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2020年01月28日 星期二

中加頤享純債債券(004910)公告正文

中加頤享純債債券:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-13 來源 巨潮網

中加頤享純債債券型證券投資基金招募説明書(更新)摘要




                       中加頤享純債債券型證券投資基金

                              招募説明書(更新)摘要

                                   (2018 年第 1 號)




                  基金管理人:中加基金管理有限公司
                  基金託管人:華夏銀行股份有限公司
             中加純債定期開放債券型發起式證券投資基金招募説明書(更新)摘要



                                      重要提示


    中加頤享純債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證券監督管理委員會

2017年5月8日證監許可【2017】661號文註冊募集。本基金基金合同於2017年7月27日正式生

效。

    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會注

冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益

作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

    投資有風險,投資者申購基金份額時應認真閱讀本招募説明書、基金合同等資訊披露文

件,全面認識本基金産品的風險收益特徵,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,並對申

購基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買

者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,

由投資者自行負擔。

    本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債券是根據相關法律法規由非上市中小企

業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流

動性風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的

中小企業私募債券,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期收益和預期風險

水準高於貨幣市場基金,低於混合型基金與股票型基金。

    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的國債、金

融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、中

小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資産支援證券、債券回

購、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

    本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券,但可以投資分離

交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資産

的比例不低於基金資産的 80%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低

于基金資産凈值的 5%。

    本基金基金份額初始面值 1.00 元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低於初始

面值,本基金投資者有可能出現虧損。
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    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本

基金業績表現的保證。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證

基金一定盈利,也不保證最低收益。

    本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額

可達到或者超過50%,基金不向個人投資者銷售。

    本摘要根據基金合同和基金招募説明書編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是約定基

金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金

份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認

和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。

基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

    本招募説明書所載內容截止日為2018年1月27日,有關財務數據和凈值表現截止日為

2017年12月31日。(財務數據未經審計)
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                                    一、基金管理人


    (一)基金管理人概況

    名稱:中加基金管理有限公司

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    法定代表人:閆冰竹

    成立時間:2013 年 3 月 27 日

    電話:400-00-95526

    註冊資本:3 億元人民幣

    股權結構:

    中加基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字【2013】247 號文批准,由北京銀

行股份有限公司、加拿大豐業銀行、北京有色金屬研究總院(2017 年 12 月 28 日更名為“有

研科技集團有限公司”,以下簡稱“有研集團”)共同發起設立,註冊資本為 3 億元人民幣。

目前的股權比例為:北京銀行股份有限公司 62%、加拿大豐業銀行 33%、有研集團 5%。

    基金管理情況:目前基金管理人旗下管理十七隻基金,分別是中加貨幣市場基金(A/C)、

中加純債一年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加純債債券型證券投資基金、中加

改革紅利靈活配置混合型證券投資基金、中加心享靈活配置混合型證券投資基金(A/C)、中

加心安保本混合型證券投資基金、中加豐潤純債債券型證券投資基金(A/C)、中加豐尚純

債債券型證券投資基金、中加豐澤純債債券型證券投資基金、中加豐盈純債債券型證券投

資基金、中加純債兩年定期開放債券型證券投資基金(A/C)、中加豐享純債債券型證券投

資基金、中加豐裕純債債券型證券投資基金、中加純債定期開放債券型發起式證券投資基

金(A/C)、中加頤享純債債券型證券投資基金、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證券投

資基金(A/C)、中加頤慧三個月定期開放債券型發起式證券投資基金(A/C)。

    (二)主要人員情況

    1、董事會成員

    夏英先生,董事長,英國倫敦大學倫敦商學院金融碩士學位,于 1996 年加入北京銀行,

歷任辦公室副主任,航太支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理。具有豐富的

金融業工作經驗。2014 年 3 月起任中加基金管理公司總經理。現任公司董事長,代任總經
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理職務。

    馮麗華女士,副董事長,管理學碩士。2013 年 3 月加入公司董事會。自 1985 年始,

馮女士歷任工商銀行東城支行計劃科副科長、北京市計委財政金融處正科級調研員、北京

銀行資金計劃部、公司金融部、個人銀行部、財富管理部等部門總經理。現任北京銀行股

份有限公司副行長兼零售業務總監。

    Peter Slan 先生,董事,2017 年 3 月加入公司董事會。現任職豐業國際財富管理高級

副總裁,負責豐業銀行在加拿大境外所有財富管理,保險,養老金及資産管理業務。Peter

Slan 先生在豐業銀行已工作了 19 年,在金融,財富管理,全球投資銀行和股權資本市場

等業務領域都擔任過領導職位。他的主要社會工作包括 Baycrest 基金會董事,卑街聯合猶

太人上訴內閣副主席。Peter Slan 先生是特許賬戶和特許專業會計師,持有多倫多大學羅

特曼管理學院的工商管理碩士(MBA)學位。

    周美思女士,董事,2013 年 9 月加入公司董事會。畢業于香港理工大學,擁有加拿大

財務策劃協會和財務策劃師標準理事會頒發的財務策劃證書,同時也是加拿大銀行家協會

院士。周女士擁有 25 年金融市場工作經驗,擅長于國際商務管理,合資經營,基金及經紀

業務。在她豐富的職業生涯中,推出了領先的區域和國際投資基金,建立過基金超市,並

在日本建立第一隻美元清算基金,也曾在香港,新加坡和日本等跨國金融機構擔任領導職

務。目前,周女士任職加拿大豐業銀行亞太區財富管理業務副總裁,負責亞太地區全面財

富管理策略的開發和執行,領導亞洲財富管理業務,包括理念構思與設計,市場評估,産

品開發管理以及財務,經營合規性和風險管理。

    張少明先生,董事,工學博士。2013 年 3 月加入公司董事會。自 1984 年始,張先生

先後在北京有色金屬研究總院 208 室、複合材料研究中心、開發經營處、投資經營部等部

門擔任副主任、常務副主任、處長、主任等職務,2001 年起擔任有研總院副院長,2006

年起擔任有研總院黨委書記、副院長,2009 年起任有研總院黨委書記、院長,2013 年起任

有研總院院長(改制後任董事長)、黨委副書記至今。

    楊運傑先生,經濟學博士、教授、博士生導師,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自

1986 年始,楊先生先後在河北林學院、中央財經大學擔任經濟學的教學工作,並先後擔任

係副主任、研究生部常務副主任、學院院長等職務,期間還在深圳經濟特區證券公司北京

管理總部擔任研發部經理。現任中央財經大學經濟學院教授、博士生導師。

    吳小英女士,研究生,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自 1985 年起,吳女士先後

在中國人民銀行廊坊分行人事科、中國銀行中苑賓館、中國民族國際信託投資公司、中國
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民族證券有限責任公司工作,並先後擔任副科長、人事主管、商貿部總經理、計劃資金部

總經理、董事會辦公室主任、紀委副書記等職務。

    楊戈先生,工商管理碩士,2013 年 3 月起擔任公司獨立董事。自 1993 年始,楊先生

先後在中國航空技術進出口總公司擔任分析員、在法國里昂證券亞洲有限公司擔任經理、

在 WI Harper Group(中經合集團)擔任經理、在中華創業網擔任總經理、在鑫蘇創業投

資公司擔任合夥人、在北京華創先鋒科技有限公司擔任總經理並在美國紐約證券交易所北

京代表處擔任首席代表等職務,現任琨玉資本董事長。

    2、監事會成員

    高紅女士,監事。現任北京銀行股份有限公司北京管理部公司銀行部總經理。高女士

自 1994 年起,先後擔任湖北國際信託投資公司營業部總經理、湖北三峽證券有限責任公司

恒惠營業部總經理、黑龍江佳木斯證券公司總經理、北京證券有限責任公司經紀業務總監、

西北證券有限公司董事長助理兼合規部總經理等職務,擁有豐富的金融行業工作和管理經

驗。2008 年加入北京銀行,先後任職于總行公司銀行總部、北京管理部大企業客戶二部及

公司銀行部。

    希琳(Shirley She)女士,監事,廈門大學學士,加拿大達爾豪西大學(Dalhousie

University)工商管理碩士 MBA,擁有 CIM、CIPM 等專業資格證書,並長期在國際知名資

産管理機構從事投資工作,在境外證券投資及産品研發方面具有豐富的經驗。2000 年 4 月

至 2013 年 7 月曆任加拿大豐業銀行豐業證券高級投資顧問、豐業資産管理高級投資經理。

2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大豐業銀行中國投資産品總監。2013 年 12 月至今任中

加基金市場行銷部副總監。

    邊宏偉先生,職工監事,上海外國語大學學士、美國約翰霍普金斯大學國際金融學碩

士,掌握紮實的金融及財務管理領域專業知識,具有豐富的經濟金融及跨境金融管理工作

經驗。邊宏偉先生自 1993 年至 1999 年任職于中國日報社,1999 年至 2003 年任職於世界

銀行及國際貨幣基金組織,2004 年至 2013 年于北京銀行股份有限公司任零售銀行部副總

經理;2013 年 3 月加入中加基金管理有限公司,現任市場行銷部總監。

    王雯雯女士,職工監事,經濟學碩士。曾任職于北京銀行,從事風險管理等相關業務;

2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司,任監察稽核部總監助理。

    3、總經理及其他高級管理人員

    夏英先生,董事長,英國倫敦大學倫敦商學院金融碩士學位,于 1996 年加入北京銀行,

歷任辦公室副主任,航太支行行長,阜裕管轄行行長,資金交易部副總經理。具有豐富的
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金融業工作經驗。2014 年 3 月起任中加基金管理公司總經理,投資決策委員會主席、産品

開發委員會主席。現任公司董事長,代任總經理職務。

    魏忠先生(John Zhong Wei),副總經理,特許金融分析師(CFA)、金融風險管理經理

(FRM)、加拿大投資經理(CIM);曾任職于富蘭克林譚普頓投資公司(多倫多,加拿大),

大明基金(Dynamic Funds,多倫多,加拿大)及豐業銀行全球資産管理(多倫多,加拿大);

自 2014 年 3 月 19 日正式擔任公司副總經理一職,並主管風險管理業務。

    宗喆先生,副總經理,中國人民大學工商管理碩士學位,高級經濟師。自 2004 年起歷

任中國工商銀行山東淄博高新區支行行長助理、總行安全與反欺詐部風險管理處副處長、

銀華財富資本管理有限公司董事總經理等職務,具有豐富的金融業工作經驗,具備基金從

業資格。自 2017 年 6 月 30 日起擔任公司副總經理。

    劉向途先生,督察長,經濟學碩士。曾任北京銀行董事會辦公室證券事務組負責人、

投資者關係室經理,全程參與北京銀行 IPO 及再融資,日常主要從事北京銀行證券事務、

投資者關係管理、投融資管理等工作,期間還從事過北京銀行公司治理工作,此前,曾任

職于北京銀行清華大學支行;2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司,任投資研究部副總

監(負責人)。自 2016 年 5 月 17 日起,任公司督察長。

    4、本基金擬任基金經理

    廉曉嬋女士,南開大學經濟學碩士,具有 10 年證券從業經驗,曾擔任 Copal Partners

(英國)投資銀行部分析師,湯森路透全球資本市場部固定收益産品經理,安邦資産管理

有限責任公司固定收益研究員。2013 年加入中加基金,任固定收益投資經理。目前擔任中

加純債定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2017 年 7 月 20 日至今)、中加頤享

純債債券型基金基金經理(2017 年 7 月 27 日至今)、中加聚鑫純債一年定期開放債券型證

券投資基金基金經理(2017 年 9 月 15 日至今)、中加頤慧三個月定期開放債券型發起式證

券投資基金基金經理(2017 年 11 月 17 日至今)。

    5、投資決策委員會

    投資決策委員會成員包括公司總經理夏英先生,副總經理魏忠先生,督察長劉向途先

生,市場行銷部副總監希琳女士,基金經理閆沛賢先生、張旭先生、楊宇俊先生、廉曉嬋

女士,投資研究部研究員李繼民先生,監察稽核部總監助理王雯雯女士。

    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。

    (三)基金管理人的職責

    根據《基金法》、《運作辦法》及其他法律、法規的規定,基金管理人應履行以下職責:
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   1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額的發售、

申購、贖回和登記事宜;

   2、辦理基金備案手續;

   3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;

   4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

   5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;

   6、編制季度、半年度和年度基金報告;

   7、計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

   8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;

   9、按照規定召集基金份額持有人大會;

   10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

   11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行

為;

   12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。

   (四)基金管理人承諾

   1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限

制等全權處理本基金的投資。

   2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)的行

為,並建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證券法》行為的發生。

   3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效

措施,保證基金財産不用於下列投資或者活動:

   (1)承銷證券;

   (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

   (3)從事承擔無限責任的投資;

   (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

   (5)向其基金管理人、基金託管人出資;

   (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

   (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

   4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、

法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:
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    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;

    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;

    (3)利用基金財産或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

    (5)侵佔、挪用基金財産;

    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動;

    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

    (8)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

    5、基金經理承諾

    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取

最大利益。

    (2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。

    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資

內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

    (4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

    (五)基金管理人的內部控制制度

    1、內部控制的原則

    本基金管理人的內部控制遵循以下原則:

    (1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業

務環節,並普遍適用於公司每一位員工;

    (2)獨立性原則:公司根據業務發展的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位,並在

相關部門建立防火牆;公司設立獨立的風險管理部門和監察稽核部門,保持高度的獨立性

和權威性,分別履行風險管理和合規監察職責,並協助和配合督察長負責對公司各項內部

控制工作進行稽核和檢查;

    (3)審慎性原則:內部控制的核心是有效防範各種風險,任何制度的建立都要以防範

風險、審慎經營為出發點;

    (4)有效性原則:公司內部管理制度具有高度的權威性,是所有員工嚴格遵守的行動

指南。執行內部控制制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;

    (5)及時性原則:內部控制制度的建立應與現代科技的應用相結合,充分利用電腦網
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絡,建立電腦預警系統,保證監控的及時性;

   (6)適時性原則:內部控制制度的制訂應具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、

經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策等外部環境的改變及時進行相應的修

改和完善;

   (7)定量與定性相結合的原則:建立完備內部控制指標體系,使內部控制更具客觀性

和操作性;

   (8)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,

以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果;

   (9)相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

   2、內部控制制度

   公司嚴格按照《基金法》及其配套法規、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》

等相關法律法規的規定,按照合法合規性、全面性、審慎性、適時性原則,建立健全內部

控制制度。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度和部門業務規章等三部分有

機組成。

   (1)公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是公司各項基本

管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱對內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內

容加以明確。

   (2)公司基本管理制度包括風險管理制度、監察稽核制度、投資管理制度、基金會計

核算制度、資訊披露制度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、人力

資源管理制度和緊急應變制度等。

   (3)部門業務規章是在公司基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、

崗位責任、業務流程和操作守則等的具體説明。部門業務規章由公司相關部門依據公司章

程和基本管理制度,並結合部門職責和業務運作的要求擬定。

   3、完備嚴密的內部控制體系

   公司建立獨立的內部控制體系,董事會層面設立督察長,管理層設立獨立於其他業務

部門的監察稽核部門和風險管理部門,通過風險管理制度和監察稽核制度兩個層面構建獨

立、完整、相互制約、關注成本效益的內部監督體系,對公司內部控制和風險管理制度及

其執行情況進行持續的監督和反饋,保障公司內部控制機制的嚴格落實。

   風險管理方面由董事會下設的風險管理委員會制定風險管理政策,由管理層的風險控

制委員會負責實施,由風險管理部門專職落實和監督,公司各業務部門制定審慎的作業流
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程和風險管理措施,全面把握風險點,將風險管理責任落實到人,實現對風險的日常管理

和過程中管理,防範、化解和控制公司所面臨的、潛在的和已經發生的各種風險。

    監察稽核制度在督察長的領導下嚴格實施,由監察稽核部門協助和配合督察長履行稽

核監察職能。通過對公司日常業務的各個方面和各個環節的合法合規性進行評估,監督公

司及員工遵守國家相關法律法規、監管規定、公司對外承諾性文件和內部管理制度的情況,

識別、防範和及時杜絕公司內部管理及基金運作中的各種違規風險,提出並完善公司各項

合規性制度,以充分維護公司客戶的合法權益。通過檢查公司內部管理制度、資訊管制、

投資決策與執行、基金行銷、公司財務與投資管理、基金會計、資訊披露、行政管理、電

腦系統等公司所有部門和工作環節,對公司自身經營、資産管理和內部管理制度等的合法

性、合規性、合理性和有效性進行監督、評價、報告和建議,從而保護公司客戶和公司股

東的合法權益。

    4、基金管理人關於內部控制的聲明

    本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是本公司董事

會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;本公司特別聲明以上關於內部控制和風險管理的

披露真實、準確,並承諾根據市場的變化和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。
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                                    二、基金託管人


    (一)基金託管人基本情況

    1、基本情況

    名稱:華夏銀行股份有限公司

    住所:北京市東城區建國門內大街 22 號(100005)

    辦公地址:北京市東城區建國門內大街 22 號(100005)

    法定代表人:李民吉

    成立時間:1992 年 10 月 14 日

    組織形式:股份有限公司

    註冊資本:10,685,572,211 元人民幣

    批准設立機關和設立文號:中國人民銀行[銀復(1992)391 號]

    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]25 號

    聯繫人:鄭鵬

    電話:(010)85238667

    傳真:(010)85238680

    2、主要人員情況

    華夏銀行資産託管部內設市場一室、市場二室、風險與合規管理室和運營室 4 個職能

處室。資産託管部共有員工 38 人,高管人員擁有碩士以上學位或高級職稱。

    3、基金託管業務經營情況

    華夏銀行于 2005 年 2 月 23 日經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員

會核準,獲得證券投資基金託管資格,是《基金法》和《證券投資基金託管資格管理辦法》

實施後取得證券投資基金託管資格的第一家銀行。自成立以來,華夏銀行資産託管部本著

“誠實信用、勤勉盡責”的行業精神,始終遵循“安全保管基金資産,提供優質託管服務”

的原則,堅持以客戶為中心的服務理念,依託嚴格的內控管理、先進的技術系統、優秀的

業務團隊、豐富的業務經驗,嚴格履行法律和託管協議所規定的各項義務,為廣大基金份

額持有人和資産管理機構提供安全、高效、專業的託管服務,取得了優異業績。截至 2017

年 6 月末,託管證券投資基金、券商資産管理計劃、銀行理財、資産支援專項計劃、股權

投資基金等各類産品合計 1,197 只,託管規模達到 24,559.27 億元,同比增長 52.45%。

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    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明

    1、內部控制目標

    嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經

營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資産的安全完整,確保有關信

息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。

    2、內部控制組織結構

    風險管理委員會負責華夏銀行股份有限公司的風險管理與內部控制工作,總行審計部

對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資産託管部內部專門設置了風險與合規管理室,

配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作的職

權和能力。

    3、內部風險控制的原則

    (1)合法性原則:必須符合國家及監管部門的法律法規和各項制度並貫穿于託管業務

經營管理活動的始終;

    (2)完整性原則:一切業務、管理活動的發生都必須有相應的規範程式和監督制約;

監督制約必須滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋到資産託管部所有的部門、

崗位和人員;

    (3)及時性原則:託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優

先”原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度;

    (4)審慎性原則:必須實現防範風險、審慎經營,保證基金財産的安全與完整;

    (5)有效性原則:必鬚根據國家政策、法律及華夏銀行經營管理的發展變化進行適時

修訂;必須保證制度的全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外;

    (6)獨立性原則:資産託管部內部專門設置了風險與合規管理室,配備了專職內控監

督人員負責託管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。

    4、內部控制制度及措施

    具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理辦法、實施細則、崗位職責、業務操作

流程等,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格; 業務管理實

行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、

使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;專門設置業務操作區,封閉管理,實施音

像監控;指定專人負責受託資産的資訊披露工作,防止泄密;業務實現自動化操作,防止

人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

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    (三)基金託管人對本基金管理人進行監督的方法和程式

    託管人根據《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及基金合同的規定,對基金投

資範圍、投資對象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基金資産凈值計算、基金

管理人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金收益分配、相關資訊披露

等進行監督。

    1、基金託管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、其他相關法律法規及

基金合同規定的行為,應及時通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核

對確認。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基

金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監

會。

    2、對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人

應積極配合提供相關數據資料和制度等。

    3、基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基

金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。




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                                 三、相關服務機構


    (一)基金份額發售機構

    1、直銷中心

    名稱:中加基金管理有限公司

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    法定代表人:閆冰竹

    全國統一客戶服務電話:400-00-95526

    傳真:010-83197627

    聯繫人:江丹

    公司網站:www.bobbns.com

    2、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同等的規

定,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,並及時履行公告義務。

     (二)登記機構

    名稱:中加基金管理有限公司

    註冊地址:北京市順義區仁和鎮順澤大街 65 號 317 室

    辦公地址:北京市西城區南緯路 35 號

    法定代表人:閆冰竹

    全國統一客戶服務電話:400-00-95526

     (三)出具法律意見書的律師事務所

    名稱:上海市通力律師事務所

    住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

    辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓

    負責人:俞衛鋒

    電話:021-31358666

    傳真:021-31358600

    聯繫人:陳穎華

    經辦律師:黎明、陳穎華

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     (四)審計基金財産的會計師事務所

     名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)

     住所:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層

     辦公地址:中國北京東長安街 1 號東方廣場東 2 座辦公樓 8 層

     法定代表人:鄒俊

     經辦註冊會計師:李礫

     電話:010-85087929

     傳真:010-85185111

     聯繫人:管祎銘




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                                   四、基金的名稱


      本基金名稱:中加頤享純債債券型證券投資基金



                                   五、基金的類型


     基金類型:契約型開放式



                                 六、基金的投資目標


   力爭在嚴格控制投資風險的前提下,長期內實現超越業績比較基準的投資回報。



                                 七、基金的投資方向


   本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行和上市交易的國債、金

融債、企業債、公司債、地方政府債、次級債、分離交易可轉債所分離出的純債部分、中

小企業私募債券、央行票據、中期票據、同業存單、短期融資券、資産支援證券、債券回

購、銀行存款(協議存款、通知存款、定期存款)等以及法律法規或中國證監會允許基金

投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

   本基金不買入股票或權證。本基金不投資可轉換債券和可交換債券,但可以投資分離

交易可轉債上市後分離出來的純債部分。基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資産

的比例不低於基金資産的 80%,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例合計不低

于基金資産凈值的 5%。

   如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,

可以將其納入投資範圍。



                                 八、基金的投資策略


   本基金將在基金合同約定的投資範圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨幣政策和

財政政策、國家産業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經濟發展趨勢、利率


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走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水準,結合定量分析方法,確定資産

在非信用類固定收益類證券(國債、中央銀行票據等)和信用類固定收益類證券之間的配

置比例。

   1、久期策略:

   本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對引起利率變化的相關因素進行跟蹤

和分析,進而對債券組合的久期和持倉結構制定相應的調整方案,以降低利率變動對組合

帶來的影響。本基金管理人的固定收益團隊將定期對利率期限結構進行預判,制定相應的

久期目標,當預期市場利率水準將上升時,適當降低組合的久期;預期市場利率將下降時,

適當提高組合的久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調整提高債券組合收

益率目的。

   2、期限結構策略:

   通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收益率曲線

走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組合久期,確保組合收益超過基準收益。

具體來看,又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基於收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策

略及梯式策略。

   (1)騎乘策略是當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,買入期限位於

收益率曲線陡峭處的債券,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。

   (2)子彈策略是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點,適用於收益率曲線

較陡時;杠鈴策略是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端,適用於收益率曲

線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動;梯式策略是使投資組合中的債券久期均勻分佈于

收益率曲線,適用於收益率曲線水準移動。

   3、類屬配置策略:

   本基金對不同類型固定收益品種的信用風險、稅賦水準、市場流動性、市場風險等因

素進行分析,研究同期限的國債、金融債、企業債、交易所和銀行間市場投資品種的利差

和變化趨勢,制定債券類屬配置策略,以獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收

益。

   4、信用債投資策略:

   信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準收益與信用利差。信用利差是信用産

品相對國債、央行票據等利率産品獲取較高收益的來源。信用利差主要受兩方面的影響,

一方面為債券所對應信用等級的市場平均信用利差水準,另一方面為發行人本身的信用狀

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況。

   信用債市場整體的信用利差水準和信用債發行主體自身信用狀況的變化都會對信用債

個券的利差水準産生重要影響,因此,一方面,本基金將從經濟週期、國家政策、行業景

氣度和債券市場的供求狀況等多個方面考量信用利差的整體變化趨勢;另一方面,本基金

還將以內部信用評級為主、外部信用評級為輔,即採用內外結合的信用研究和評級制度,

研究債券發行主體企業的基本面,以確定企業主體債的實際信用狀況。

   5、杠桿投資策略:

   本基金將在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,在風險可

控以及法律法規允許的範圍內,通過債券回購,放大杠桿進行投資操作。

   6、資産支援證券的投資策略:

   資産支援類證券的定價受市場利率、流動性、發行條款、標的資産的構成及品質、提

前償還率及其他附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、市場流動性分

析和信用評級支援的基礎上,輔以與國債、企業債等債券品種的相對價值比較,審慎投資

資産支援證券類資産。

   7、個券挖掘策略:

   本部分策略強調公司價值挖掘的重要性,在行業週期特徵、公司基本面風險特徵基礎

上制定絕對收益率目標策略,甄別具有估值優勢、基本面改善的公司,採取高度分散策略,

重點佈局優勢債券,爭取提高組合超額收益空間。

   8、中小企業私募債券投資策略:

   本基金將根據審慎原則投資中小企業私募債券。本基金以持有到期中小企業私募債券

為主,以獲得本金和票息收入為投資目的,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在

嚴格控制風險的前提下,獲得較高收益。

    (四)投資管理程式

   本基金採用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會不定期就投資

管理業務的重大問題進行討論。基金經理、研究員、交易員在投資管理過程中既密切合作,

又責任明確,在各自職責內按照業務程式獨立工作併合理地相互制衡。具體的決策流程如

下:

   (1)投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規,決定公司針

對市場環境重大變化所採取的對策;決定投資決策程式和風險控制系統及做出必要的調整;

對旗下基金重大投資的批准與授權等。

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   (2)投研負責人在公司有關規章制度授權範圍內,對重大投資進行審查批准;並且根

據基金合同的有關規定,在組合業績比較基準的基礎上,制定各組合資産和行業配置的偏

差度指標。

   (3)研究員根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和公司基本面等進行分析,

提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。

   (4)定期和不定期召開基金經理例會,基金經理在充分聽取各研究員意見的基礎上,

確立公司對市場、資産和行業的投資觀點,該投資觀點是指導各基金進行資産和行業配置

的依據。

   (5)基金經理根據投資管理委員會的要求,結合有關研究報告,負責制定具體的投資

組合方案,之後,在債券研究員設定的債券池內,根據所管理組合的風險收益特徵和流動

性特徵,構建基金組合。

   (6)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。

   (7)風險部門負責對投資組合進行事前、事中、事後的風險評估與控制。

   (8)風險部門負責完成內部基金業績評估,並完成有關評價報告。

   投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程式做出調整。

   (五)投資限制

   1、組合限制

   基金的投資組合應遵循以下限制:

   (1)本基金對債券的投資比例不低於基金資産的 80%;

   (2)本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資産

凈值的 5%;

   (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的 10%;

   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的 10%;

   (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值

的 40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,債券回購到期後不展期;

   (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈

值的 10%;

   (7)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的 20%;

   (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援

證券規模的 10%;

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   (9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得

超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;

   (10)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。基金持有資

産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起 3

個月內予以全部賣出;

   (11)本基金投資于中小企業私募債券比例合計不高於基金資産的 10%;

   (12)基金資産總值不得超過基金資産凈值的 140%;

   (13)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

   除上述第(10)項外因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人

之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在 10 個交易日

內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

   基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基

金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

   法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當

程式後,則本基金投資不再受相關限制或按調整後的規定執行。

   2、禁止行為

   為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:

   (1)承銷證券;

   (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

   (3)從事承擔無限責任的投資;

   (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

   (5)向其基金管理人、基金託管人出資;

   (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

   (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關

聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,

防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交

易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管

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理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年

對關聯交易事項進行審查。

   法律、法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人履行適當

程式後,本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定執行。



                                 九、基金的業績比較基準


    本基金的業績比較基準為:中債綜合全價(總值)指數收益率。

    本基金選擇上述業績比較基準的原因:

    中債綜合全價(總值)指數是中央國債登記結算有限責任公司編制的綜合反映銀行間

債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,指數樣本由銀行間市場和滬深交易所

市場的國債、金融債券、企業債券、中期票據、短期融資券、公司債等組成。根據本基金

的投資範圍和投資比例,選用上述業績比較基準能客觀合理地反映本基金風險收益特徵。

    若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推

出,或者市場發生變化導致本業績比較基準不再適用,在法律法規、中國證監會和《基金

合同》規定的範圍內,且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,本基金管理人

可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金託管人協商一致並報中國證監會備案後,

適當調整業績比較基準並及時公告。




                                 十、基金的風險收益特徵




    本基金為債券型基金,屬於證券投資基金中的較低風險品種,其預期收益和預期風險

水準高於貨幣市場基金,低於混合型基金與股票型基金。



                             十一、基金的投資組合報告


    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大

遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



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    以下內容摘自本基金 2017 年第 4 季度報告:

    基金託管人華夏銀行股份有限公司根據基金合同的規定,于 2018 年 1 月 18 日復核了

本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

    本投資組合報告所載數據截止 2017 年 12 月 31 日,本報告中所列財務數據未經審計。

   1、報告期末基金資産組合情況
金額單位:人民幣元

 序號                 項目                   金額(元)         佔基金總資産的比例(%)

   1     權益投資                                        -                          -

         其中:股票                                      -                          -

   2     基金投資                                        -                          -
   3     固定收益投資                   1,909,020,240.00                      94.69

         其中:債券                     1,909,020,240.00                      94.69

                 資産支援證券                            -                          -

   4     貴金屬投資                                      -                          -

   5     金融衍生品投資                                  -                          -
   6     買入返售金融資産                     73,993,510.99                    3.67

         其中:買斷式回購的買入返
                                                         -                          -
         售金融資産

   7     銀行存款和結算備付金合計                731,692.00                    0.04
   8     其他資産                             32,231,572.89                    1.60

   9     合計                           2,015,977,015.88                     100.00
注:由於四捨五入的原因金額佔基金總資産的比例分項之和與合計可能有尾差。
 2 、報告期末按行業分類的股票投資組合
 (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
 (2) 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。

 3 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
 4 、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
金額單位:人民幣元



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                                                                      佔基金資産凈值比例
    序號                   債券品種              公允價值(元)
                                                                            (%)

       1        國家債券                                         -                       -
       2        央行票據                                         -                       -

       3        金融債券                          562,359,240.00                      35.14

                其中:政策性金融債                105,570,240.00                       6.60
       4        企業債券                          147,749,000.00                       9.23

       5        企業短期融資券                    850,506,000.00                      53.14

       6        中期票據                           20,070,000.00                       1.25

       7        可轉債(可交換債)                               -                       -

       8        同業存單                          328,336,000.00                      20.51

       9        其他                                             -                       -

       10       合計                             1,909,020,240.00                    119.28
  注:由於四捨五入的原因公允價值佔基金資産凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
 5 、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
 金額單位:人民幣元

                                                                            佔基金資産凈
 序號        債券代碼           債券名稱   數量(張)      公允價值(元)
                                                                            值比例(%)

                            15興業銀行0                    100,890,000.
   1        1528001                          1,000,000                                 6.30
                            1                                          00

                            17常城建CP0                    100,060,000.
   2        041772014                        1,000,000                                 6.25
                            02                                         00

                            15中國信達                     100,010,000.
   3        091501001                        1,000,000                                 6.25
                            債01                                       00

                            17錫交通SCP                    99,730,000.0
   4        011762080                        1,000,000                                 6.23
                            002                                         0

                            17華強SCP00                    80,560,000.0
   5        011758029                            800,000                               5.03
                            1                                           0
   6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細
   本基金本報告期末未持有資産支援證券。
   7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
   本基金本報告期末未持有貴金屬。
   8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
   本基金本報告期末未持有權證。

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   9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
   (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
   本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
   (2)本基金投資股指期貨的投資政策
   本報告期內,本基金未運用股指期貨進行投資。
  10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
  (1)本期國債期貨投資政策
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  (2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  (3) 本期國債期貨投資評價
   本報告期內,本基金未運用國債期貨進行投資。
  11、投資組合報告附注
  (1)報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。
  (2)本基金未投資股票,不存在投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫的情
形。
  (3)其他資産構成

    序號                         名稱                        金額(元)

       1      存出保證金                                                8,398.85

       2      應收證券清算款                                                    -

       3      應收股利                                                          -

       4      應收利息                                              32,223,174.04

       5      應收申購款                                                        -

       6      其他應收款                                                        -

       7      其他                                                              -

       8      合計                                                  32,231,572.89
 (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
 本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
 (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
 本基金本報告期末未持有股票。
 (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
  由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。
  (十)基金凈值表現
  1、自基金合同生效以來期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

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                                                 業績比    業績比較
                                     凈值增長
                         凈值增長                較基準    基準收益
           階段                      率標準差                         ①-③   ②-④
                           率①                  收益率    率標準差
                                       ②
                                                   ③         ④

 2017年07月27日至20
                             1.52%      0.02%    -1.34%       0.05%   2.86%   -0.03%
 17年12月31日

  2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
比較




注:1、本基金基金合同於2017年7月27日生效,至本報告期末,本基金合同生效未滿一年。
       2、根據基金合同的約定,本基金建倉期6個月。截至報告期末,本基金生效未滿6個月,
建倉期尚未結束。




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                                 十二、基金費用與稅收
    (一)基金費用的種類

    1、基金管理人的管理費;

    2、基金託管人的託管費;

    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;

    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

    5、基金份額持有人大會費用;

    6、基金的證券交易費用及因基金投資産生的費用等;

    7、基金的銀行匯劃費用;

    8、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。

    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 0.40%年費率計提。管理費的計算方法如下:

    H=E×0.40%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金管理費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人

發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起第 3 個工作日內從基金財産中

一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順

延至最近可支付日支付。

    2、基金託管人的託管費

    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.10%的年費率計提。託管費的計算方法如

下:

    H=E×0.10%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人

發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起第 3 個工作日內從基金財産中

一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支

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付日支付。

    上述“(一)基金費用的種類”中第 3-9 項費用,根據有關法規及相應協議規定,按

費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。

    (三)不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的

損失;

    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、《基金合同》生效前的相關費用;

    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

    (四)費用調整

    調整基金管理費率、基金託管費率等費率,須召開基金份額持有人大會審議(法律法

規或中國證監會另有規定的除外)。

    基金管理人必須最遲于新的費率實施日前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒

介上刊登公告。

    (五)基金稅收

    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。




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                        十三、對招募説明書更新部分的説明


    依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證

券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要

求,我公司結合中加頤享純債債券型證券投資基金的運行情況,對其原招募説明書進行了

更新,主要更新的內容説明如下:

    一、在“重要提示”部分更新了相關內容;

    二、更新了“三、基金管理人”的相關資訊;

    三、更新了“四、基金託管人”的相關資訊;

    四、在“五、相關服務機構”中更新了“直銷中心”的聯繫人;

    五、更新了“六、基金的募集”的相關資訊;

    六、更新了“七、基金合同的生效”的相關資訊;

    五、在“九、基金的投資”中根據本基金的實際運作情況,更新了最近一期投資組合

報告的內容,以及自基金成立以來基金業績和同期業績比較基準的表現。

    六、在“二十一、其他應披露事項”中披露了本期已刊登的公告內容。

    上述內容僅為摘要,須與本基金《招募説明書》正文所載之詳細資料一併閱讀。




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