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2020年01月19日 星期天

建信大安全戰略精選股票(001473)公告正文

建信大安全戰略精選股票:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-13 來源 巨潮網

       建信大安全戰略精選股票型
  證券投資基金招募説明書(更新)摘要
              2018 年第 1 號




基金管理人:建信基金管理有限責任公司
基金託管人:中信證券股份有限公司


             二〇一八年三月
建信大安全戰略精選股票型證券投資基金招募説明書(更新)摘要




      【重要提示】


     本基金經中國證券監督管理委員會 2015 年 05 月 27 日證監許可[2015]1032 號文注
冊募集。本基金合同已于 2015 年 7 月 29 日生效。
     基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和
基金招募説明書編寫,並經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並
不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有
風險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
     本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資人
在投資本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風
險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性
風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動
性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險
等。本基金為股票型基金,具有較高風險、較高預期收益的特徵,其風險和預期收益
均高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。投資人在進行投資決策前,請仔細
閱讀本基金的《招募説明書》及《基金合同》,了解基金的風險收益特徵,並根據自身
的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能
力相適應。
     基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績不構成
對本基金業績表現的保證。
     本招募説明書所載內容截止日為 2018 年 1 月 28 日,有關財務數據和凈值表現截止
日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審計)。本招募説明書已經基金託管人復核。
建信大安全戰略精選股票型證券投資基金招募説明書(更新)摘要




                                         一、基金管理人

     (一)基金管理人概況
     名稱:建信基金管理有限責任公司
     住所:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     辦公地址:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     設立日期:2005 年 9 月 19 日
     法定代表人:許會斌
     聯繫人:郭雅莉
     電話:010-66228888
     註冊資本:人民幣 2 億元
     建信基金管理有限責任公司經中國證監會證監基金字[2005]158 號文批准設立。
公司的股權結構如下:中國建設銀行股份有限公司,65%;美國信安金融服務公司,
25%;中國華電集團資本控股有限公司,10%。
     本基金管理人公司治理結構完善,經營運作規範,能夠切實維護基金投資者的利
益。股東會為公司權力機構,由全體股東組成,決定公司的經營方針以及選舉和更換
董事、監事等事宜。公司章程中明確公司股東通過股東會依法行使權利,不以任何形
式直接或者間接干預公司的經營管理和基金資産的投資運作。
     董事會為公司的決策機構,對股東會負責,並向股東會彙報。公司董事會由 9 名
董事組成,其中 3 名為獨立董事。根據公司章程的規定,董事會行使《公司法》規定的
有關重大事項的決策權、對公司基本制度的制定權和對總裁等經營管理人員的監督和
獎懲權。
     公司設監事會,由 6 名監事組成,其中包括 3 名職工代表監事。監事會向股東會負
責,主要負責檢查公司財務並監督公司董事、高級管理人員盡職情況。
     (二)主要人員情況
     1、董事會成員
     許會斌先生,董事長,高級經濟師,享受國務院特殊津貼,中國建設銀行突出貢
獻獎、河南省五一勞動獎章獲得者。1983 年畢業于遼寧財經學院基建財務與信用專
建信大安全戰略精選股票型證券投資基金招募説明書(更新)摘要




業,獲學士學位。歷任中國建設銀行籌資儲備部副主任,零售業務部副總經理,個人
銀行部副總經理,營業部主要負責人、總經理,個人銀行業務部總經理,個人銀行業
務委員會副主任,個人金融部總經理,2006 年 5 月起任中國建設銀行河南省分行行
長,2011 年 3 月出任中國建設銀行批發業務總監,2015 年 3 月起任建信基金管理有限
責任公司董事長。
     孫志晨先生,董事,現任建信基金管理有限責任公司總裁。1985 年獲東北財經大
學經濟學學士學位,2006 年獲得長江商學院 EMBA。歷任中國建設銀行總行籌資部證券
處副處長,中國建設銀行總行籌資部、零售業務部證券處處長,中國建設銀行總行個
人銀行業務部副總經理。
     曹偉先生,董事,現任中國建設銀行個人存款與投資部副總經理。1990 年獲北京
師範大學中文系碩士學位。歷任中國建設銀行北京分行儲蓄證券部副總經理、北京分
行安華支行副行長、北京分行西四支行副行長、北京分行朝陽支行行長、北京分行個
人銀行部總經理、中國建設銀行個人存款與投資部總經理助理。
     張維義先生,董事,現任信安北亞地區總裁。1990 年畢業于倫敦政治經濟學院,
獲經濟學學士學位,2012 年獲得華盛頓大學和復旦大學 EMBA 工商管理學碩士。歷任新
加坡公共服務委員會副處長,新加坡電信國際有限公司業務發展總監,信誠基金公司
首席運營官和代總經理,英國保誠集團(馬來西亞)資産管理公司首席執行官,宏利金
融全球副總裁,宏利資産管理公司(台灣)首席執行官和執行董事,信安北亞地區副總
裁。
     鄭樹明先生,董事,現任信安國際(亞洲)有限公司北亞地區首席營運官。1989
年畢業于新加坡國立大學。歷任新加坡普華永道高級審計經理,新加坡法興資産管理
董事總經理、營運總監、執行長,愛德蒙得洛希爾亞洲有限公司市場行銷總監。
     華淑蕊女士,董事,現任中國華電集團資本控股有限公司總經理助理。畢業于吉
林大學,獲經濟學博士學位。歷任《長春日報》新聞中心農村工作部記者,湖南衛視《聽
我非常道》財經節目組運營總監,錦輝控股集團公司副總裁、錦輝精細化工有限公司總
經理,吉林省信託有限責任公司業務七部副總經理、理財中心總經理、財富管理總監
兼理財中心總經理、副總經理,光大證券財富管理中心總經理(MD)。
     李全先生,獨立董事,現任新華資産管理股份有限公司董事總經理。1985 年畢業
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于中國人民大學財政金融學院,1988 年畢業于中國人民銀行研究生部。歷任中國人民
銀行總行和中國農村信託投資公司職員、正大國際財務有限公司總經理助理/資金部總
經理,博時基金管理有限公司副總經理,新華資産管理股份有限公司總經理。
     王建國先生,獨立董事,曾任大新人壽保險有限公司首席行政員,中銀保誠退休
金信託管理有限公司董事,英國保誠保險有限公司首席行政員,美國國際保險集團亞
太區資深副總裁,美國友邦保險(加拿大)有限公司總裁兼首席行政員等。1989 年獲
Pacific Southern University 工商管理碩士學位。
     伏軍先生,獨立董事,法學博士,現任對外經濟貿易大學法學院教授,兼任中國
法學會國際經濟法學研究會常務理事、副秘書長、中國國際金融法專業委員會副主
任。
     2、監事會成員
     張軍紅先生,監事會主席。畢業于國家行政學院行政管理專業,獲博士研究生學
位。歷任中國建設銀行籌資部儲蓄業務處科員、副主任科員、主任科員;零售業務部
主任科員;個人銀行業務部個人存款處副經理、高級副經理;行長辦公室秘書一處高
級副經理級秘書、秘書、高級經理;投資託管服務部總經理助理、副總經理;投資托
管業務部副總經理;資産託管業務部副總經理。2017 年 3 月起任公司監事會主席。
     方蓉敏女士,監事,現任信安國際(亞洲)有限公司亞洲區首席律師。曾任英國保
誠集團新市場發展區域總監和美國國際集團全球意外及健康保險副總裁等職務。方女
士 1990 年獲新加坡國立大學法學學士學位,擁有新加坡、英格蘭和威爾斯以及香港地
區律師從業資格。
     李亦軍女士,監事,高級會計師,現任中國華電集團資本控股有限責任公司機構
與戰略研究部總經理。1992 年獲北京工業大學工業會計專業學士,2009 年獲中央財經
大學會計專業碩士。歷任北京北奧有限公司,中進會計師事務所,中瑞華恒信會計師
事務所,中國華電集團財務有限公司計劃財務部經理助理、副經理,中國華電集團資
本控股(華電財務公司)計劃財務部經理,中國華電集團財務有限公司財務部經理,中
國華電集團資本控股有限公司企業融資部經理。
     嚴冰女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司人力資源部總經理。2003
年 7 月畢業于中國人民大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任安永華明會計師事務所
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人力資源部人力資源專員。2005 年 8 月加入建信基金管理公司,歷任人力資源管理專
員、主管、部門總經理助理、副總經理、總經理。
     劉穎女士,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司內控合規部副總經理兼內
控合規部審計部(二級部)總經理,英國特許公認會計師公會(ACCA)資深會員。1997
年畢業于中國人民大學會計係, 獲學士學位;2010 年畢業于香港中文大學, 獲工商管
理碩士學位。曾任畢馬威華振會計師事務所高級審計師、華夏基金管理有限公司基金
運營部高級經理。2006 年 12 月至今任職于建信基金管理有限責任公司內控合規部。
     安曄先生,職工監事,現任建信基金管理有限責任公司資訊技術總監兼資訊技術
部總經理。1995 年畢業于北京工業大學電腦應用係,獲得學士學位。歷任中國建設
銀行北京分行資訊技術部,中國建設銀行資訊技術管理部北京開發中心項目經理、代
處長,建信基金管理公司基金運營部總經理助理、副總經理,資訊技術部執行總經
理、總經理。
     3、公司高管人員
     孫志晨先生,總裁(簡歷請參見董事會成員)。
     曲寅軍先生,副總裁,碩士。1999 年 7 月加入中國建設銀行總行,歷任審計部科
員、副主任科員、團委主任科員、重組改制辦公室高級副經理、行長辦公室高級副經
理;2005 年 9 月起就職于建信基金管理公司,歷任董事會秘書兼綜合管理部總監、投
資管理部副總監、專戶投資部總監和首席戰略官;2013 年 8 月至 2015 年 7 月,任我公
司控股子公司建信資本管理有限責任公司董事、總經理。2015 年 8 月 6 日起任我公司
副總裁,2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日專任建信資本管理有限責任公司董事、總經
理,2017 年 11 月 30 日起兼任建信資本管理公司董事長。
     張威威先生,副總裁,碩士。1997 年 7 月加入中國建設銀行遼寧省分行,從事個
人零售業務,2001 年 1 月加入中國建設銀行總行個人金融部,從事證券基金銷售業
務,任高級副經理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,一直從事基金銷售管理工
作,歷任市場行銷部副總監(主持工作)、總監、公司首席市場官等職務。2015 年 8
月 6 日起任我公司副總裁。
     吳曙明先生,副總裁,碩士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物資貿易總公司
工作;1999 年 7 月加入中國建設銀行,先後在總行營業部、金融機構部、機構業務部
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從事信貸業務和證券業務,歷任科員、副主任科員、主任科員、機構業務部高級副經
理等職;2006 年 3 月加入我公司,擔任董事會秘書,並兼任綜合管理部總經理。2015
年 8 月 6 日起任我公司督察長,2016 年 12 月 23 日起任我公司副總裁。
     吳靈玲女士,副總裁,碩士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省東海經貿股份有
限公司工作;2001 年 7 月加入中國建設銀行總行人力資源部,歷任副主任科員、業務
經理、高級經理助理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,歷任人力資源部總監助
理、副總監、總監、人力資源部總經理兼綜合管理部總經理。2016 年 12 月 23 日起任
我公司副總裁。
     4、督察長
     吳曙明先生,督察長(簡歷請參見公司高級管理人員)。
     5、本基金基金經理
     王東傑先生,博士,權益投資部聯席投資官。2008 年 7 月至 2012 年 5 月在高盛高
華證券公司從事銷售交易工作;2012 年 5 月至今在我公司工作,歷任初級研究員、研
究員、研究主管、基金經理、權益投資部聯席投資官,2015 年 5 月 13 日至 2017 年 7
月 12 日任建信回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2015 年 7 月 29 日起任
建信大安全戰略精選股票型證券投資基金的基金經理;2016 年 6 月 3 日至 2017 年 6 月
9 日任建信鑫盛回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2017 年 8 月 28 日起任
建信核心精選混合型證券投資基金的基金經理;2017 年 12 月 20 日起任建信鑫穩回報
靈活配置混合型證券投資基金的基金經理;2018 年 2 月 7 日起任建信鑫澤回報靈活配
置混合型證券投資基金的基金經理。
     6、投資決策委員會成員
     孫志晨先生,總裁。
     梁洪昀先生,金融工程及指數投資部總經理。
     鐘敬棣先生,固定收益投資部首席固定收益投資官。
     李菁女士,固定收益投資部總經理。
     姚錦女士,權益投資部總經理。
     許傑先生,權益投資部副總經理。
     7、上述人員之間均不存在近親屬關係。
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                                         二、基金託管人

     (一)基金託管人概況
     名稱:中信證券股份有限公司
     住所:廣東省深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座
     辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路 48 號
     法定代表人:張佑君
     聯繫電話:010-60838888
     聯繫人: 吳俊文
     成立時間:1995 年 10 月 25 日
     批准設立機關和批准設立文號:國家工商總局, 100000000018305
     組織形式: 股份有限公司(上市)
     註冊資本:人民幣壹佰壹拾億壹仟陸佰玖拾萬捌仟肆佰元整
     存續期間:無限期
     基金託管資格批文及文號:《關於核準中信證券股份有限公司證券投資基金託管資
格的批復》(證監許可[2014]1044 號)
     中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)成立於 1995 年 10 月 25 日,前
身是中信證券有限責任公司。中信證券于 2003 年 1 月 6 日在上海證券交易所掛牌上
市,並於 2011 年 10 月 6 日在香港聯交所上市交易。截至 2015 年 12 月 31 日,中信證
券總股本為人民幣 12,116,908,400.00 元,第一大股東為中國中信有限公司(持股比例
為 15.59%)。
      目前,中信證券擁有主要全資子公司 4 家,分別為中信證券(山東)有限責任公
司、中信證券國際有限公司、金石投資有限公司、中信證券投資有限公司;擁有主要
控股子公司 2 家, 即華夏基金管理有限公司、中信期貨有限公司。根據中國證監會核
發的經營業務許可證,公司經營範圍包括:證券經紀,證券投資諮詢,與證券交易、
證券投資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資産管理,融資融
券,證券投資基金代銷,證券投資基金託管,為期貨公司提供中間介紹業務,代銷金
融産品。中信證券秉承創新和專業化的經營理念,在各項業務領域保持行業的領先地
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位。
     (二)主要人員情況
     經過三十年的發展,中信銀行已成為國內資本實力最雄厚的商業銀行之一,是一
家快速增長並具有強大綜合競爭力的全國性股份制商業銀行。2009 年,中信銀行通過
了美國 SAS70 內部控制審訂並獲得無保留意見的 SAS70 審訂報告,表明瞭獨立公正第三
方對中信銀行託管服務運作流程的風險管理和內部控制的健全有效性全面認可。
     (三)基金託管業務經營情況
     2004 年 8 月 18 日,中信銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理
委員會批准,取得基金託管人資格。中信銀行本著“誠實信用、勤勉盡責”的原則,
切實履行託管人職責。
截至 2017 年三季度末,中信銀行已託管 142 只公開募集證券投資基金,以及基金公
司、證券公司資産管理産品、信託産品、企業年金、股權基金、QDII 等其他託管資
産,託管總規模達到 7.59 萬億元人民幣。
     (四)基金託管人的內部控制制度
     1、內部控制目標
     中信證券保證託管業務運行嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,建立守
法經營、規範運作的經營思想和經營風格,形成運作流程化、管理科學化、監控制度
化的內控體系;防範和化解經營風險,確保託管資産的安全完整,維護基金份額持有
人的合法權益,保障託管業務安全、有效、穩健運行。
     2、內部控制原則
     (1)合法合規原則:內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並
貫穿于託管業務經營管理活動的始終;
     (2)完整性原則:託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督
制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的崗位和人
員;
     (3)有效性原則:建立對內控制度及其執行的監督、評價、反饋和完善機制,保
證內控制度有效執行;
     (4)審慎性原則:託管業務各項業務活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資
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産的安全與完整;
     (5)預防性原則:必須樹立“預防為主”的管理理念,控制風險發生的源頭,防
患于未然,儘量避免業務操作中各種問題的産生;
     (6)及時性原則:內部控制制度的制定應當具有前瞻性,並且隨著託管部經營戰
略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
改變進行及時的修改或完善,發現問題,要及時處理,堵塞漏洞;
     (7)獨立性原則:託管人託管的基金資産、託管人的自有資産、託管人託管的其
他資産應當分離;直接操作人員和控制人員應相對獨立,適當分離;內控制度的檢
查、評價小組必須獨立於內控制度的制定和執行小組;
     (8)相互制約原則:託管部的內部機構和崗位設置應當權責分明、相互制衡;
     3、內部控制制度及措施
     根據《證券投資基金法》、《證券投資基金託管業務管理辦法》、《非銀行金融機
構開展證券投資基金託管業務暫行規定》等法律法規的規定,中信證券制定了一整套嚴
密、高效的證券投資基金託管業務的規章制度,確保基金託管業務運行的規範、安全
以及高效。
     主要制度包括《中信證券證券投資基金託管業務管理辦法》、《中信證券證券投資
基金託管業務內部控制和風險管理辦法》、《中信證券證券投資基金託管業務資訊披露
管理辦法》、《中信證券證券投資基金託管業務保密工作管理辦法》、《中信證券股份
有限公司證券投資基金託管業務會計核算業務管理辦法》、《中信證券股份有限公司證
券投資基金託管業務清算管理辦法》、《中信證券股份有限公司證券投資基金託管業務
投資監督管理辦法》、《中信證券股份有限公司證券投資基金託管業務資産保管管理辦
法》、《中信證券基金託管業務從業人員管理辦法》、《中信證券證券投資基金託管業
務檔案管理辦法》等,並根據市場變化和基金業務的發展不斷加以完善。通過這些規章
制度的建立和實施,做到業務分工合理、業務運行和操作流程化、技術系統完整獨
立、核心業務相互隔離以及有關資訊披露由專人負責,以便勤勉盡責的履行託管義
務。
     託管業務內部控制的內容主要涉及託管項目、資産保管、資金清算、會計核算和
資産估值、投資監督、資訊技術系統等重要業務環節的內部控制。基金託管人通過對
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基金託管業務各環節風險的事前揭示、事中控制和事後稽核的動態管理過程來實施內
部風險控制。同時為了保證和驗證內部控制的有效性、完整性,中信證券定期聘請具
有證券業務資格的專業會計師事務所,針對基金託管業務的內部控制制度建設與實施
情況,開展相關審查與評估,出具評估報告。
     託管業務內部控制的主要措施包括:不相容職務分離控制、授權審批控制、財産
保護控制、會計系統控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
     (五)基金託管人對基金管理人運作基金的監督方法與程式
     1、監督方法
     基金託管人依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的投
資運作。嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比
例、投資範圍、投資組合等情況進行監督,並定期編寫基金投資運作監督報告,報送
中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管
理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
     2、監督流程
     (1)每工作日按時通過監控系統,對各基金投資運作比例等控制指標進行例行監
控,發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基金管理人進行
情況核實,督促其糾正,並根據具體情況及時報告中國證監會。
     (2)收到基金管理人的投資指令後,對涉及各基金的投資範圍、投資對象及交易
對手等內容進行合法合規性監督。
     (3)根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投
資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中國證監會。
     (4)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求管理人進行
解釋或舉證,並及時報告中國證監會。


                                    三、相關服務機構

     (一)基金份額發售機構
     1、直銷機構
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     本基金直銷機構為本公司直銷櫃檯以及網上交易平臺。
     (1)直銷櫃檯
     名稱:建信基金管理有限責任公司
     住所:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     辦公地址:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     法定代表人:許會斌
     聯繫人:郭雅莉
     電話:010-66228800
     (2)網上交易
     投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的認購、申購、贖回、定期投資等
業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。本公司網址:
www.ccbfund.cn。
     2、代銷機構
     (1)中國建設銀行股份有限公司
     住所:北京市西城區金融大街 25
     辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓(長安興融中心)
     法定代表人:田國立
     客服電話:95533
     網址:www.ccb.com
     (2)中信銀行股份有限公司
     住所:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座
     辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座
     法定代表人:李慶萍
     客服電話:95558
     網址:bank.ecitic.com
     (3)中國民生銀行股份有限公司
     註冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號
     法定代表人:洪琦
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     客戶服務電話:95568
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     (4)光大銀行股份有限公司
     註冊地址:北京市西城區復興門外大街 6 號光大大廈
     法定代表人:唐雙寧
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    (5)渤海銀行股份有限公司
    註冊地址:天津市河西區馬場道 201-205 號
    辦公地址:天津市河東區海河東路 218 號
    法定代表人: 李伏安
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    (6)寧波銀行股份有限公司
    註冊地址:寧波市鄞州區寧南南路 700 號
    法定代表人:陸華裕
    客戶客服電話:95574
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    (7)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元
    法定代表人:薛峰
    客戶服務電話: 400-678-8887
    網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
    (8)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    註冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 棟 202 室
    法定代表人:陳柏青
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    (9)上海好買基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
    法定代表人:楊文斌
    客戶服務電話:400-700-9665
    網址:www.ehowbuy.com
    (10)上海天天基金銷售有限公司
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層
    法定代表人:其實
    客戶服務電話:400-181-8188
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    (11)和訊資訊科技有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層
    法定代表人:王莉
    客戶服務電話:400-920-0022
    網址:www.Licaike.com
    (12)浙江同花順基金銷售有限公司
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室
    法定代表人:淩順平
    客戶服務電話:400-877-3772
    網址:www.5ifund.com
    (13)北京晟視天下投資管理有限公司
    註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村 735 號 03 室
    法定代表人:蔣煜
    客戶服務電話:400-818-8866
    網址:www.shengshiview.com
    (14)北京恒天明澤基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室
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    法定代表人:梁越
    客戶服務電話:400-786-8868
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    (15)北京微動利投資管理有限公司
    註冊地址:北京市石景山區古城西路 113 號景山財富中心 341
    法定代表人:梁洪軍
    客戶服務電話:400-819-6665
    網址:www.buyforyou.com.cn
    (16)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
    法定代表人:汪靜波
    客戶服務電話:400-821-5399
    網址:www.noah-fund.com
    (17)上海陸金所資産管理有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
    法定代表人:郭堅
    客戶服務電話:400-821-9031
    網址:www.lufunds.com
    (18)北京虹點基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲 2 號裙房 2 層 222 單元
    法定代表人:胡偉
    客戶服務電話:400-618-0707
    網址:www.hongdianfund.com
    (19)深圳富濟財富管理有限公司
    註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層 01B、02、03、04 單位
    法定代表人:劉鵬宇
    客戶服務電話:0755-83999913
    網址:www.jinqianwo.cn
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    (20)珠海盈米財富管理有限公司
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491
    法定代表人:肖雯
    客戶服務熱線:020-89629066
    網址:www.yingmi.cn
    (21)奕豐金融服務(深圳)有限公司
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入駐深圳市前海商
    務秘書有限公司)
    法定代表人:TEO WEE HOWE
    客戶服務熱線:400-684-0500
    網址:www.ifastps.com.cn
    (22)北京匯成基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108
    法定代表人:王偉剛
    客戶服務熱線:010-56282140
    網址:www.hcjijin.com
    (23)天津國美基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區霄雲路 26 號鵬潤大廈 B 座 19 層
    法定代表人:丁東華
    客戶服務熱線:400-111-0889
    網址:www.gomefund.com
    (24)上海利得基金銷售有限公司
    註冊地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓
    法定代表人:李興春
    客戶服務熱線:400-921-7755
    網址:www.leadbank.com.cn
    (25)上海萬得基金銷售有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座
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    法定代表人:王廷富
    客戶服務熱線:400-821-0203
    網址:www.windmoney.com.cn
    (26)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
    註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#
    法定代表人:張彥
    客戶服務熱線:400-166-1188
    網址:www.jrj.com.cn
    (27)大泰金石基金銷售有限公司
    註冊地址:南京市建鄴區江東中路 222 號南京奧體中心現代五項館 2105 室
    法定代表人:袁顧明
    客戶服務熱線:400-928-2266
    網址:www.dtfunds.com
    (28)北京唐鼎耀華投資諮詢有限公司
    地址:北京市朝陽區建國門外大街 19 號國際大廈 A 座 1504/1505 室。
    法定代表人:張冠宇
    客戶服務熱線:400-819-9868
    網址:www.tdyhfund.com
    (29)北京蛋卷基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院 6 號樓 2 單元 21 層 222507
    法定代表人:鐘斐斐
    客戶服務熱線:4000-618518400-817-5666010-
    網址:danjuanapp.com
    (30)嘉實財富管理有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心辦公樓二期 53 層 5312-15
    單元
    法定代表人:趙學軍
    客戶服務熱線:400-021-8850
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    網址:www.harvestwm.cn
    (31)上海華夏財富投資管理有限公司
    註冊地址:上海市虹口區東大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室
    法定代表人:李一梅
    客戶服務熱線:400-817-5666
    網址:www.amcfortune.com
     (20)中國國際金融股份有限公司
     註冊地址:中國北京建國門外大街 1 號國貿寫字樓 2 座 28 層 | 郵編: 100004
     法定代表人:畢明建
     客戶服務電話:(+86-10) 6505 1166
     網址:www.cicc.com
     (21)中信期貨有限公司
     地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305、
14 層
     法定代表人:張皓
     客服電話:400-990-8826
     網址:www.citicsf.com
     (29)北京植信基金銷售有限公司
     客戶服務電話: 4006-802-123
     網址:www.zhixin-inv.com
     (30)平安證券股份有限公司
     註冊地址:深圳市金田路大中華國際交易廣場 8 樓
     法定代表人:楊宇翔
     客服熱線:400-886-6338
     網址:stock.pingan.com
     (31)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
     地址:上海浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層
     法定代表人:張躍偉
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     電話:400-820-2899
     網址:www.erichfund.com
     (32)中信期貨有限公司
     地址:深圳市福田區中心三路 8 號卓越時代廣場(二期)北座 13 層 1301-1305、
14 層
     法定代表人:張皓
     客服電話:400-990-8826
     網址:www.citicsf.com
     基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基
金,並及時公告。
     (二)基金份額登記機構
     名稱:建信基金管理有限責任公司
     住所:北京市西城區金融大街 7 號英藍國際金融中心 16 層
     法定代表人:許會斌
     聯繫人:鄭文廣
     電話:010-66228888
     (三)出具法律意見書的律師事務所
     名稱:北京德恒律師事務所
     住所:北京市西城區金融大街 19 號富凱大廈 B 座 12 層
     負責人:王麗
     聯繫人:劉煥志
     電話:010-52682888
     傳真:010-52682999
     經辦律師:劉煥志、孫艷利
     (四)審計基金資産的會計師事務所
     名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
     住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 507 單元 01

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     辦公地址:上海市黃浦區湖濱路 202 號企業天地 2 號樓普華永道中心 11 樓
     執行事務合夥人:李丹
     聯繫電話:(021)23238888
     傳真:(021)23238800
     聯繫人:沈兆傑
     經辦註冊會計師:許康瑋、陳熹


                                          四、基金的名稱

     建信大安全戰略精選股票型證券投資基金。


                                          五、基金的類型

     股票型證券投資基金。


                                      六、基金的投資目標

     本基金主要投資于同大安全主題相關的優質證券,在有效控制風險的前提下,追
求基金資産的長期增值和穩定回報。


                                      七、基金的投資方向

     本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國內依法發
行和上市交易的國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、次級債、可轉債(含分離
交易可轉債)、中期票據、短期融資券等)、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支
持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
的相關規定)。
     如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式
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後,可以將其納入投資範圍。
     基金的投資組合比例為:本基金投資于股票的資産不低於基金資産的 80%,投資
于同大安全主題相關的證券資産不低於非現金基金資産的 80%;每個交易日日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,本基金保持不低於基金資産凈值 5%的現金或
者到期日在一年以內的政府債券。本基金投資股指期貨以套期保值為目的,股指期
貨、權證及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


                                      八、基金的投資策略

     本基金的投資策略主要有以下 8 方面內容:
     (一)資産配置策略
     本基金將結合宏觀經濟環境、政策形勢等因素對各個行業及上市公司的影響以及
核心股票資産的估值水準,綜合分析證券市場的走勢,主動判斷市場時機,通過穩健
的資産配置,合理確定基金資産在股票、債券等各類資産類別上的投資比例,以最大
限度地降低投資組合的風險、提高收益。
     (二)行業資産配置策略
     1、大安全主題相關股票的界定
     本基金主要投資于同大安全主題相關的行業的優質證券。
     大安全即國家安全,是一個國家處於沒有危險的客觀狀態。大安全由政府統一領
導,社會各部門參與,合理整合各種資源,對危害或威脅個人、家庭、社會公共秩
序、生産秩序乃至國家的各種有害因素進行全面、系統的預防和控制。我們認為大安
全領域孕育著巨大的投資機會,這些領域包括且不限于:國土安全、能源安全、資訊
安全、食品安全、經濟安全及其他一些涉及國家安全的領域。隨著宏觀經濟的發展和
技術及産業的升級,滿足本基金投資主題的投資標的也將發生變化。本基金通過對宏
觀經濟和行業發展趨勢的跟蹤研究,適時調整大安全主題所覆蓋的範圍。
     2、行業配置策略
     本基金將從行業生命週期、行業景氣度、行業競爭格局三個角度綜合評估各個行
業的投資價值。
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     (1)行業景氣度分析
     行業的景氣度受到宏觀經濟形勢、國家産業政策、行業自身基本面等多因素的共
同影響,本基金將分析經濟週期的不同階段對各行業的影響,並綜合考慮國家産業政
策、消費者需求變化、行業技術發展趨勢等因素,判斷各個行業的景氣度。
     (2)行業生命週期分析
     本基金將分析各行業所處的生命週期階段,對於行業的各種因素進行研究,考慮
的因素包括行業規模、利潤率水準、技術進步和技術成熟程度、開工率、從業人員收
入水準等。
     (3)行業競爭格局
     本基金將對各行業的競爭格局進行分析,對於行業的各種因素進行研究,考慮的
因素包括行業的産品研發能力、行業進入壁壘、競爭廠家的數量及相對規模、購買者
的數量及相對規模等。
     (三)個股投資策略
     本基金堅持“自下而上”的個股選擇策略,通過廣泛選擇投資標的,多維度認可
標的價值,重點研究具有競爭力比較優勢、未來成長空間大、持續經營能力強的上市
公司,同時結合定量分析和多種價值評估方法進行多角度投資價值分析。
     1、定性選取具備競爭力優勢的上市公司
     本基金定性分析的因素包括:a、公司所處的産業鏈地位;b、公司創新能力;c、
公司的品牌形象和市場美譽度;d、公司的治理結構;e、公司財務狀況等。
     2、定量分析
     本基金對按上述步驟定性篩選出來的股票,進一步進行定量分析。本基金採取的
指標包括:市值排名、凈資産收益率、凈資産與市值比率(B/P)、每股盈利/每股市價
(E/P)、年現金流/市值(C/P)、銷售收入/市值(S/P)、過去 2 年主營業務收入復
合增長率、過去 2 年每股收益複合增長率等。
     3、股票價值評估
     針對股票所屬産業特點的不同,本基金將採取不同的股票估值模型,在綜合考慮
股票歷史的、國內的、國際相對的估值水準的基礎上,對企業進行相對價值評估。
     (四)債券投資組合策略
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     本基金債券投資將以優化流動性管理、分散投資風險為主要目標,同時根據需要
進行積極操作,以提高基金收益。本基金將主要採取以下積極管理策略:
     1、久期調整策略
     根據對市場利率水準的預期,在預期利率下降時,提高組合久期,以較多地獲得
債券價格上升帶來的收益;在預期利率上升時,降低組合久期,以規避債券價格下跌
的風險。
     2、收益率曲線配置策略
     在久期確定的基礎上,根據對收益率曲線形狀變化的預測,採用子彈型策略、啞
鈴型策略或梯形策略,在長期、中期和短期債券間進行配置,從長、中、短期債券的
相對價格變化中獲利。
     3、債券類屬配置策略
     根據國債、金融債、公司債、可轉債、資産支援證券等不同類屬債券之間的相對
投資價值分析,增持價值被相對低估的類屬債券,減持價值被相對高估的類屬債券,
藉以取得較高收益。其中,隨著債券市場的發展,基金將加強對公司債、可轉債、資
産支援證券等新品種的投資,主要通過信用風險、內含選擇權的價值分析和管理,獲
取超額收益。
     (五)權證投資策略
     本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合理
估值水準,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資産的收益性、流動性及
風險性特徵,通過資産配置、品種與類屬選擇,追求基金資産穩定的當期收益。
     (六)資産支援證券投資策略
     本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市
場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選
擇風險調整後收益較高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
     (七)股指期貨投資策略
     本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將
充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特徵,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合
約進行多頭或空頭套期保值等策略操作。法律法規對於基金投資股指期貨的投資策略
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另有規定的,本基金將按法律法規的規定執行。


                                   九、基金的業績比較基準

     本基金業績比較基準為:85%×滬深 300 指數收益率+15%×中債總財富(總值)指
數收益率。


                                   十、基金的風險收益特徵

     本基金為股票型基金,具有較高風險、較高預期收益的特徵,其風險和預期收益
均高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。


                                 十一、基金的投資組合報告

     基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
     基金託管人中信證券股份有限公司根據本基金合同規定,于 2018 年 1 月 18 日復核
了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
     本投資組合報告所載數據截至 2017 年 12 月 31 日,本報告所列財務數據未經審
計。
     1、報告期末基金資産組合情況
  序號            項目                  金額(元)           佔基金總資産的比例(%)
    1     權益投資                    320,713,379.10                              83.93
          其中:股票                  320,713,379.10                              83.93
    2     基金投資                                 -                                   -
    3     固定收益投資                             -                                   -
          其中:債券                               -                                   -
          資産支援證券                             -                                   -
    4     貴金屬投資                               -                                   -
    5     金融衍生品投資                           -                                   -
    6     買入返售金融資産             30,000,000.00                                7.85
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          其中:買斷式回購的
                                                       -                               -
          買入返售金融資産
          銀行存款和結算備付
    7                                  28,038,393.21                               7.34
          金合計
    8     其他資産                      3,351,964.63                               0.88
    9     合計                        382,103,736.94                             100.00


     3、報告期末按行業分類的股票投資組合
     (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
  代碼        行業類別               公允價值(元)          佔基金資産凈值比例(%)
    A     農、林、牧、漁業                         -                                  -
    B     採礦業                       8,387,897.83                                2.21
    C     製造業                     200,807,280.62                               52.81
          電力、熱力、燃氣
    D                                        16,143.20                             0.00
          及水生産和供應業
    E     建築業                                    -                                 -
    F     批發和零售業                   8,302,908.00                              2.18
          交通運輸、倉儲和
    G                                  20,168,989.94                               5.30
          郵政業
    H     住宿和餐飲業                                 -                               -
          資訊傳輸、軟體和
    I                                                  -                               -
          資訊技術服務業
    J     金融業                       45,722,166.00                              12.02
    K     房地産業                     12,634,535.00                               3.32
    L     租賃和商務服務業             11,651,202.00                               3.06
          科學研究和技術服
    M                                                  -                               -
          務業
    N     水利、環境和公共
                                                       -                               -
          設施管理業
    O     居民服務、修理和
                                                       -                               -
          其他服務業
    P     教育                                         -                               -
    Q     衛生和社會工作                               -                               -
    R     文化、體育和娛樂
                                       13,022,256.51                               3.42
          業
    S     綜合                                     -                                  -
                   合計               320,713,379.10                              84.34
     注:以上行業分類以 2017 年 12 月 31 日的證監會行業分類標準為依據。
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      (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
           本基金本報告期未投資港股通股票。
      3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
 序      股票代                                                          佔基金資産凈值比
                     股票名稱       數量(股)        公允價值(元)
 號        碼                                                                例(%)
  1      600519       貴州茅臺           42,032          29,316,899.68                7.71
  2      601398       工商銀行        4,274,355          26,501,001.00                6.97
  3      000858       五 糧 液          262,673          20,982,319.24                5.52
  4      600809       山西汾酒          363,400          20,710,166.00                5.45
  5      300156       神霧環保          560,300          13,273,507.00                3.49
  6      002343       慈文傳媒          365,691          13,022,256.51                3.42
  7      600529       山東藥玻          574,329          12,727,130.64                3.35
  8      600048       保利地産          892,900          12,634,535.00                3.32
  9      601111       中國國航        1,021,500          12,584,880.00                3.31
 10      600197         伊力特          532,500          12,471,150.00                3.28


      4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
         本基金本報告期末未持有債券。
      5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
         本基金本報告期末未持有債券。
      6、 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投
資明細
          本基金本報告期末未持有資産支援證券。
      7、 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
          本基金本報告期末未持有貴金屬。
      8、 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細
          本基金本報告期末未持有權證。
      9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
      (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
           本基金本報告期末未投資股指期貨。
      (2)本基金投資股指期貨的投資政策
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             本基金本報告期末未投資股指期貨。
      10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
      (1)本期國債期貨投資政策
             本基金報告期內未投資于國債期貨。
      (2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
             本基金本報告期末未投資國債期貨。
      (3)本期國債期貨投資評價
             本基金報告期內未投資于國債期貨。
      11、投資組合報告附注
      (1)本基金該報告期末投資前十名證券的發行主體均無被監管部門立案調查和在
報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
      (2)基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的投資範圍。
      (3)其他資産構成
      序號                      名稱                               金額(元)
        1      存出保證金                                                     367,208.63
        2      應收證券清算款                                               2,725,434.15
        3      應收股利                                                                -
        4      應收利息                                                         1,485.97
        5      應收申購款                                                     257,835.88
        6      其他應收款                                                              -
        7      待攤費用                                                                -
        8      其他                                                                    -
        9      合計                                                         3,351,964.63


      (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
             本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
      (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明

                                        流通受限部分的       佔基金資産凈   流通受限情況
序號     股票代碼       股票名稱
                                        公允價值(元)       值比例(%)        説明

  1          300156     神霧環保          13,273,507.00              3.49   重大資産重組
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     (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
           由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。


                                        十二、基金的業績

     基金業績截止日為 2017 年 12 月 31 日。
     基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基
金一定盈利。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資
決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。
     本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

                份額凈     份額凈值增                        業績比較基
                                           業績比較基
   階段         值增長     長率標準差                        準收益率標   ①—③    ②-④
                                           準收益率③
                  率①         ②                              準差④


基金合同生
效之日 2015
年 7 月 29 日   14.09%            1.58%          -0.79%           2.00%    14.88%    -0.42%
—2015 年
12 月 31 日

2016 年 1 月
1 日-2016
                  0.24%           1.67%          -9.22%           1.19%     9.46%     0.48%
年 12 月 31


2017 年 1 月
1 日-2017
年 12 月 31     25.97%            0.76%          18.09%           0.54%     7.88%     0.22%


基金合同生
效之日
-2017 年 12     44.06%            1.35%           6.36%           1.18%    37.70%     0.17%
月 31 日
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                                     十三、基金的費用概覽

     (一)認購費用
     本基金認購費率如下表所示。
               認購金額(M)                                 費率
                 M<100 萬元                                  1.2%
           100 萬元點M<200 萬元                              1.0%
           200 萬元點M<500 萬元                              0.6%
                M點500 萬元                              每筆 1000 元
     本基金認購費由認購人承擔,不列入基金財産。認購費用用於本基金的市場推
廣、銷售、註冊登記等募集期間發生的各項費用。投資人可以多次認購本基金,認購
費用按累計認購金額確定認購費率,以每筆認購申請單獨計算費用。
     (二)認購份數的計算
     本基金的認購價格為每份基金份額 1.00 元。
     有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資人所有,如基金合同生效,則折
算為基金份額計入投資人的賬戶,利息和具體份額以基金份額登記機構的記錄為準。
     基金份額的認購份額計算方法:
     凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
     認購費用=認購金額-凈認購金額
     認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值
     例:某投資人投資 10000 元認購本基金的基金份額,如果認購期內認購資金獲得
的利息為 5 元,則其可得到的基金份額計算如下:
     凈認購金額=10000/(1+1.2%)=9881.42 元
     認購費用=10000-9881.42=118.58 元
     認購份額=(9881.42+5)/1.00=9886.42 份
     即投資人投資 10000 元認購本基金的基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的
利息,可得到 9886.42 份基金份額。
     認購份額的計算保留到小數點後 2 位,小數點 2 位以後的部分四捨五入,由此誤差
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産生的收益或損失由基金財産承擔。
     (三)申購費與贖回費
     1、申購費
     本基金申購費率如下表所示:
                申購金額(M)                                     費率
                  M<100 萬元                                      1.5%
            100 萬元點M<200 萬元                                  1.2%
            200 萬元點M<500 萬元                                  0.8%
                 M點500 萬元                                 每筆 1000 元
     本基金的申購費用應在投資人申購基金份額時收取,不列入基金財産,主要用於
本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。投資人可以多次申購本基金,申購
費用按每日累計申購金額確定申購費率,以每筆申購申請單獨計算費用。
     2、贖回費
     本基金贖回費率如下表所示:
             持有時間(N)                               贖回費率
                 N<7 日                                     1.5%
             7 日點N<30 日                                  0.75%
             30 日點N<1 年                                  0.5%
              1 年點N<2 年                                  0.25%
                 N點2 年                                      0
    注:N 為基金份額持有期限;1 年指 365 天。

     投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金
份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對於持有期少於 30 日的基
金份額所收取的贖回費,贖回費用全額歸入基金財産;對於持有期長于 30 日但少於 3
個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用 75%歸入基金財産;對於持有期長于 3 個月
但小于 6 個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用 50%歸入基金財産;對於持有期長
于 6 個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用 25%歸入基金財産。
     基金管理人可以按照《基金合同》的相關規定調整申購、贖回費率或調整收費方
式,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前 2 日在至少一家中國證監會指
定媒介及基金管理人網站公告。
     (四)申購份額與贖回金額的計算方式
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     1、申購份額的計算
     申購本基金的申購費用採用前端收費模式(即申購基金時繳納申購費),投資人的
申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算方式如下:
     凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率)
     申購費用=申購金額-凈申購金額
     申購份數=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
     申購份額計算結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此産生的誤差計
入基金財産。
     例:某投資者投資 5 萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為
1.15 元,則可得到的申購份額為:
     凈申購金額=50000/(1+1.5%)=49261.08 元
     申購費用=50000-49261.08=738.92 元
     申購份額=49261.08/1.15=42835.72 份
     即:投資者投資 5 萬元申購本基金的基金份額,假設申購當日基金份額凈值為
1.15 元,則其可得到 42835.72 份基金份額。
     2、贖回凈額的計算
     基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費,基金份額持有人的贖回凈額為贖回
金額扣減贖回費用。其中:
     贖回總金額=贖回份額         贖回當日基金份額凈值
     贖回費用=贖回總金額         贖回費率
     凈贖回金額=贖回總金額          贖回費用
     贖回費用以人民幣元為單位,計算結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩
位;贖回凈額結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此産生的誤差計入基
金財産。
     例:某投資者贖回本基金 10000 份基金份額,贖回適用費率為 0.5%,假設贖回當
日基金份額凈值為 1.148 元,則其可得凈贖回金額為:
     贖回總金額=10000×1.148=11480 元
     贖回費用=11480×0.5%=57.40 元
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     凈贖回金額=11480-57.40=11422.60 元
     即:投資者贖回本基金 10000 份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值為 1.148
元,則可得到的凈贖回金額為 11422.60 元。
     3、基金份額凈值計算
     本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點後 4 位,小數點後第 5 位四捨五入,由
此産生的收益或損失由基金財産承擔。T 日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在
T+1 日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
     (五)基金費用的種類
     1、基金管理人的管理費;
     2、基金託管人的託管費;
     3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
     4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
     5、基金份額持有人大會費用;
     6、基金的證券、期貨交易費用;
     7、基金的銀行匯劃費用;
     8、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;
     9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。
     (六)基金費用的費率、計提方法、計提標準和支付方式
     1、基金管理人的管理費
     本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算方法如
下:
     H=E×1.5%÷當年實際天數
     H 為每日應計提的基金管理費
     E 為前一日的基金資産凈值
     基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月初 5 個工作日內從基金財産
中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
     2、基金託管人的託管費
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     本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的計算方
法如下:
     H=E×0.25%÷當年實際天數
     H 為每日應計提的基金託管費
     E 為前一日的基金資産凈值
     基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月初 5 個工作日內從基金財産
中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
     上述“一、基金費用的種類中第 3-9 項費用”,根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。
     (七)不列入基金費用的項目
     下列費用不列入基金費用:
     1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
産的損失;
     2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
     3、《基金合同》生效前的相關費用;
     4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
     (八)稅收
     本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


                          十四、對招募説明書更新部分的説明

     1、更新了“第三部分:基金管理人”的“基金管理人概況”和“主要人員情況”
中監事的資訊。
     2、更新了“第四部分:基金託管人”的主要人員情況及相關業務經營情況。
     3、在“第五部分:相關服務機構”中,更新了基金份額登記機構的相關資訊。
     4、更新了“第九部分:基金的投資”,更新了基金投資組合報告,並經基金託管
人復核。
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     5、更新了“第十部分:基金的業績”,並經基金託管人復核。
     6、更新了“第二十二部分:其他應披露事項”,添加了期間涉及本基金和基金管
理人的相關臨時公告。



                                                             建信基金管理有限責任公司
                                                                 二〇一八年三月十三日