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2020年01月18日 星期六

國投瑞銀興頤多策略混合(005499)公告正文

國投興頤多策略:國投瑞銀興頤多策略混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務公告

公告日期 2018-03-08 來源 巨潮網

           國投瑞銀興頤多策略混合型證券投資基金
開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資業務公告


                      公告送出日期:2018 年 3 月 8 日




1 公告基本資訊

                                   國投瑞銀興頤多策略混合型證券投資基金
基金名稱

基金簡稱                           國投瑞銀興頤多策略混合

基金主代碼                         005499

基金運作方式                       契約型開放式

基金合同生效日                     2018 年 2 月 8 日

基金管理人名稱                     國投瑞銀基金管理有限公司

基金託管人名稱                     中國工商銀行股份有限公司

基金登記機構名稱                   國投瑞銀基金管理有限公司

                                   《證券投資基金資訊披露管理辦法》及本基金基
公告依據
                                   金合同和招募説明書等

申購起始日                         2018 年 3 月 12 日

贖回起始日                         2018 年 3 月 12 日

轉換轉入起始日                     2018 年 3 月 12 日

轉換轉出起始日                     2018 年 3 月 12 日

定期定額投資起始日                 2018 年 3 月 12 日


2 日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務的辦理時間

   辦理本基金基金份額的申購、贖回、轉換、定期定額投資業務的開放日為上海證券交易

                                      1
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的

要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回、轉換、定期定額投資時除外。

    開放時間為:每個開放日的 9:30-15:00(投資人在 15:00 以後提出申購(含定期定

額投資)、贖回與轉換業務申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格

為下一開放日的相應價格)。

    由於各銷售機構系統及業務安排等原因,具體業務辦理時間可能有所不同,請詳見各銷

售機構的具體規定。

    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊

披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



3 日常申購業務


3.1 申購金額限制
    (1)投資人在銷售機構網點首次申購本基金基金份額的單筆最低限額為人民幣 10 元

(含申購費),追加申購單筆最低限額為人民幣 10 元(含申購費)。在遵循上述申購最低

限額的前提下,如基金銷售機構有不同規定,投資人需同時遵循該銷售機構的相關規定。

    (2)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定的申購金額的數量限制。

基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監

會備案。

3.2 申購費率
    本基金面向通過本公司直銷櫃檯申購本基金的養老金客戶實施特定申購費率,養老金客

戶範圍包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充

養老基金,包括:

    (1)全國社會保障基金;

    (2)可以投資基金的地方社會保障基金;

    (3)企業年金單一計劃以及集合計劃;

    (4)企業年金理事會委託的特定客戶資産管理計劃;

    (5)企業年金養老金産品。

    如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本基金將在招募説明書更新
                                          2
時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶範圍,並按規定向中國證監會備案。

    通過基金管理人直銷櫃檯申購本基金的養老金客戶,申購費為每筆 500 元。

    對於其他投資人,本基金的申購費率如下:

                 申購金額(M)                      申購費率

                   M<100 萬元                        1.20%

             100 萬元點M<500 萬元                    0.80%

                   M點500 萬元                     每筆 1,000 元

    投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

    申購費用由申購人承擔,不列入基金資産,申購費用用於本基金的市場推廣、登記和銷

售。

3.3 其他與申購相關的事項
    (1)申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若

申購不成功或無效,申購款項本金將退回投資人賬戶。

    (2)基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的

費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他銷售機構可以根據市場情況對基金銷售費用實行一定的優惠,

並履行必要的報備和資訊披露手續。

    (4)基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購申請的當天作為申購申請日(T 日),

在正常情況下,本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的有效性進行確認。T 日提交的有效申

請,投資人可在 T+2 日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請

的確認情況。若申購不成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。

    銷售機構對申購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申

購申請。申購的確認以登記機構的確認結果為準。對於申購申請及申購份額的確認情況,投

資人應及時查詢並妥善行使合法權利。



4 日常贖回業務

4.1 贖回份額限制
    (1)投資人贖回基金份額,單筆贖回不得少於 500 份(如該賬戶在該銷售機構託管的

基金餘額不足 500 份,則必須一次性贖回基金全部份額);若某筆贖回將導致投資人在銷售

                                        3
機構託管的基金餘額不足 500 份時,基金管理人有權將投資人在該銷售機構託管的剩餘基金

份額一次性全部贖回。在遵循上述贖回最低限額的前提下,如基金銷售機構有不同規定,投

資者在銷售機構辦理涉及上述規則的業務時,需同時遵循該銷售機構的相關規定。

    (2)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定贖回份額的數量限制。基

金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告並報中國證監會

備案。

4.2 贖回費率
    本基金贖回費率按持有時間遞減,具體如下:

                          持有期                         贖回費率

                       持有期<7 天                       1.50%

                    7 天點持有期<30 天                   0.75%

                   30 天點持有期<365 天                  0.50%

                365 天點持有期<730 天                    0.25%

                      持有期點730 天                        0

    對於持續持有基金份額少於 30 日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財産;對持

續持有基金份額長于 30 日但少於 3 個月的投資人收取的贖回費,將不低於贖回費總額的 75%

計入基金財産;對持續持有基金份額長于 3 個月但少於 6 個月的投資人收取的贖回費,將不

低於贖回費總額的 50%計入基金財産;對持續持有基金份額長于 6 個月的投資人收取的贖回

費,將不低於贖回費總額的 25%歸入基金財産。未計入基金財産的部分用於支付登記費和其

他必要的手續費。

4.3 其他與贖回相關的事項
    (1)基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對該基金

份額持有人在該銷售機構託管的基金份額進行贖回處理時,申購確認日在先的基金份額先贖

回,申購確認日在後的基金份額後贖回,以確定所適用的贖回費率。

    (2)基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的

費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他銷售機構可以根據市場情況對基金銷售費用實行一定的優惠,

並履行必要的報備和資訊披露手續。

    (4)投資人在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額餘額。基金份額持有人遞交贖

                                           4
回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖回申請生效後,基金管理人

將在 T+7 日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生鉅額贖回或基金合

同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條

款處理。

     遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基

金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款順延至上述情形消除後

的下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。



5 日常轉換業務

5.1 轉換費率
     (1)本基金的轉換費用由贖回費和申購補差費構成。

     (2)在進行基金轉換時,轉出基金視同贖回申請,如涉及的轉出基金有贖回費用,則收

取該基金的贖回費用。

     (3)從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補差費用;從申

購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用。

     (4)基金轉換採取單筆計演算法,投資人當日多次轉換的,單筆計算轉換費用。

5.2 其他與轉換相關的事項
     目前本基金基金份額開通與本公司旗下以下基金的基金份額的轉換業務:
序                                           序
           基金名稱              代碼                  基金名稱                 代碼
號                                           號
      國投瑞銀融華債券型   前端收費 121001        國投瑞銀景氣行業證   前端收費 121002
 1                                           2
      證券投資基金         後端收費 128001        券投資基金           後端收費 128002
      國投瑞銀核心企業混                          國投瑞銀創新動力混   前端收費 121005
 3                         121003            4
      合型證券投資基金                            合型證券投資基金     後端收費 128005
      國投瑞銀穩定增利債                          國投瑞銀成長優選混   前端收費 121008
 5                         121009            6
      券型證券投資基金                            合型證券投資基金     後端收費 128008
      國投瑞銀穩健增長靈                                               A 類份額 121012
                           前端收費 121006        國投瑞銀優化增強債
 7    活配置混合型證券投                     8                         B 類份額 128012
                           後端收費 128006        券型證券投資基金
      資基金                                                           C 類份額 128112
                                                  國投瑞銀瑞源靈活配
      國投瑞銀貨幣市場基   A 級份額 121011
 9                                           10   置混合型證券投資基   121010
      金                   B 級份額 128011
                                                  金
      國投瑞銀純債債券型   A 類份額 121013        國投瑞銀中高等級債   A 類份額 000069
11                                           12
      證券投資基金         B 類份額 128013        券型證券投資基金     C 類份額 000070
13    國投瑞銀策略精選靈   000165            14   國投瑞銀醫療保健行   000523

                                             5
      活配置混合型證券投                            業靈活配置混合型證
      資基金                                        券投資基金
      國投瑞銀新機遇靈活                            國投瑞銀美麗中國靈
                            A 類份額 000556
15    配置混合型證券投資                       16   活配置混合型證券投    000663
                            C 類份額 000557
      基金                                          資基金
                                                    國投瑞銀增利寶貨幣
      國投瑞銀錢多寶貨幣    A 類份額 000836
17                                             18   市場基金 A 類基金份   000868
      市場基金              I 類份額 000837
                                                    額
      國投瑞銀添利寶貨幣                            國投瑞銀資訊消費靈
19    市場基金 A 類基金份   001904             20   活配置混合型證券投    000845
      額                                            資基金
      國投瑞銀新動力靈活                            國投瑞銀銳意改革靈
21    配置混合型證券投資    001029             22   活配置混合型證券投    001037
      基金                                          資基金
      國投瑞銀新回報靈活                            國投瑞銀優選收益靈
23    配置混合型證券投資    001119             24   活配置混合型證券投    001168
      基金                                          資基金
      國投瑞銀新價值靈活                            國投瑞銀精選收益靈
25    配置混合型證券投資    001169             26   活配置混合型證券投    001218
      基金                                          資基金
      國投瑞銀新增長靈活                            國投瑞銀招財靈活配
27    配置混合型證券投資    001499             28   置混合型證券投資基    001266
      基金                                          金
      國投瑞銀進寶靈活配                            國投瑞銀新成長靈活
                                                                          A 類份額 002041
29    置混合型證券投資基    001704             30   配置混合型證券投資
                                                                          C 類份額 002042
      金                                            基金
      國投瑞銀國家安全靈                            國投瑞銀新收益靈活
                                                                          A 類份額 002039
31    活配置混合型證券投    001838             32   配置混合型證券投資
                                                                          C 類份額 002040
      資基金                                        基金
      國投瑞銀境煊靈活配                            國投瑞銀瑞興靈活配
                            A 類份額:001907
33    置混合型證券投資基                       34   置混合型證券投資基    002242
                            C 類份額:001908
      金                                            金
      國投瑞銀瑞祥保本混                            國投瑞銀和安債券型    A 類份額 002677
35                          002358             36
      合型證券投資基金                              證券投資基金          C 類份額 002678
      國投瑞銀瑞寧靈活配
                                                    國投瑞銀瑞達混合型
37    置混合型證券投資基    002831             38                         003158
                                                    證券投資基金
      金
      國投瑞銀和順債券型                            國投瑞銀順益純債債
39                          003710             40                         003982
      證券投資基金                                  券型證券投資基金
      國投瑞銀安頤多策略                            國投瑞銀研究精選股
41                          004287             42                         001520
      混合型證券投資基金                            票型證券投資基金

     注:

     1)對於同時具有前端收費和後端收費業務的基金,僅基金前端收費模式開通轉換業務;

                                               6
對於下設不同級別或類別的基金份額的情況,單只基金的不同級別或類別的基金份額之間未

開通轉換業務。基金轉換規則詳見本公司網站。

    2)本公司已在直銷渠道開通旗下基金跨 TA 轉換業務,具體請見相關公告。

    3)“國投瑞銀瑞祥保本混合型證券投資基金”將於 2018 年 3 月 9 日起轉型為“國投瑞

銀瑞祥靈活配置混合型證券投資基金”,轉型後開放日常申購、贖回、轉換及定期定額投資

的時間以管理人相關業務公告為準。



6 定期定額投資業務

    本基金的定期定額投資業務在已開通此業務的銷售機構辦理,具體業務規則以相關銷售
機構的業務規則為準。



7 基金銷售機構

7.1. 直銷機構
    國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心

    辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心46層

    電話:(0755)83575992 83575993

    傳真:(0755)82904048 82904007

    聯繫人:楊蔓、賈亞莉

    客戶服務電話:400-880-6868

    公司網站:www.ubssdic.com

7.2.非直銷機構



                                     開通       定投最低申購          開通
 序號        代銷機構名稱
                                   定期定投       金額(元)        轉換業務

   1             工商銀行             √            200                √

   2             中國銀行             √            100                √

   3             交通銀行             √            100                √

   4             中信銀行             √            300                √

   5             浦發銀行             √            300                √

                                           7
   6           銀河證券            √              100               √

   7           東北證券            √              100               √

   8           江海證券            √              100               √

   9         國泰君安證券          √              100               √

  10           海通證券            √              100               √

  11         申萬宏源證券          √              500               √

  12       申萬宏源西部證券        √              500               √

  13           光大證券            √              100               √

  14           長江證券            √              300               --

  15           國元證券            --              --                --

  16           招商證券            √              100               √

  17           廣發證券            √              100               √

  18           長城證券            √              100               √

  19           聯訊證券            √              300               √

  20         天天基金銷售          √              100               √

  21     螞蟻(杭州)基金銷售      √              100               √

  22         好買基金銷售          √              200               √

  23        同花順基金銷售         √              100               √

  24        陸金所基金銷售         √              100               √

注:以上業務內容僅為提示,請以代銷機構最新規定為準。



8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

    從2018年3月12日起,基金管理人將在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點

以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



9 其他需要提示的事項

    (1)本基金于2018年3月12日起加入部分代銷機構及國投瑞銀已推出的申購費率優惠活

動及其他費率優惠活動(部分同時含定投),詳見各代銷機構相關公告和本公司網站相關提


                                        8
示。

    (2)本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉換、定期定額投資業務的有關事項予

以説明。投資人欲了解本基金的詳細情況,請閱讀于2018年1月3日刊登在《中國證券報》、

《上海證券報》、《證券時報》上的《國投瑞銀興頤多策略混合型證券投資基金招募説明書》、

《國投瑞銀興頤多策略混合型證券投資基金基金份額發售公告》或登錄本基金管理人網站(w

ww.ubssdic.com)查閱基金合同、招募説明書等資料。投資人還可撥打本公司客服電話(4

00-880-6868)或代銷機構諮詢電話諮詢基金的相關事宜。



    風險提示:基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,

但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀

《基金合同》、《招募説明書》等相關法律文件。



                                                         國投瑞銀基金管理有限公司




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