表人:吳雪秀
    電話:88312877
    聯繫人:段京璐
    客戶服務電話:400-001-1566
    網址:http://www.yilucaifu.com/


    (66)名稱:珠海盈米財富管理有限公司
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓
B1201-1203

                                  39
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    法定代表人:肖雯
    電話:020-89629099
    聯繫人:吳煜浩
    客戶服務電話:020-89629066
    網址:www.yingmi.cn


    (67)名稱:奕豐金融服務(深圳)有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入住深
圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座 1115 室,1116 室及
1307 室
    法定代表人: TAN YIK KUAN
    聯繫人:葉健
    電話:0755-8946 0507;0755-8946 0500
    客戶服務電話:400-684-0500
    網址:www.ifastps.com.cn


    (68)名稱:深圳市金斧子投資諮詢有限公司
    註冊地址:廣東省深圳市南山區智慧廣場第 A 棟 11 層 1101-02
    辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑路 18 號東方科技大廈 18 樓
    法定代表人:賴任軍
    電話:0755-84034499
    聯繫人:張燁
    客戶服務電話:4009-500-888
    網址:http://www.jfzinv.com/


    (69)名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司
    註冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際 SOHO 城(一
期)第七幢 23 層 1 號 4 號



                                  40
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際 SOHO 城(一
期)第七幢 23 層 1 號 4 號
    法人代表:陶捷
    電話: 027-87006003(8026)
    聯繫人:陸鋒
    客戶服務電話:400-027-9899
    網址:www.buyfunds.cn


    (70)名稱: 上海萬得基金銷售有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座
    辦公地址:上海市浦東新區福山路 33 號 8 樓
    法人代表:王廷富
    電話: 021-51327185
    聯繫人:021-50710161
    客戶服務電話:400-821-0203
    網址:--


    (71)名稱:深圳富濟財富管理有限公司
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期
418 室
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期
418 室
    法人代表:劉鵬宇
    電話: 0755-83999907-819
    聯繫人:馬力佳
    客戶服務電話:0755-83999907
    網址:www.jinqianwo.cn


    (72)名稱:北京微動利投資管理有限公司           (北京微動利)
    註冊地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341

                                  41
                     國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


辦公地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341
法人代表:梁洪軍
電話:010-52609656
聯繫人:季長軍
客戶服務電話:400-819-6665
網址:www.buyforyou.com.cn


(73)名稱: 北京電盈基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號 36 層 3603 室
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 F 座 12 層 B 室
法人代表:程剛
電話:010-56176118
聯繫人:張旭
客戶服務電話:400-100-3391
網址:www.dianyingfund.com


(74)名稱: 北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 室
辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108 室
法人代表:王偉剛
電話:010-62680827
聯繫人:丁向坤
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.hcjijin.com


(75)名稱:北京晟視天下投資管理有限公司
註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村 735 號 03 室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心 D 座 21&28 層
法人代表:蔣煜
電話:010-58170876

                              42
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    聯繫人:徐曉榮/劉聰慧
    客戶服務電話:400-818-8866
    網址:http://www.shengshiview.com/


    (76)名稱:深圳前海微眾銀行股份有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深
圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場 A 座 36 樓、37 樓
    法人代表:顧敏
    電話: 0755-89462447
    聯繫人:羅曦
    客戶服務電話:400-999-8877
    網址:www.webank.com


    (77)名稱:上海基煜基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上
海泰和經濟發展區)
    辦公地址:上海市楊浦區昆明路 518 號 A1002 室
    法人代表:王翔
    電話: 021-65370077-209
    聯繫人:俞申莉
    客戶服務電話:021-65370077
    網址:www.jiyufund.com.cn


    (78)名稱:杭州科地瑞富基金銷售有限公司
    註冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心 1604 室
    辦公地址:杭州市下城區上塘路 15 號武林時代 20 樓
    法人代表:陳剛
    電話:0571-85267500
    聯繫人:胡璇

                                43
                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    客戶服務電話:0571-86655920
    網址:www.cd121.com


    (79)名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 602-115 室
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓
    法人代表:陳繼武
    電話: 021-63333389
    聯繫人:王哲宇
    客戶服務電話:4006-433-389
    網址:https://www.lingxianfund.com


    (80)名稱:深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深
圳市前海商務秘書有限公司)
    辦公地址:深圳市福田區深南大道 6019 號金潤大廈 23A
    法人代表:高鋒
    電話: 0755-83655588
    聯繫人:廖苑蘭
    客戶服務電話:400-804-8688
    網址:www.keynesasset.com


    (81)名稱:貴州華陽眾惠基金銷售有限公司
    註冊地址:貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鍾經濟開發區 C 棟
標準廠房
    辦公地址:貴州省貴陽市雲岩區北京路 9 號君派大廈 16 樓
    法人代表:李陸軍
    電話: 0851-86909950
    聯繫人:陳敏
    客戶服務電話:400-839-1818

                                44
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   網址:www.hyzhfund.com


   (82)名稱: 北京蛋卷基金銷售有限公司
   註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
   辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
   法人代表: 鐘斐斐
   電話:010-61840688
   聯繫人: 戚曉強
   客戶服務電話: 4000618518
   網址: https://danjuanapp.com/


   (83)名稱:北京植信基金銷售有限公司
   住所:北京市密雲縣興盛南路 8 號院 2 號樓 106 室-67
   辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源國食苑 10 號樓
   法定代表人:楊紀峰
   電話:187-0135-8525
   聯繫人:吳鵬
   客戶服務電話:400-680-2123
   網址:www.zhixin-ivn.com
   (二)註冊登記機構
   名稱:國聯安基金管理有限公司
   住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈9樓
   辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大
廈9樓
   法定代表人:庹啟斌
   聯繫人:茅斐
   電話:021-38992863
   (三)出具法律意見書的律師事務所
   名稱:上海市通力律師事務所
   住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

                                 45
                      國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


   辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
   負責人:俞衛鋒
   聯繫人:安冬
   電話:021-31358666
   傳真:021-31358600
   經辦律師:安冬、孫睿
   (四)審計基金財産的會計師事務所
   名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)
   住所:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
   辦公地址:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
   負責人:蔡廷基
   聯繫人:王國蓓
   聯繫電話:021-22122888
   傳真:021-62881889
   經辦註冊會計師:王國蓓、戴麗



                        五、基金的名稱:

   國聯安信心增長債券型證券投資基金



                           六、基金的類型:

   債券型



                     七、基金的投資目標

   在嚴格控制風險的前提下,通過積極主動地投資管理,力爭獲取高於
業績比較基準的投資收益。




                               46
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


                          八、基金的投資範圍

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
上市的股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、
債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。如法律
法規或中國證監會以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當
程式後,可以將其納入本基金的投資範圍。

    本基金主要投資國債、央行票據、政策性金融債、金融債、企業債、
公司債、中期票據、短期融資券、地方政府債、正回購、逆回購、可轉換
公司債券(含可分離交易的可轉換債券)、資産支援證券、中小企業私募
債、國債期貨等金融工具。本基金投資于債券資産比例不低於基金資産的
80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或
者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的 5%;投資于非固定
收益類資産(不含現金)的比例不超過基金資産的 20%。

    未來若法律法規或監管機構允許基金投資同業存單的,本基金可參與
同業存單的投資,不需召開基金份額持有人大會,具體投資比例限制按屆
時有效的法律法規和監管機構的規定執行。




                 九、基金的投資策略和投資程式

    (一)投資決策程式
    1)由基金經理對宏觀經濟和市場狀況進行考察,進行經濟與政策研究;
    2)數量策略部運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對市場預期
風險和投資組合風險進行風險測算;研究員對信用債的信用評級提供研究
支援;每日提供基金申購贖回的數據分析報告,供基金經理決策參考;
    3)投資決策委員會進行資産配置政策的制定。投資決策委員會定期召
開會議,依據上述報告對資産配置提出指導性意見;如遇重大事項,投資
決策委員會及時召開臨時會議做出決策;


                                  47
                        國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    4)結合投資委員會和風險管理部的建議,基金經理根據市場狀況進行
投資組合方案設計;基金經理根據投資決策委員會的決議,參考上述報告,
制定資産配置、類屬配置和個債配置和調整計劃,進行投資組合的構建和
日常管理;
    5)進行投資組合的敏感性分析;
    6)對投資方案進行合規性檢查,重點檢查是否滿足基金合同規定和各
項法律法規的規定;
    7)基金經理進行投資組合的實施,設定或者調整資産配置比例、單個
券種投資比例,交易指令傳達到交易部;交易部依據基金經理的指令,制
定交易策略,通過交易系統執行投資組合的買賣。交易情況及時反饋到基
金經理;
    8)投資組合評價。風險管理部根據市場變化對投資組合的資産配置和
調整提出風險防範建議;對投資組合進行評估,並對風險隱患提出預警;
對投資組合的執行過程進行實時風險監控等。基金經理依據基金申購和贖
回的情況控制投資組合的流動性風險。
    (二)投資策略
    本基金主要採取利率策略、信用策略、息差策略、可轉債投資策略等
積極投資策略,在嚴格控制流動性風險、利率風險以及信用風險的基礎上,
主動管理尋找價值被低估的固定收益投資品種,構建及調整固定收益投資
組合,以期獲得最大化的債券收益;並通過適當參與新股發行申購及增發
新股申購等較低風險投資品種,力爭獲取超額收益;同時,本基金將適當
參與股票一級與二級市場的投資,增強基金收益。
    (1)資産配置策略
    本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析相補充
的方法,對股票、債券和現金類資産的預期收益風險及相對投資價值進行
評估,確定基金資産在股票、債券及現金類資産等資産類別的分配比例。
在有效控制投資風險的前提下,形成大類資産的配置方案。
    (2)債券投資策略
    本基金靈活應用流動性管理策略、利率策略、信用策略、息差策略、
可轉債投資策略、中小企業私募債券投資策略等,在合理管理並控制組合

                                 48
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風險的前提下,最大化組合收益。
    1)利率策略
    通過對經濟增長、通貨膨脹、財政政策和貨幣政策等宏觀經濟變數進
行深入分析,結合金融市場資金供求狀況變化趨勢及結構,最終形成對金
融市場利率水準變化的時間、方向和幅度的判斷。利率策略可以細分為:
    i. 期限管理策略
    本基金將根據對市場利率水準變化的判斷,在控制資産組合風險的前
提下,通過調整組合期限,即在預期利率將要上升的時候適當縮短組合期
限,在預期利率將要下降的時候適當拉長組合期限,以提高債券投資收益;
    ii. 收益率曲線策略
    本基金通過對收益率曲線的研究,在所確定的目標久期配置策略下,
通過分析預測收益率曲線可能發生的形狀變化,在期限結構配置上適時採
取子彈型、啞鈴型或者階梯型等策略,進一步優化組合的期限結構,使本
基金獲得較好的收益。
    2)信用策略
    信用債收益率等於基準收益率加上信用利差。信用利差反映了信用風
險。
    本基金通過對信用債券發行人基本面的深入調研分析,結合流動性、
信用利差、信用評級、違約風險等的綜合評估結果,選取具有價格優勢和
套利機會的優質信用債券産品進行投資。
    影響信用利差的因素包括信用債市場整體的信用利差水準和信用債本
身的信用變化,由此信用策略可以細分為:
    i. 基於信用利差曲線策略
    通過分析宏觀經濟週期、市場資金結構和流向、信用利差的歷史統計
區間等因素判斷當前信用債市場信用利差的合理性、相對投資價值和風險
以及信用利差曲線的未來走勢,從而確定信用債總體的投資比例。
    ii. 基於信用債信用分析策略
    本基金管理人將建立內部信用評級制度。通過綜合分析公司債券、企
業債等信用債券發行人所處行業發展前景、發展狀況、市場地位、財務狀
況、管理水準和債務水準,結合債券擔保條款、抵押品估值及債券其他要

                                  49
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素,最後綜合評價出債券發行人信用風險、評價債券的信用級別。通過動
態跟蹤信用債券的信用風險,確定信用債的合理信用利差,挖掘價值被低
估的品種,以獲取超額收益。
    3)息差策略
    本基金可以通過債券回購融入和滾動短期資金作為杠桿,投資于收益
率高於融資成本的其他獲利機會,從而獲得杠桿放大收益。本基金進入銀
行間同業市場進行債券回購的資金餘額不超過基金凈資産的 40%。
    4)可轉換債券投資策略
    可轉換債券是介於股票和債券之間的投資品種,具有抵禦下行風險,
分享股票價格上漲收益的特徵。本基金首先將根據對債券市場、股票市場
的比較分析,選擇股性強、債性弱或特徵相反的可轉債列入當期轉債核心
庫,然後對具體個券的股性、債性做進一步分析比較,優選最合適的券種
進入組合,以獲取超額收益。
    在選擇可轉換債券品種時,本基金將與本公司的股票投研團隊積極合
作,深入研究,力求選擇被市場低估的品種,來構建本基金可轉換債券的
投資組合。
    5)中小企業私募債券投資策略
    中小企業私募債券本質上為公司債,只是發行主體擴展到未上市的中
小型企業,擴大了基金進行債券投資的範圍。由於中小企業私募債券發行
主體為非上市中小企業,企業管理體制和治理結構弱于普通上市公司,信
息披露情況相對滯後,對企業償債能力的評估難度高於普通上市公司,且
定向發行方式限制了合格投資者的數量,會導致一定的流動性風險。因此
本基金中小企業私募債券的投資將重點關注信用風險和流動性風險。
    本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、
投資授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資于中小企業私募債券,
並通過組合管理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險,
實現投資收益的最大化。本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債
主體的經營狀況、財務指標等情況,對其信用風險進行評估並作出及時反
應。內部信用評級以深入的企業基本面分析為基礎,結合定性和定量方法,
注重對企業未來償債能力的分析評估,對中小企業私募債券進行分類,以

                               50
                        國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


便準確地評估中小企業私募債券的信用風險程度,並及時跟蹤其信用風險
的變化。
    本基金根據內部的信用分析方法對可選的中小企業私募債券品種進行
篩選過濾,重點分析發行主體的公司背景、競爭地位、治理結構、盈利能
力、償債能力、現金流水準等諸多因素,給予不同因素不同權重,採用數
量化方法對主體所發行債券進行打分和投資價值評估,選擇發行主體資質
優良,估值合理且流通相對充分的品種進行適度投資。

    6)國債期貨投資策略

    本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為
主要目的,採用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券市場和期貨
市場運行趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水準,
與現貨資産進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用國
債期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回
等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。

    (3)新股申購投資策略
    在股票發行市場上,股票供求關係不平衡經常導致股票發行價格與二
級市場價格之間存在一定價差,從而使新股申購成為一種風險較低的投資
方式。
    本基金根據新股發行人的基本情況,以及對申購中簽率和新股上市後
表現的預期,並結合金融工程數量化模型,對於擬發行上市的新股等權益
類資産進行合理估值,制定相應的申購和擇時賣出策略。

    (4)個股精選策略

    本基金主要採取自下而上的個股精選策略,投資于治理結構完善、估
值水準合理、內生性增長超出市場預期、符合國家政策導向的公司的股票。
本基金將基於公司基本面分析,運用多因素選股思路,綜合考察股票所屬
行業發展前景、上市公司行業地位、競爭優勢、盈利能力、成長性、估值
水準等多種因素,對個股予以動態配置,追求在可控風險前提下的穩健回
報。


                                 51
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    (5)權證投資策略
    本基金管理人將以價值分析為基礎,在採用權證定價模型分析其合理
定價的基礎上,結合權證的溢價率、隱含波動率等指標進行投資,避免投
資風險,追求較高風險調整後的收益。
    (6)資産支援證券等品種投資策略
    資産支援證券包括資産抵押貸款支援證券(ABS)、住房抵押貸款支援
證券(MBS)等,其定價受多種因素影響,包括市場利率、發行條款、支
持資産的構成及品質、提前償還率等。
    本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,結合蒙特卡洛
模擬等數量化方法,對資産支援證券進行定價,評估其內在價值進行投資。


                              十、業績比較基準

    本基金的業績比較基準為中證全債指數。




                             十一、風險收益特徵

    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期
風險與收益高於貨幣市場基金,低於混合型基金和股票型基金。




                   十二、基金的投資組合報告

   本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。
   本基金的託管人——中信銀行根據本基金合同規定,復核了本報告中的
財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數據截至 2017 年 12
月 31 日,本報告財務資料未經審計師審計。
1 報告期末基金資産組合情況


                                  52
                               國聯安信心增長債券型證券投資基金    招募説明書(更新)摘要


                                                                                       佔基金總資産的
 序號                   項目                              金額(元)
                                                                                          比例(%)

   1     權益投資                                                                 -                        -

         其中:股票                                                               -                        -

   2     固定收益投資                                              48,856,952.30                    78.37

         其中:債券                                                48,856,952.30                    78.37

                資産支援證券                                                      -                        -

   3      貴金屬投資                                                              -                        -

   4     金融衍生品投資                                                           -                        -

   5     買入返售金融資産                                           3,000,000.00                        4.81

         其中:買斷式回購的買入返售金融
                                                                                  -                        -
         資産

   6     銀行存款和結算備付金合計                                   7,743,189.61                    12.42

   7     其他各項資産                                               2,744,580.70                        4.40
   8     合計                                                      62,344,722.61                100.00
    注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。


2 報告期末按行業分類的股票投資組合
2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
      本基金本報告期末未持有股票。
2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
      本基金本報告期末未持有港股通股票投資。


3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    本基金本報告期末未持有股票。


4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

                                                                                      佔基金資産凈
  序號                 債券品種                        公允價值(元)
                                                                                       值比例(%)

   1      國家債券                                                19,981,800.00               34.41

   2      央行票據                                                            -                     -

   3      金融債券                                                            -                     -

          其中:政策性金融債                                                  -                     -

   4      企業債券                                                25,631,089.60               44.14


                                        53
                                     國聯安信心增長債券型證券投資基金    招募説明書(更新)摘要


     5         企業短期融資券                                                       -                 -

     6         中期票據                                                             -                 -

     7         可轉債(可交換債)                                        3,244,062.70              5.59

     8         同業存單                                                             -                 -

     9         其他                                                                 -                 -

     10        合計                                                     48,856,952.30             84.13
      注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。


5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

                                                                                              佔基金資産凈
          序號            債券代碼          債券名稱       數量(張)         公允價值(元)
                                                                                              值比例(%)
           1              019557           17 國債 03           120,000       11,983,200.00               20.63
           2              019563           17 國債 09            60,000        5,991,000.00               10.32
           3              1180130          11 通泰債            100,000        4,041,000.00                6.96
           4               112232          14 長證債             37,460        3,719,028.80                6.40
           5               112373          16 奧瑞金             35,200        3,362,656.00                5.79

6    報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明

      本基金本報告期末未持有資産支援證券。


7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
      本基金本報告期末未持有貴金屬。


8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
      本基金本報告期末未持有權證。


9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
      本基金本報告期末未持有股指期貨。


9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
      本基金本報告期末未持有股指期貨,沒有相關投資政策。


10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
10.1 本期國債期貨投資政策
      本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資政策。
10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


                                              54
                            國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3 本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資評價。


11投資組合報告附注
11.1 本報告期內,經查詢上海證券交易所、深圳證券交易所等機構公開資訊披露平臺,
本基金投資的前十名證券的發行主體沒有出現被監管部門立案調查,或在本報告編制
日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股
票。
11.3其他資産構成

  序號               名稱                               金額(元)

   1     存出保證金                                                        31,232.38

   2     應收證券清算款                                                 1,612,006.95

   3     應收股利                                                                   -

   4     應收利息                                                       1,101,341.37

   5     應收申購款                                                                 -

   6     其他應收款                                                                 -

   7     待攤費用                                                                   -

   8     其他                                                                       -

   9     合計                                                           2,744,580.70


11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券投資。


11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。




                              十三、基金的業績

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金資産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不
代表未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金

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                              國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


的招募説明書。

    轉型後(國聯安信心增長債券型證券投資基金):

增長 A

                                 同期業績             凈值增長
                 基金份額凈      比較基準             率標準差     業績比較基準收
      階段       值增長率①      收益率③    ①-③        ②       益率標準差④           ②-④
  2014-7-29 至
   2014-12-31      3.01%          5.13%      -2.12%     0.31%           0.12%             0.19%
  2015-1-1 至
   2015-12-31     12.08%          8.74%      3.34%      0.42%           0.08%             0.34%
  2016-1-1 至
   2016-12-31      -2.63%         2.00%      -4.63%     0.18%           0.09%             0.09%
  2017-1-1 至
   2017-12-31      0.41%          -0.34%     0.75%      0.09%           0.06%             0.03%
  2014-7-29 至
   2017-12-31     12.88%          16.20%     -3.32%     0.28%           0.09%             0.19%

增長 B

                                 同期業績             凈值增長
                 基金份額凈      比較基準             率標準差     業績比較基準收
      階段       值增長率①      收益率③    ①-③        ②       益率標準差④           ②-④
  2014-7-29 至
   2014-12-31      2.84%           5.13%     -2.29%     0.31%           0.12%             0.19%
  2015-1-1 至
   2015-12-31      11.73%          8.74%     2.99%      0.42%           0.08%             0.34%
  2016-1-1 至
   2016-12-31      -2.82%          2.00%     -4.82%     0.19%           0.09%             0.10%
  2017-1-1 至
   2017-12-31      0.03%          -0.34%     0.37%      0.09%           0.06%             0.03%
  2014-7-29 至
   2017-12-31      11.68%         16.20%     -4.52%     0.28%           0.09%             0.19%




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                        國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要




十四、基金的費用與稅收

    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、基金銷售服務費;
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的
其他費用。
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 0.7%年費率計提。管理費的
計算方法如下:
    H=E×0.7%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 2
個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公
休假等,支付日期順延。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.2%的年費率計提。託管費
的計算方法如下:
    H=E×0.2%÷當年天數


                                 57
                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    H 為每日應計提的基金託管費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理
人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 2
個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日
期順延。
    3、銷售服務費
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,B 類基金份額的銷售服務費
年費率為 0.3%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持
有人服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項
説明。
    銷售服務費按前一日 B 類基金資産凈值的 0.3%年費率計提。計算方法
如下:
    H=E×0.3%÷當年天數
    H 為 B 類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E 為 B 類基金份額前一日基金資産凈值
    銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送銷
售服務費劃付指令,基金託管人復核後於次月首日起 5 個工作日內從基金
資産中劃出,由註冊登記機構代收,註冊登記機構收到後按相關合同規定
支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    上述一、基金費用的種類中第 4-9 項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支
付。
    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和
律師費、資訊披露費用等費用;

                                58
                         國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用
的項目。
    (四)費用調整
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金
管理費率、基金託管費率、基金銷售費率等相關費率。
    調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,須召開基
金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率、基金銷售費
率等費率或在不影響現有基金份額持有人實質利益的前提下變更收費方
式,無須召開基金份額持有人大會。
    基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有
關規定在指定媒體公告。
    (五)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、
法規執行。




                                  59
                       國聯安信心增長債券型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要




               十五、對招募説明書更新部分的説明

    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基
金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對本基金管理人于 2017
年 9 月 11 日刊登的本基金原招募説明書進行了更新,主要更新的內容如下:

    1、更新了“三、基金管理人”部分的內容。

    2、更新了“四、基金託管人” 部分的內容。

    3、更新了“五、相關服務機構” 部分的內容。

    4、更新了“十、基金的投資” 部分的內容。

    5、更新了“十一、基金的業績” 部分的內容。

    6、更新了“二十三、其他應披露事項” 部分的內容。




                                                 國聯安基金管理有限公司
                                                    二〇一八年三月十四日




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