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2020年01月19日 星期天

國聯安鑫安靈活配置混合(001007)公告正文

國聯安鑫安混合:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-03-10 來源 巨潮網

     國聯安鑫安靈活配置混合型

              證券投資基金

      招募説明書 (更新) 摘要

            (2018 年第 1 號)




基金管理人:國聯安基金管理有限公司
基 金 托 管 人 : 中國建設銀行股份有限公司
                   國聯安鑫安靈活配置混合型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


                          【重要提示】
    本基金經中國證券監督管理委員會 2014 年 7 月 25 日證監許可
[2014]755 號文准予註冊募集。
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明
書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對
本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有
風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者
保證。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低
收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本
投資。
    本基金投資于證券、期貨市場,基金凈值會因為證券、期貨市場波動
等因素産生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險
收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對
投資本基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所
持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金
可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動産生影
響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基
金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金投資債券引發的信用風險,
以及本基金投資策略所特有的風險等。本基金屬於主動式混合型證券投資
基金,屬於較高預期風險、較高預期收益的證券投資基金,通常預期風險
與預期收益水準高於貨幣市場基金和債券型基金,低於股票型基金。
    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性
風險和信用風險,可能增加本基金總體風險水準。
    投資有風險,投資者在申購本基金前應認真閱讀本基金的招募説明書
和基金合同。基金的過往業績並不代表其未來表現。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基
金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與
基金資産凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

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    本招募説明書(更新)所載內容截止日為 2018 年 1 月 26 日,有關財
務數據和凈值表現截止日為 2017 年 12 月 31 日(財務數據未經審計)。。




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一、 基金合同生效日期 :2015 年 1 月 26 日



二、基金管理人

   (一)基金管理人概況
   名稱:國聯安基金管理有限公司
   住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
   辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
   法定代表人:庹啟斌
   成立日期:2003年4月3日
   批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2003]42 號
   組織形式:有限責任公司
   註冊資本:1.5億元人民幣
   存續期限:持續經營
   電話:021-38992888
   傳真:021-50151880
   聯繫人:茅斐
   股權結構:
                    股東名稱                           持股比例
                國泰君安證券股份有限公司               51%

                    德國安聯集團                       49%


   (二)主要人員情況
   1、現任董事會成員
   庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券
部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金

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管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公
司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國
基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理學士。2007年起進入金
融行業,歷任安聯集團董事會事務主任、安聯全球車險駐中國業務發展主
管兼創始人、忠利保險公司內部顧問、戴姆勒東北亞投資有限公司金融及
監控部成員、美國克賴斯勒汽車集團市場推廣及銷售部學員。現任安聯資
産管理公司駐中國業務董事兼業務拓展總監、管理董事會成員。
    Eugen Loeffler先生,董事,經濟與政治學博士。2017年3月底退休前,
擔任安聯投資管理新加坡公司行政總裁/投資總監,負責監督安聯亞洲保險
實體的投資管理事務。1990年起進入金融行業,他歷任安聯全球投資南韓
公司董事總經理/投資主管、安聯全球投資亞太區投資總監、安聯蘇黎世公
司投資總監、安聯蘇黎世房地産及安聯資産管理蘇黎世公司行政總裁、安
聯投資管理公司環球股票團隊主管、安聯全球投資南韓公司主席及行政總
裁、安聯人壽南韓公司投資總監、安聯資産管理香港辦事處投資總監兼主
管、安聯資産管理歐洲股票研究部主管、安聯慕尼黑總部財務部工作(股
票/長期參與計劃投資管理)。
    汪衛傑先生,董事,經濟學碩士,會計師職稱。1994年起進入金融行
業,歷任君安證券有限責任公司財務部主管、稽核部副總經理、資金計劃
部副總經理、長沙營業部總經理、財務總部總經理、深圳分公司總經理助
理、計劃財務總部總經理、國泰君安證券股份有限公司計劃財務總部總經
理、資産負債管理委員會專職主任委員、子公司管理小組主任。現任國泰
君安證券股份有限公司紀委副書記、紀檢監察室主任。
    程靜萍女士,獨立董事,高級經濟師職稱。歷任上海市財政局副科長、
副處長、處長、局長助理,上海市財政局、稅務局副局長、上海市計劃委
員會、上海市發展計劃委員會副主任兼上海市物價局局長、上海市發展和
改革委員會副主任、第十屆全國人大代表、上海市決策諮詢委員會專職委
員。現任上海銀行獨立董事。

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    王鴻嬪女士,獨立董事,法學士。歷任台灣摩根資産管理旗下的怡富
證券投資信託有限公司副總經理、怡富證券投資顧問公司總經理、中國摩
根資産管理董事總經理、上投摩根基金管理有限公司總經理。現任上海富
匯財富投資管理有限公司董事長。
    胡斌先生,獨立董事,特許金融分析師(CFA),美國伊利諾伊大學(UIUC)
工商管理碩士(MBA)、上海交通大學管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆
資産管理公司擔任Standish Mellon量化分析師、公司副總裁,Coefficient
Global公司創始人之一兼基金經理。2007年11月起,擔任梅隆資産管理中
國區負責人。2010年7月起,于紐銀梅隆西部基金管理有限公司擔任首席
執行官(總經理)。現任上海系數股權投資基金管理合夥企業(有限合夥)
擔任總經理。
    2、現任監事會成員
    王越先生,監事會主席,大專學歷。1975年3月參加工作,歷任上海
民生中學會計、上海城市建設學院財務科副科長等職務。1993年7月加入
原國泰證券,歷任國泰證券國際業務部副經理、國際業務部經理、國際業
務部副總經理等職務,1999年8月公司合併後至2000年9月任國泰君安證券
公司會計部副總經理;現任國泰君安證券稽核審計部副總經理。
    Uwe Michel先生,監事,法律碩士。歷任慕尼黑Allianz SE亞洲業務部
主管、主席辦公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全國
主管、德國慕尼黑Group OPEX安聯集團內部顧問主管。現任慕尼黑Allianz
SE業務部H5投資與亞洲主管。
    朱慧女士,職工監事,經濟學學士,歷任國泰證券有限公司、國泰君
安證券股份有限公司財務部副經理,現任國聯安基金管理有限公司財務部
總監。
    劉涓女士,職工監事,經濟學學士,現任國聯安基金管理有限公司基
金事務部副總監。
    3、公司高級管理人員
    庹啟斌先生,董事長,經濟學博士。歷任華東師範大學國際金融係講
師、君安證券有限公司萬航渡路營業部經理、資産管理公司研究部經理、
香港公司研究策劃部經理、研究發展中心主任、經紀管理部總經理、債券

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部總經理、副總裁、國泰君安證券股份有限公司副總裁。現任國聯安基金
管理有限公司董事長。
    孟朝霞女士,公司總經理,碩士學位。歷任新華人壽保險股份有限公
司企業年金管理中心總經理、泰康養老保險股份有限公司副總經理、富國
基金管理有限公司副總經理、融通基金管理有限公司總經理。現任國聯安
基金管理有限公司總經理。
    李柯女士,副總經理,經濟學學士。歷任中國建設銀行上海分行國際
業務部、上海聯合財務有限公司資金財務部副經理、經理、營運負責人兼
內部審計師、公司副總經理、國聯安基金管理有限公司財務總監、總經理
助理。現任國聯安基金管理有限公司副總經理。
    魏東先生,副總經理,經濟學碩士。曾任職于平安證券有限責任公司
和國信證券股份有限公司;2003年1月加盟華寶興業基金管理有限公司,
先後擔任交易部總經理、華寶興業寶康靈活配置證券投資基金基金經理和
華寶興業先進成長股票型證券投資基金基金經理、投資副總監及國內投資
部總經理職務。2009年6月加入國聯安基金管理有限公司,先後擔任基金
經理、總經理助理、投資總監等職務。現任國聯安基金管理有限公司副總
經理並兼任國聯安德盛精選混合型證券投資基金、國聯安新精選靈活配置
混合型證券投資基金的基金經理。
    滿黎先生,副總經理,碩士學位。歷任華安基金管理有限公司上海分
公司高級投資顧問、西安分公司總經理、華東業務總部總經理、北京總部
高級董事總經理;國聯安基金管理有限公司市場總監。現任國聯安基金管
理有限公司副總經理。
    劉軼先生,督察長,博士學位。曾任職于中國建設銀行遼寧省分行、
中國民生銀行北京管理部、中國證券監督管理委員會、全國人民代表大會
財政經濟委員會證券法修改工作小組,並曾在南開大學等從事研究工作。
現任國聯安基金管理有限公司督察長。
    4、基金經理
    (1)本基金現任基金經理:
    王超偉,碩士研究生。2008年7月至2011年8月在國泰君安證券股份有
限公司證券及衍生品投資總部任投資經理。2011年8月至2015年9月在國泰

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君安證券股份有限公司權益投資部任投資經理。2015年9月加入國聯安基
金管理有限公司,擔任基金經理助理。2016年2月起擔任國聯安鑫安靈活
配置混合型證券投資基金、國聯安睿祺靈活配置混合型證券投資基金基金
經理。2016年6月起兼任國聯安信心增長債券型證券投資基金的基金經理。
2017年1月起兼任國聯安銳意成長混合型證券投資基金基金經理。
    (2)本基金歷任基金經理:

         基金經理                         擔任本基金基金經理時間

        韋明亮先生                       2015 年 1 月至 2015 年 4 月

         周平先生                        2015 年 1 月至 2015 年 6 月

         馮俊先生                        2015 年 3 月至 2017 年 1 月



    5、投資決策委員會成員
    投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機構。投資決策委員
會由公司總經理、主管投資的副總經理、權益投資部總監負責人、固定收
益部負責人、研究部負責人及高級基金經理1-2人(根據需要)組成。
    權益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    鄒新進(權益投資部總監)
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)
    固定收益投資決策委員會成員為:
    孟朝霞(總經理)
    魏東(投資總監、副總經理)投委會執行主席
    楊子江(研究部總監)
    高級基金經理1-2人(根據需要)
    6、上述人員之間不存在近親屬關係。
    (三)基金管理人的職責

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    1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
    2、辦理基金備案手續;
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配收益;
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    6、編制季度、半年度和年度基金報告;
    7、計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;
    9、按照規定召集基金份額持有人大會;
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
    12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。
    (四)基金管理人的承諾
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並
承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國
證券法》行為的發生;
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內
部風險控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生:
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    (5)法律、法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,
採取有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵
守國家有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責;
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。

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    (五)基金經理承諾
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三
人牟取不當利益;
    3、不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、
暗示他人從事相關的交易活動;
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
    (六)基金管理人的內部控制制度
    基金管理人內部風險控制包括內部控制機制和內部控制制度兩個方
面。內部控制機制是指公司的內部組織結構及其相互之間的運行制約關係;
內部控制制度是指公司為防範金融風險,保護資産的安全與完整,促進各
項經營活動的有效實施而制定的各種業務操作程式、管理方法與控制措施
的總稱。
    1、內部控制的目標
    本基金管理人內部控制的總體目標是建立一個決策科學、運營規範、
管理高效和持續、穩定、健康發展的基金管理公司。具體來説,必須達到
以下目標:
    (1)嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規章,自覺形成守法經營、
規範運作的經營思想和經營風格。
    (2)健全符合現代企業制度要求的法人治理結構,形成科學合理的決
策機制、執行機制和監督機制。
    (3)建立行之有效的風險控制系統,確保各項經營管理活動的健康運
行與公司財産的安全完整。
    (4)不斷提高經營管理的效率和效益,努力實現公司價值的最大化,
圓滿完成公司的經營目標和發展戰略。
    2、內部控制機制的原則
    公司完善內部控制機制必須遵循以下原則:
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機

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構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,
維護內控制度的有效執行。
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,
公司基金財産、自有資産、其他資産的運作應當分離。
    (4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互
制衡。
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
    3、公司制訂內部控制制度必須遵循以下原則:
    (1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章
和各項規定。
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,
不得留有制度上的空白或漏洞。
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風
險為出發點。
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整
和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修
改或完善。
    4、內部控制的基本要求
    (1)公司必須依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效
的三道監控防線:
    1)建立以一線崗位為基礎的第一道監控防線。各崗位職責明確,有詳
細的崗位説明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式
承諾遵守,在授權範圍內承擔責任。
    2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線。建
立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督
制衡。
    3)建立以督察長、監察稽核部、風險管理部對各崗位、各部門、各機
構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。公司督察長、風險管

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理部和監察稽核部獨立於其他部門,對內部控制制度的執行情況實行嚴格
的檢查和反饋。
    (2)公司必須建立科學的授權批准制度和崗位分離制度。各業務部門
和分支機構必須在適當的授權基礎上實行恰當的責任分離制度,直接的操
作部門或經辦人員和直接的管理部門或控制人員必須相互獨立、相互牽制。
    (3)公司必須建立完善的崗位責任制度和規範的崗位管理措施。在明
確不同崗位的工作任務基礎上,賦予各崗位相應的責任和職權,建立相互
配合、相互制約、相互促進的工作關係。通過制定規範的崗位責任制度、
嚴格的操作程式和合理的工作標準,大力推行各崗位、各部門、各機構的
目標管理。
    (4)公司必須真實、全面地記載每一筆業務,充分發揮會計的核算和
監督職能,健全會計、統計、業務等各種資訊資料及時、準確報送制度,
確保各種資訊資料的真實與完整。
    (5)公司必須建立嚴密有效的風險管理系統,包括主要業務的風險評
估和監測辦法、分支機構和重要部門的風險考核指標體系以及管理人員的
道德風險防範系統等。通過嚴密的風險管理,及時發現內部控制的弱點,
以便堵塞漏洞、消除隱患。
    (6)公司必須制訂切實有效的應急應變措施,設定具體的應急應變步
驟。尤其是投資交易等重要部位遇到斷電、失火等非常情況時,應急應變
措施要及時到位,並按預定功能發揮作用,以確保公司的正常經營不會受
到不必要的影響。
    5、內部風險控制的內容
    公司內部風險控制的主要內容包括:投資管理業務控制、資訊披露控
制、資訊技術系統控制、會計系統控制、監察稽核控制等。
    (1)公司自覺遵守國家有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特
點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在
的風險點並採取控制措施。
    (2)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的資訊披
露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整、及時。
    (3)公司根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性

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原則,嚴格制定資訊系統的管理制度。
    (4)公司依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、
《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制
度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,並針對各個風險控制點建立
嚴密的會計系統控制。
    (5)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的監察稽
核控制制度,保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
    6、基金管理人關於內部控制制度的聲明
    (1)本基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是本基金管理
人董事會及管理層的責任;
    (2)本基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確;
    (3)本基金管理人承諾將根據市場環境的變化和基金管理人的發展不
斷完善內部控制制度。


三、基金託管人

    (一)基本情況
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    住所:北京市西城區金融大街 25 號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
    法定代表人:田國立
    成立時間:2004 年 09 月 17 日
    組織形式:股份有限公司
    註冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
    存續期間:持續經營
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12 號
    聯繫人:田   青
    聯繫電話:(010)6759 5096
    中國建設銀行成立於 1954 年 10 月,是一家國內領先、國際知名的大
型股份制商業銀行,總部設在北京。本行于 2005 年 10 月在香港聯合交易


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所掛牌上市(股票代碼 939),于 2007 年 9 月在上海證券交易所掛牌上市(股
票代碼 601939)。
    2017 年 6 月末,本集團資産總額 216,920.67 億元,較上年末增加
7,283.62 億元,增幅 3.47%。上半年,本集團實現利潤總額 1,720.93 億元,
較上年同期增長 1.30%;凈利潤較上年同期增長 3.81%至 1,390.09 億元,
盈利水準實現平穩增長。
    2016 年,本集團先後獲得國內外知名機構授予的 100 余項重要獎項。
榮獲《歐洲貨幣》“2016 中國最佳銀行”,《環球金融》“2016 中國最佳消費
者銀行”、“2016 亞太區最佳流動性管理銀行”,《機構投資者》“人民幣國際
化服務鑽石獎”,《亞洲銀行家》“中國最佳大型零售銀行獎”及中國銀行業
協會“年度最具社會責任金融機構獎”。本集團在英國《銀行家》2016 年“世
界銀行 1000 強排名”中,以一級資本總額繼續位列全球第 2;在美國《財
富》2016 年世界 500 強排名第 22 位。
    中國建設銀行總行設資産託管業務部,下設綜合處、基金市場處、證
券保險資産市場處、理財信託股權市場處、QFII 託管處、養老金託管處、
清算處、核算處、跨境託管運營處、監督稽核處等 10 個職能處室,在上海
設有投資託管服務上海備份中心,共有員工 220 余人。自 2007 年起,託管
部連續聘請外部會計師事務所對託管業務進行內部控制審計,並已經成為
常規化的內控工作手段。
    (二)主要人員情況
    紀偉,資産託管業務部總經理,曾先後在中國建設銀行南通分行、總
行計劃財務部、信貸經營部任職,並在總行公司業務部、投資託管業務部、
授信審批部擔任領導職務。其擁有八年託管從業經歷,熟悉各項託管業務,
具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    龔毅,資産託管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行北京市分行
國際部、營業部並擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,
具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    鄭紹平,資産託管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資
部、委託代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,
具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

                                  14
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    黃秀蓮,資産託管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行會計
部,長期從事託管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    原玎,資産託管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業
務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融
機構客戶行銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    (三)基金託管業務經營情況
    作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行
一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,
嚴格履行託管人的各項職責,切實維護資産持有人的合法權益,為資産委
託人提供高品質的託管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資産
規模不斷擴大,託管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保
基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等産
品在內的託管業務體系,是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。
截至 2017 年二季度末,中國建設銀行已託管 759 只證券投資基金。中國建
設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準,贏得了業內的高度認同。中
國建設銀行連續 11 年獲得《全球託管人》、《財資》、《環球金融》“中國最
佳託管銀行”、“中國最佳次託管銀行”、“最佳託管專家——QFII”等獎項,
並在 2016 年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳託管銀行”。
    二、基金託管人的內部控制制度
    (一)內部控制目標
    作為基金託管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法
規、行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監
察,確保業務的穩健運行,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真
實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
    (二)內部控制組織結構
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部
控制工作,對託管業務風險控制工作進行檢查指導。資産託管業務部配備
了專職內控合規人員負責託管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合
規工作職權和能力。
    (三)內部控制制度及措施

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    資産託管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、
控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順
利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制
度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資
料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施
音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密;業務實現自動化
操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。
    三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
    (一)監督方法
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的
投資運作。利用自行開發的“新一代託管應用監督子系統”,嚴格按照現行
法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范
圍、投資組合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算
和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金
費用的提取與開支情況進行檢查監督。
    (二)監督流程
    1.每工作日按時通過新一代託管應用監督子系統,對各基金投資運作
比例控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險
提示,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時
報告中國證監會。
    2.收到基金管理人的劃款指令後,對指令要素等內容進行核查。
    3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對
各基金投資運作的合法合規性和投資獨立性等方面進行評價,報送中國證
監會。
    4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基
金管理人進行解釋或舉證,並及時報告中國證監會。




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四、相關服務機構

    (一)基金份額發售機構
    (1)直銷機構
    名稱:國聯安基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
    法定代表人:庹啟斌
    客戶服務電話:021-38784766,400-700-0365(免長途話費)
    聯繫人:茅斐
    網                                         址                                  :
w   w    w   .     v    i    p    -        f        u   n   d   s    .   c     o
m   或www.gtja-allianz.com


    (2)其他銷售機構
    1)中國建設銀行股份有限公司
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    法定代表人:田國立
    聯繫電話: 010-67596084
    聯繫人:王琳
    客戶服務電話: 95533
    網址:www.ccb.com


    2)交通銀行股份有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號
    法定代表人:牛錫明
    聯繫電話:021-58781234
    聯繫人:曹榕


                                      17
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客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com


3)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯繫電話:0755-82960167
聯繫人:鄧炯鵬
客服電話: 95555
網址: www.cmbchina.com


4)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號
法定代表人:李慶萍
電話:010-89937333
聯繫人:遲卓
客戶服務電話:95558
網址: bank.ecitic.com


5)上海浦東發展銀行股份有限公司
住所:上海中山東一路12號
辦公地址:上海中山東一路12號
法定代表人:高國富
電話: 021-61616192
聯繫人: 吳斌
客戶服務電話:95528
網址: www.spdb.com.cn



                              18
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6)天風證券股份有限公司
住所:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人:余磊
聯繫電話:027-87618882
聯繫人:翟璟
客戶服務電話:95330
網址:www.tfzq.com


7)東吳證券股份有限公司
住所:蘇州工業園區星陽街5號
辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人:范力
聯繫電話:0512-65581136
聯繫人:魏純
客戶服務電話:95330
網址: www.dwzq.com.cn


8)東海證券股份有限公司
住所:常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層
法定代表人:趙俊
聯繫電話:021-50586660-8644
聯繫人:霍曉飛
客戶服務電話:95531
網址:www.longone.com.cn


9)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

                              19
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法定代表人:周健男
聯繫電話:021-22169089
聯繫人:李曉皙
客戶服務電話:95525
網址:www.ebscn.com


10)海通證券股份有限公司
住所:上海市廣東路689號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:周傑
聯繫電話:021-23219275
聯繫人:李楠
客戶服務電話:95553
網址:www.htsec.com.cn


11)國泰君安證券股份有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人:楊德紅
聯繫電話:021-38032284
聯繫人:鐘偉鎮
客戶服務電話: 95521
網址: www.gtja.com


12)中信證券股份有限公司
住所:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈
北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯繫電話:010-60834772

                              20
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聯繫人:周雪晴
客戶服務電話:95548
網址:www.cs.ecitic.com


13)德邦證券股份有限公司
住所:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人:武曉春
聯繫人:劉熠
聯繫電話:021-68761616
客服電話:400-8888-128
網址:www.tebon.com.cn


14)中國國際金融股份有限公司
住所:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
辦公地址:北京市建國門外大街1號國貿寫字樓2座27層及28層
法定代表人:丁學東
聯繫人:楊涵宇
聯繫電話:010-65051166
客戶服務電話:4009101166
網址:www.cicc.com.cn


15)中山證券有限責任公司
住所:深圳市南山區科技中一路華強高新技術發展大廈7層-8層
辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路6013號江蘇大廈B座15樓
法定代表人:黃揚錄
聯繫電話:0755-82570586
聯繫人:羅藝琳
客戶服務電話:95329
網址:www.zszq.com

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    16)第一創業證券股份有限公司
    住所:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓
    辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈15-20樓
    法定代表人:劉學民
    電話:0755-25832583
    聯繫人:毛詩莉     王立洲
    客戶服務電話:95358
    網址:www.firstcapital.com.cn


    17)申萬宏源證券有限公司
    住所:上海市徐匯區長樂路989號45層
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層
    法定代表人:李梅
    電話:021-33388211
    聯繫人:黃瑩
    客戶服務電話:95523或4008895523
    網址:www.swhysc.com


    18)申萬宏源西部證券有限公司
    住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際
大廈20樓2005室
    法定代表人:韓志謙
    電話:0991-2307533
    聯繫人:王懷春
    客服電話:400-800-0562
    網址:www.hysec.com



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19)興業證券股份有限公司
住所: 福州市湖東路268號
辦公地址: 上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人: 楊華輝
電話: 021-38565547
聯繫人: 喬琳雪
客服電話: 95562
網址: www.xyzq.com.cn


20)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室
辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟
法定代表人:汪靜波
電話:021-38509735
聯繫人:張裕
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com


21)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號
辦公地址:上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903—906室
法定代表人:楊文斌
電話:021-58870011
聯繫人:張茹
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com


22)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路195號3C-9樓
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C-9樓

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法定代表人:其實
電話:021-54509998
聯繫人:朱玉
客戶服務電話:400-181-8188
網址:www.1234567.com.cn


23)北京展恒基金銷售股份有限公司
住所:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人:閆振傑
電話:010-62020088
聯繫人:翟飛飛
客戶服務電話:400-818-8000
網址:www.myfund.com


24)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F
法定代表人:陳柏青
聯繫人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網址:www.fund123.cn


25)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓
法定代表人:薛峰
電話:0755-33227950
聯繫人:童彩平
客戶服務電話:400-678-8887

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網址:www.zlfund.cn


26)和訊資訊科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街22號1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
電話:01085650628
聯繫人:劉洋
客戶服務電話:400-920-0022
網址:licaike.hexun.com


27)眾升財富(北京)基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08
法定代表人:李招弟
電話:010-59497361
聯繫人:李艷
客戶服務電話:400-876-9988
網址:www.wy-fund.com


28)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯繫電話:021-20691832
聯繫人:胡雪芹
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com


29)北京增財基金銷售有限公司

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住所:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208
辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208
法定代表人:羅細安
電話:010-67000988
聯繫人:李皓
客戶服務電話:400-001-8811
網址: http://www.zcvc.com.cn


30)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人:李興春
電話:021-50583533
聯繫人:曹怡晨
客戶服務電話:400-921-7755
網址: www.leadfund.com.cn


31)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人:淩順平
電話:0571-88911818
聯繫人:吳強
客戶服務電話:4008-773-772
網址:www.5ifund.com


32)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人:周斌

                              26
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電話:400-898-0618
聯繫人:張曄
客戶服務電話:400-898-0618
網址: www.chtfund.com


33)北京錢景基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海澱區丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人:趙榮春
電話:010-57418813
聯繫人:崔丁元
客戶服務電話:400-893-6885
網址:www.qianjing.com


34)浙江金觀誠財富管理有限公司
住所:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
辦公地址:杭州市拱墅區登雲路45號(錦昌大廈)1幢10樓1001室
法定代表人:徐黎雲
電話:0571-88337529
聯繫人:邵俊
客戶服務電話:400-068-0058
網址:www.jincheng-fund.com


35)海銀基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區東方路1217號陸家嘴金融服務廣場16樓B單元
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓
法定代表人:劉惠
電話:021-80133828
聯繫人:徐燁琳
客戶服務電話:400-808-1016

                              27
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網址:www.fundhaiyin.com


36)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層A區
法定代表人:馬勇
電話:15810206817
聯繫人:張燕
客戶服務電話:400-166-1188
網址:http://8.jrj.com.cn/


37)上海陸金所資産管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓
法定代表人:鮑東華
電話:021-20665952
聯繫人:寧博宇
客戶服務電話:400-821-9031
網址:www.lufunds.com


38)北京虹點基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙樓2層222單元
辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲2號盈科中心B座裙房2層
法定代表人:胡偉
電話:010- 85643600
聯繫人:葛亮
客戶服務電話:400-068-1176
網址:www.hongdianfund.com


39)上海聯泰資産管理有限公司

                              28
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    住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8號樓3層
    法定代表人:燕斌
    電話:021-52822063
    聯繫人:蘭敏
    客戶服務電話: 4000-466-788
    網址:http://www.66zichan.com


    40)大泰金石基金銷售有限公司
    住所:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15層
    法定代表人:袁顧明
    電話:021-22267943
    聯繫人:朱真卿
    客戶服務電話:4009-282-266
    網址:www.dtfunds.com


    41)一路財富(北京)資訊科技有限公司
    住所:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
    辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208
    法定代表人:吳雪秀
    電話:88312877
    聯繫人:段京璐
    客戶服務電話:400-001-1566
    網址:http://www.yilucaifu.com/


    42)珠海盈米財富管理有限公司
    住所:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
    辦公地址: 廣州市 海 珠區琶洲大 道東 1 號 保利國際廣 場南塔 12 樓
B1201-1203

                                  29
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     法定代表人:肖雯
     電話:020-89629099
     聯繫人:吳煜浩
     客戶服務電話:020-89629066
     網址:www.yingmi.cn


     43)奕豐金融服務(深圳)有限公司
     住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海
商務秘書有限公司)
     辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115室,1116室及1307

     法定代表人: TAN YIK KUAN
     聯繫人:葉健
     電話:0755-8946 0507;0755-8946 0500
     客戶服務電話:400-684-0500
     網址:www.ifastps.com.cn


     44)深圳市金斧子投資諮詢有限公司
     住所:廣東省深圳市南山區智慧廣場第A棟11層1101-02
     辦公地址:廣東省深圳市南山區科苑路18號東方科技大廈18樓
     法定代表人:賴任軍
     電話:0755-84034499
     聯繫人:張燁
     客戶服務電話:4009-500-888
     網址:http://www.jfzinv.com/


     45)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
     住所:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)
第七幢23層1號4號
     辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一

                                   30
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期)第七幢23層1號4號
    法人代表:陶捷
    電話: 027-87006003(8026)
    聯繫人:陸鋒
    客戶服務電話:400-027-9899
    網址:www.buyfunds.cn


    46)上海萬得基金銷售有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
    辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓
    法人代表:王廷富
    電話: 021-51327185
    聯繫人:021-50710161
    客戶服務電話:400-821-0203


    47)深圳富濟財富管理有限公司
    住所:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期418室
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團二期
418室
    法人代表:劉鵬宇
    電話: 0755-83999907-819
    聯繫人:馬力佳
    客戶服務電話:0755-83999907
    網址:www.jinqianwo.cn


    48)北京微動利投資管理有限公司 (北京微動利)
    住所:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
    辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
    法人代表:梁洪軍
    電話:010-52609656

                                  31
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聯繫人:季長軍
客戶服務電話:400-819-6665
網址:www.buyforyou.com.cn


49)北京電盈基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號36層3603室
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室
法人代表:程剛
電話:010-56176118
聯繫人:張旭
客戶服務電話:400-100-3391
網址:www.dianyingfund.com


50)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海澱區中關村大街11號11層1108室
辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108室
法人代表:王偉剛
電話:010-62680827
聯繫人:丁向坤
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.hcjijin.com


51)北京晟視天下投資管理有限公司
住所:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲六號萬通中心D座21&28層
法人代表:蔣煜
電話:010-58170876
聯繫人:徐曉榮/劉聰慧
客戶服務電話:400-818-8866
網址:http://www.shengshiview.com/

                              32
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    52)深圳前海微眾銀行股份有限公司
    住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海
商務秘書有限公司)
    辦公地址:廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場A座36樓、37樓
    法人代表:顧敏
    電話: 0755-89462447
    聯繫人:羅曦
    客戶服務電話:400-999-8877
    網址:www.webank.com


    53)上海基煜基金銷售有限公司
    住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和
經濟發展區)
    辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號A1002室
    法人代表:王翔
    電話: 021-65370077-209
    聯繫人:俞申莉
    客戶服務電話:021-65370077
    網址:www.jiyufund.com.cn


    54)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
    住所:杭州市下城區武林時代商務中心1604室
    辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20樓
    法人代表:陳剛
    電話:0571-85267500
    聯繫人:胡璇
    客戶服務電話:0571-86655920
    網址:www.cd121.com



                                  33
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     55)上海凱石財富基金銷售有限公司
     住所:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室
     辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓
     法人代表:陳繼武
     電話: 021-63333389
     聯繫人:王哲宇
     客戶服務電話:4006-433-389
     網址:https://www.lingxianfund.com


     56)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
     住所:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海
商務秘書有限公司)
     辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
     法人代表:高鋒
     電話: 0755-83655588
     聯繫人:廖苑蘭
     客戶服務電話:400-804-8688
     網址:www.keynesasset.com


     57)貴州華陽眾惠基金銷售有限公司
     住所:貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鍾經濟開發區C棟標準廠

     辦公地址:貴州省貴陽市雲岩區北京路9號君派大廈16樓
     法人代表:李陸軍
     電話: 0851-86909950
     聯繫人:陳敏
     客戶服務電話:400-839-1818
     網址:www.hyzhfund.com


     58)北京蛋卷基金銷售有限公司

                                   34
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住所: 北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法人代表: 鐘斐斐
電話:010-61840688
聯繫人: 戚曉強
客戶服務電話: 4000618518
網址: https://danjuanapp.com/


59)北京植信基金銷售有限公司
住所:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67
辦公地址:北京市朝陽區四惠盛世龍源國食苑10號樓
法定代表人:楊紀峰
電話:187-0135-8525
聯繫人:吳鵬
客戶服務電話:400-680-2123
網址:www.zhixin-ivn.com


(二)登記機構
名稱:國聯安基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓辦公地址:中
國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓
法定代表人:庹啟斌
聯繫人:茅斐
電話:021-38992863


(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人:俞衛鋒

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    聯繫人:安冬
    電話:021-31358666
    傳真:021-31358600
    經辦律師:安冬、孫睿


    (四)審計基金財産的會計師事務所
    名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)
    住所:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
    辦公地址:上海市靜安區南京西路 1266 號恒隆廣場 50 樓
    負責人:蔡廷基
    聯繫人:王國蓓
    聯繫電話:021-22122888
    傳真:021-62881889
    經辦註冊會計師:王國蓓、張楠



五、基金的名稱

    國聯安鑫安靈活配置混合型證券投資基金



六、基金的類型

    混合型基金



七、基金的投資目標

    通過投資財務穩健、業績良好、管理規範的公司來獲得長期穩定的收
益。




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八、基金的投資方向

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行
上市的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債
券(含中小企業私募債)、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支援證券、
證券投資基金以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會相關規定)。
    未來若法律法規或監管機構允許基金投資同業存單的,本基金可參與
同業存單的投資,不需召開基金份額持有人大會,具體投資比例限制按屆
時有效的法律法規和監管機構的規定執行。
    未來若滬港股票市場交易互聯互通機制試點(以下簡稱“滬港通”)正
式啟動(包括“滬港通”未來任何替代或修正機制的啟動)且法律法規或
監管機構允許基金通過港股通的機制買賣規定範圍內的香港聯合交易所上
市的股票,本基金可參與港股通股票範圍內的香港依法發行上市的股票投
資,不需召開基金份額持有人大會,具體投資比例限制按屆時有效的法律
法規和監管機構的規定執行。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履
行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    基金的投資組合比例為:
    股票、權證、股指期貨等權益類資産佔基金資産的 0%-95%;債券、貨
幣市場工具、資産支援證券等固定收益類資産佔基金資産的 5%-100%。其
中,基金持有全部權證的市值不超過基金資産凈值的 3%;本基金每個交易
日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金
資産凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。



   九、基金的投資策略

    (1)資産配置策略
    本基金是混合型基金,根據宏觀經濟發展趨勢、政策面因素、金融市
場的利率變動和市場情緒,綜合運用定性和定量的方法,對股票、債券和

                                 37
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現金類資産的預期收益風險及相對投資價值進行評估,確定基金資産在股
票、債券及現金類資産等資産類別的分配比例。在有效控制投資風險的前
提下,形成大類資産的配置方案。
    (2)股票投資策略
    在股票投資上本基金主要根據上市公司獲利能力、資本成本、增長能
力以及股價的估值水準來進行個股選擇。同時,適度把握宏觀經濟情況進
行資産配置。具體來説,本基金通過以下步驟進行股票選擇:
    首先,通過 ROIC(Return On Invested Capital)指標來衡量公司的獲利能
力,通過 WACC(Weighted Average Cost of Capital)指標來衡量公司的資本成
本;其次,將公司的獲利能力和資本成本指標相結合,選擇出創造價值的
公司;最後,根據公司的成長能力和估值指標,選擇股票,構建股票組合。
    (3)普通債券投資策略
    在債券投資上,本基金將重點關注具有以下一項或者多項特徵的債券:
    1)信用等級高、流動性好;
    2)資信狀況良好、未來信用評級趨於穩定或有明顯改善的企業發行的
債券;
    3)在剩餘期限和信用等級等因素基本一致的前提下,運用收益率曲線
模型或其他相關估值模型進行估值後,市場交易價格被低估的債券;
    4)公司基本面良好,具備良好的成長空間與潛力,轉股溢價率合理、
有一定下行保護的可轉債。
    (4)中小企業私募債券投資策略
    中小企業私募債券本質上為公司債,只是發行主體擴展到未上市的中
小型企業,擴大了基金進行債券投資的範圍。由於中小企業私募債券發行
主體為非上市中小企業,企業管理體制和治理結構弱于普通上市公司,信
息披露情況相對滯後,對企業償債能力的評估難度高於普通上市公司,且
定向發行方式限制了合格投資者的數量,會導致一定的流動性風險。因此
本基金中小企業私募債券的投資將重點關注信用風險和流動性風險。
    本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、
投資授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資于中小企業私募債券,
並通過組合管理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險,

                                 38
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實現投資收益的最大化。本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債
主體的經營狀況、財務指標等情況,對其信用風險進行評估並作出及時反
應。內部信用評級以深入的企業基本面分析為基礎,結合定性和定量方法,
注重對企業未來償債能力的分析評估,對中小企業私募債券進行分類,以
便準確地評估中小企業私募債券的信用風險程度,並及時跟蹤其信用風險
的變化。
    本基金根據內部的信用分析方法對可選的中小企業私募債券品種進行
篩選過濾,重點分析發行主體的公司背景、競爭地位、治理結構、盈利能
力、償債能力、現金流水準等諸多因素,給予不同因素不同權重,採用數
量化方法對主體所發行債券進行打分和投資價值評估,選擇發行主體資質
優良,估值合理且流通相對充分的品種進行適度投資。
    (5)股指期貨投資策略
    在股指期貨投資上,本基金以避險保值和有效管理為目標,在控制風
險的前提下,謹慎適當參與股指期貨的投資。本基金在進行股指期貨投資
中,將分析股指期貨的收益性、流動性及風險特徵,主要選擇流動性好、
交易活躍的期貨合約,通過研究現貨和期貨市場的發展趨勢,運用定價模
型對其進行合理估值,謹慎利用股指期貨,調整投資組合的風險暴露,及
時調整投資組合倉位,以降低組合風險、提高組合的運作效率。
    (6)權證投資策略
    本基金將在嚴格控制風險的前提下,進行權證的投資。
    1)綜合分析權證的包括執行價格、標的股票波動率、剩餘期限等因素
在內的定價因素,根據 BS 模型和溢價率對權證的合理價值做出判斷,對價
值被低估的權證進行投資;
    2)基於對權證標的股票未來走勢的預期,充分利用權證的桿桿比率高
的特點,對權證進行單邊投資;
    3)基於權證價值對標的價格、波動率的敏感性以及價格未來走勢等因
素的判斷,將權證、標的股票等金融工具合理配置進行結構性組合投資,
或利用權證進行風險對衝。
    (7)資産支援證券等品種投資策略
    資産支援證券包括資産抵押貸款支援證券(ABS)、住房抵押貸款支援

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證券(MBS)等,其定價受多種因素影響,包括市場利率、發行條款、支
持資産的構成及品質、提前償還率等。
    本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎上,結合蒙特卡洛
模擬等數量化方法,對資産支援證券進行定價,評估其內在價值進行投資。
    對於監管機構允許基金投資的其他金融工具,本基金將在謹慎分析收
益性、風險水準、流動性和金融工具自身特徵的基礎上進行穩健投資,以
降低組合風險,實現基金資産的保值增值。
    (8)證券投資基金投資策略
    在封閉式基金投資方面,通過投資于剩餘期限與集合計劃存續期限基
本匹配的基金,持有到期,以獲取封閉式基金高折價帶來的收益。
    在開放式基金投資方面,參考本公司對基金管理公司及其管理的基金
的研究,將主要投資于管理規範、業績優良的基金管理公司管理的新老基
金,作為對本基金直接投資證券市場的有效補充。



     十、業績比較基準

    滬深 300 指數×50%+上證國債指數×50%
    選擇該業績比較基準,是基於以下原因:
    滬深 300 指數由專業指數提供商“中證指數有限公司”編制和發佈,
由從上海和深圳證券市場中選取的 300 只 A 股作為樣本股編制而成。該指
數以成份股的可自由流通股數進行加權,指數樣本覆蓋了滬深市場六成左
右的市值,具有良好的市場代表性和市場影響力。
    上證國債指數全稱為“上海證券交易所國債指數”,是以上海證券交易
所上市的所有固定利率國債為樣本,按照國債發行量加權而成。其編制方
法借鑒了國際成熟市場主流債券指數的編制方法和特點,並充分考慮了國
內債券市場發展的現狀,具備科學性、合理性、簡便性和易於複製等優點。
上證國債指數可以表徵整個中國國債市場的總體表現。
    根據本基金設定的投資範圍,基金管理人以 50%的滬深 300 指數和
50%的上證國債指數構建的複合指數作為本基金的業績比較基準,與本基
金的投資風格基本一致,可以用來客觀公正地衡量本基金的主動管理收益

                                40
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     水準。
         如果今後法律法規發生變化,或指數編制機構調整或停止該等指數的
     發佈,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者
     是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,基金管理人可以
     在與基金託管人協商一致並報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時
     公告,而無需召開基金份額持有人大會。



          十一、風險收益特徵

         本基金屬於主動式混合型證券投資基金,屬於較高預期風險、較高預
     期收益的證券投資基金,通常預期風險與預期收益水準高於貨幣市場基金
     和債券型基金,低於股票型基金。




          十二、基金的投資組合報告

         本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性
     陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶
     責任。
         本基金的託管人——中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規
     定,復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證
     復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所
     載數據截至 2017 年 12 月 31 日,本報告財務資料未經審計師審計。
     1 報告期末基金資産組合情況
                                                                              佔基金總資産的
序號                  項目                           金額(元)
                                                                                  比例(%)

 1     權益投資                                          124,044,711.61                  85.79

       其中:股票                                        124,044,711.61                  85.79

 2     固定收益投資                                       18,206,617.50                  12.59



                                          41
                               國聯安鑫安靈活配置混合型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


      其中:債券                                            18,206,617.50                  12.59

             資産支援證券                                                  -                     -

3      貴金屬投資                                                          -                     -

4     金融衍生品投資                                                       -                     -

5     買入返售金融資産                                                     -                     -

      其中:買斷式回購的買入返售金融
                                                                           -                     -
      資産

6     銀行存款和結算備付金合計                               1,759,595.24                      1.22

7     其他各項資産                                              588,561.84                     0.41
8     合計                                                 144,599,486.19                 100.00
    注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。



    2 報告期末按行業分類的股票投資組合
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
                                                                                        佔基金資産凈值
     代碼                   行業類別                        公允價值(元)
                                                                                          比例(%)

       A    農、林、牧、漁業                                                        -                    -

                                                                                    -                    -
       B    採礦業

       C    製造業                                                    66,220,881.13                   46.09

       D    電力、熱力、燃氣及水生産和供應業                               82,369.28                   0.06

       E    建築業                                                                  -                    -

       F    批發和零售業                                               9,193,741.44                    6.40

       G    交通運輸、倉儲和郵政業                                         17,942.76                   0.01

       H    住宿和餐飲業                                                            -                    -

       I    資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業                                113,839.44                   0.08

       J    金融業                                                    48,309,303.38                   33.62

       K    房地産業                                                                -                    -

       L    租賃和商務服務業                                                        -                    -

       M    科學研究和技術服務業                                                    -                    -

       N    水利、環境和公共設施管理業                                              -                    -

       O    居民服務、修理和其他服務業                                              -                    -

       P    教育                                                                    -                    -

                                            42
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          Q     衛生和社會工作                                                          -                   -

          R     文化、體育和娛樂業                                            106,634.18                  0.07

          S     綜合                                                                    -                   -

           合計                                             124,044,711.61                              86.33
     注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。

     2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
     本基金本報告期末未持有港股通投資股票。



     3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明
     細
                                                                                       佔基金資産凈
     序號         股票代碼          股票名稱         數量(股)      公允價值(元)
                                                                                        值比例(%)
        1          600276           恒瑞醫藥          170,000       11,726,600.00                  8.16
        2          600196           復星醫藥          250,000       11,125,000.00                  7.74
        3          600436             片仔癀          160,000       10,112,000.00                  7.04
        4          600036           招商銀行          340,000        9,866,800.00                  6.87
        5          601318           中國平安          140,000        9,797,200.00                  6.82
        6          000538           雲南白藥           90,000        9,161,100.00                  6.38
        7          000963           華東醫藥          170,000        9,159,600.00                  6.37
        8          000001           平安銀行          650,000        8,645,000.00                  6.02
        9          000661           長春高新           47,000        8,601,000.00                  5.99
       10          002142           寧波銀行          480,000        8,548,800.00                  5.95


     4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
                                                                                   佔基金資産凈值
序號                     債券品種                         公允價值(元)
                                                                                       比例(%)

 1            國家債券                                            8,242,617.50                 5.74

 2            央行票據                                                         -                    -

 3            金融債券                                                         -                    -

              其中:政策性金融債                                               -                    -

 4            企業債券                                            9,964,000.00                 6.93

 5            企業短期融資券                                                   -                    -

 6            中期票據                                                         -                    -

 7            可轉債(可交換債)                                               -                    -

 8            同業存單                                                         -                    -


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9         其他                                                           -                    -

10        合計                                               18,206,617.50              12.67
    注:由於四捨五入的原因,分項之和與合計項可能存在尾差。

    5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明
    細
                                                                                 佔基金資産凈
         序號     債券代碼      債券名稱          數量(張)      公允價值(元)
                                                                                  值比例(%)
          1        127096       15 東方財           100,000     9,964,000.00                 6.93
          2        019563       17 國債 09           82,550     8,242,617.50                 5.74


    6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證
    券投資明細
    本基金本報告期末未持有資産支援證券.



    7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
    明細
    本基金本報告期末未持有貴金屬。



    8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明
    細
    本基金本報告期末未持有權證.



    9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
    9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有股指期貨。


    9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
         本基金本報告期末未持有股指期貨,沒有相關投資政策。



    10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
    10.1 本期國債期貨投資政策
         本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資政策。

                                             44
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10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3 本期國債期貨投資評價
   本基金本報告期末未持有國債期貨,沒有相關投資評價。



11投資組合報告附注
11.1 本報告期內,經查詢上海證券交易所、深圳證券交易所等機構公開信
息披露平臺,本基金投資的前十名證券的發行主體中除片仔癀、招商銀行
和平安銀行外,沒有出現被監管部門立案調查的,或在報告編制日前一年
內受到公開譴責、處罰的情形。
    片仔癀(600436)的發行主體漳州片仔癀藥業股份有限公司于 2017 年
3 月 16 日發佈公告稱收到中國證券監督管理委員會福建監管局關於資訊披
露問題、募集資金管理問題、以及內幕交易防控問題予以警示的《行政監
管措施決定書》(【2017】2 號)。
    招商銀行(600036)的發行主體招商銀行股份有限公司由於批量轉讓
個人貸款于 2017 年 3 月 29 日被中國銀監會處以罰款 50 萬元。
平安銀行(000001)的發行主體平安銀行股份有限公司由於(1)內控管理
嚴重違反審慎經營規則(2)非真實轉讓信貸資産(3)銷售對公非保本理
財産品出具回購承諾、承諾保本(4)為同業投資業務提供第三方信用擔保
(5)未嚴格審查貿易背景真實性辦理票據承兌、貼現業務于 2017 年 3 月
29 日被中國銀監會處以罰款共計 1670 萬元。
    本基金管理人在嚴格遵守法律法規、本基金《基金合同》和公司管理
制度的前提下履行了相關的投資決策程式,不存在損害基金份額持有人利
益的行為。
11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票
庫之外的股票。
11.3其他資産構成
  序號             名稱                                金額(元)

    1      存出保證金                                                     17,834.49

    2      應收證券清算款                                                          -


                                     45
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    3        應收股利                                                                  -

    4        應收利息                                                       567,225.86

    5        應收申購款                                                       3,501.49

    6        其他應收款                                                                -

    7        待攤費用                                                                  -

    8        其他                                                                      -

    9        合計                                                           588,561.84



11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。



11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


                                 十三、基金的業績

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金資産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績不
代表未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金
的招募説明書。
                                                                 業績比較
                                                      凈值增     基準收益
             基金份額凈    同期業績比較               長率標     率標準差
             值增長率①    基準收益率③      ①-③    準差②         ④        ②-④
2015-01-26
    至
2015-12-31      9.42%          6.81%         2.61%    0.13%        1.24%      -1.11%
2016-01-1
    至
2016-12-31      3.35%          -3.64%        6.99%    0.14%        0.70%      -0.56%
2017-01-1
    至
2017-12-31     11.15%          10.86%        0.29%    0.41%        0.32%       0.09%
2015-01-26
    至
2017-12-31     25.70%          14.10%        11.60%   0.26%        0.83%      -0.57%




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                    國聯安鑫安靈活配置混合型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


十四、基金的費用與稅收

    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    5、基金份額持有人大會費用;
    6、基金的證券/期貨交易費用;
    7、基金的銀行匯劃費用;
    8、證券/期貨賬戶開戶費用;
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的
其他費用。


    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.5%年費率計提。管理費的
計算方法如下:
    H=E×1.5%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金託管人根據與基金管理人核
對一致的財務數據,自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行
資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息
日等,支付日期順延。費用自動扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現
數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最
近可支付日支付。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管


                                 47
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費的計算方法如下:
    H=E×0.25%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金託管費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金託管人根據與基金管理人核
對一致的財務數據,自動在月初 5 個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行
資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息
日等,支付日期順延。費用自動扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現
數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最
近可支付日支付。
    上述“一、基金費用的種類中第 3-9 項費用”,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中
支付。


    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的律師費、會計師費和資訊披露費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用
的項目。
    (四)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、
法規執行。




十五、對招募説明書更新部分的説明

    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證

                                  48
                    國聯安鑫安靈活配置混合型證券投資基金   招募説明書(更新)摘要


券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基
金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對本基金管理人于 2017
年 9 月 8 日刊登的本基金原招募説明書進行了更新,主要更新的內容如下:
    1、 更新了“三、基金管理人”部分的內容
    2、 更新了“四、基金託管人”部分的內容。
    3、 更新了“五、相關服務機構”部分的內容。
    4、更新了“九、基金的投資” 部分的內容。
    5、更新了“十、基金的業績”部分的內容。
    6、更新了“二十二、其他應披露事項”部分的內容。


                                                  國聯安基金管理有限公司
                                                     二〇一八年三月十日




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