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2020年01月20日 星期一

東海祥龍定增混合(168301)公告正文

東海祥龍定增混合:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

公告日期 2018-02-02 來源 巨潮網

東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                  招募説明書(更新)摘要




                         東海基金管理有限責任公司

             東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金
                     招募説明書(更新)摘要

                               (2018 年第 1 號)




                     基金管理人:東海基金管理有限責任公司
                     基金託管人:中國工商銀行股份有限公司
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                        招募説明書(更新)摘要




                                         重要提示


    本基金經2016年10月9日中國證券監督管理委員會證監許可【2016】2305號文准予註冊募
集。本基金基金合同於2016年12月21日生效。
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會註冊,

但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質
性判斷或者保證。

    投資有風險,投資者認購或申購本基金時應認真閱讀本招募説明書,全面認識本基金産品
的風險收益特徵,充分考慮投資者自身的風險承受能力,並對於認購(或申購)基金的意願、
時機、數量等投資行為做出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,
在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資本

基金前,應全面了解本基金的産品特性,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各類風險,
包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險、個別證券特
有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險、本基金的特定風
險等等。
    在本基金封閉期內,基金份額持有人只能通過證券市場二級市場交易賣出基金份額變現。
在證券市場持續下跌、基金二級市場交易不活躍等情形下,有可能出現基金份額二級市場交易
價格低於基金份額凈值的情形,即基金折價交易,從而影響基金份額持有人收益或産生損失。
    在本基金封閉期內,本基金以參與投資定向增發股票為主要投資目標,公募基金參與定向

增發,如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低於在證券交易所上市交易
的同一股票的市價,將按照監管機構或行業協會有關規定確定股票公允價值,本基金基金凈值
可能由於估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值,投資者在二級市場交易或受
限申購贖回時,需考慮該估值方式對基金凈值的影響。
    本基金可投資于中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業
採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性
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風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小企
業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。
    本基金為混合型基金,預期收益和預期風險高於貨幣市場基金、債券型基金,但低於股票
型基金,屬於中高預期風險、中高預期收益的産品。

    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國
證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、
短期融資券、中小企業私募債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、次級債)、資産支
持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如果法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當程式後,
可以將其納入本基金的投資範圍。
    封閉期內,股票資産佔基金資産的比例範圍為 0%-100%,非公開發行股票資産佔非現金基

金資産的比例不低於 80%;每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證
金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金。轉換為上市開放式基金(LOF)後,股票資産
佔基金資産的比例範圍為 0%-95%。轉換為上市開放式基金(LOF)後,每個交易日日終在扣除
國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比
例合計不低於基金資産凈值的 5%。
    本基金初始募集面值為人民幣1.00 元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低於初
始面值,本基金投資者有可能出現虧損。
    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成對本基

金業績表現的保證。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證本
基金一定盈利,也不保證最低收益。
    本招募説明書所載內容截止日為2017年12月21日,有關財務數據和凈值表現截止日為2017
年9月30日(財務數據未經審計)。
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                                   一、基金管理人



(一)基金管理人概況


    名稱:東海基金管理有限責任公司

    住所:上海市虹口區豐鎮路 806 號 3 幢 360 室
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 1528 號陸家嘴基金大廈 15 樓
    法定代表人:葛偉忠
    成立時間:2013 年 2 月 25 日
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會
    批准設立文號:中國證券監督管理委員會《關於核準設立東海基金管理有限責任公司的批
復》(證監許可[2013]179 號)
    註冊資本:人民幣 1.5 億元

    聯繫人:王兆
    聯繫電話:(021)60586900
    股東名稱及其出資比例:
    東海證券股份有限公司                  45%
    深圳鵬博實業集團有限公司              30%
    蘇州市相城區江南化纖集團有限公司      25%


(二)主要人員情況


   1、董事會成員
    葛偉忠先生,董事,工商管理碩士。現任東海基金管理有限責任公司董事長,兼任東海瑞
京資産管理(上海)有限公司董事。曾任東海證券股份有限公司深圳香梅路營業部總經理助理、
綜合管理部總經理助理、上海愚園路營業部總經理、人力資源部總經理、總裁助理,東海基金
管理有限責任公司總經理等職。

    鄧升軍先生,董事,經濟學碩士。現任東海基金管理有限責任公司總經理,兼任東海瑞京
資産管理(上海)有限公司董事長。歷任東海基金研究開發部總監、專戶理財部總監、公司總
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經理助理、公司副總經理等職。曾任職于廣發證券資産管理部。
    汪勁松先生,董事,經濟學碩士,經濟師。現任東海證券股份有限公司副總裁兼人力資源
部總經理、黨辦主任。曾任泰陽證券股份有限公司總經理助理、營業部總經理;東海證券經紀
業務總部總經理、總監兼綜合管理部總經理、工會主席,東海證券股份有限公司副總裁等職。

    楊學林先生,董事,工學學士。現任深圳鵬博實業集團有限公司董事長、中國電子器件工
業有限公司董事長。曾任深圳市天潼微電子技術公司工程師、深圳市垅運照明電器有限公司總
工程師等職。
    顧志強先生,董事。現任蘇州市相城區江南化纖集團有限公司銷售經理。曾任職于吳縣第
二化纖廠、蘇州市吳申化纖廠。
    邱兆祥先生,獨立董事,財政信貸本科。現任對外經濟貿易大學金融研究所名譽所長、教
授、博士生導師,兼任西南財經大學和暨南大學等高校教授、博士生導師,中國汽車金融研究
中心主任。曾任中央財經大學(原中央財政金融學院)助教、北京語言大學(原北京語言學院)

講師、中國金融學院教授。
    張心泉女士,獨立董事,法學碩士。現任華東政法大學副教授、碩士研究生導師、行政法
教研室副主任。曾任華東政法大學講師。
    李清偉先生,獨立董事,法學博士,現任上海大學法學院教授、博士生導師,兼任上海凱
寶藥業股份有限公司獨立董事、澳門科技大學兼職博導、澳門城市大學商學院兼職教授、中國
國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員。曾任職于河南師範大學外語系、上海財經大學法學院。
   2、監事會成員
    宋寬仁先生,監事會主席,工商管理碩士,會計師、經濟師、審計師。現任東海證券股份

有限公司合規與風險管理部總經理、內部審計部總經理、監事,東海期貨有限責任公司監事。
曾任湖南楊法律師事務所律師助理,湖南公信投資有限公司副總經理,東海證券綜合管理部高
級經理、上海水城南路證券營業部總經理等職。
    鄧文勝先生,監事,經濟學碩士。現任深圳鵬博實業集團有限公司投資總監,曾任深圳農
業銀行主任、支行行長,廣東經天律師事務所執業律師,蘭州普合房地産開發有限公司財務總
監,上海道豐投資有限公司總經理等職。
   向方華先生,職工監事,法學碩士,律師。現任東海基金管理有限責任公司監察稽核部副
總經理,曾任職于東海證券股份有限公司。

   王宇先生,職工監事,理學碩士,現任東海基金管理有限責任公司綜合管理部副總經理,
曾任職于東海證券股份有限公司。
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   3、公司高級管理人員
   葛偉忠先生,董事長。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
    鄧升軍先生,總經理。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)
   王恒先生,督察長,管理學博士,兼任東海瑞京資産管理(上海)有限公司董事。曾任中

國銀河證券資訊技術部副主任、主任,中國銀河證券黨委辦公室、總裁辦公室主任、紀委委員,
銀河創新資本管理有限公司董事總經理,中國銀河證券資産管理總部董事總經理,東海瑞京資
産(上海)管理有限公司總經理、董事長,東海基金管理有限責任公司總經理助理等職。
   4、本基金基金經理
    胡德軍先生,博士。歷任中泰證券股份有限公司(原齊魯證券)研究所醫藥研究員,東海
基金管理有限責任公司研究開發部研究員、專戶理財部投資經理等職。2015 年 10 月 27 日任
東海美麗中國靈活配置混合型證券投資基金基金經理;2016 年 12 月 21 日任東海祥龍定增靈
活配置混合型證券投資基金基金經理;2017 年 5 月 22 日任東海中證社會發展安全産業主題指

數型證券投資基金基金經理。
   5、投資決策委員會成員
    主席:
    鄧升軍先生,總經理。
    成員:
    胡德軍先生,基金經理。
    祝鴻玲女士,基金經理。
    週三深先生,研究開發部總經理助理。

   6、上述人員之間不存在近親屬關係。




                                   二、基金託管人



   (一)基金託管人基本情況
    名稱:中國工商銀行股份有限公司

    註冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號

    成立時間:1984 年 1 月 1 日
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    法定代表人:易會滿

    註冊資本:人民幣 35,640,625.71 萬元

    聯繫電話:010-66105799

    聯繫人:郭明

    (二)主要人員情況

    截至2017年6月末,中國工商銀行資産託管部共有員工218人,平均年齡30歲,95%以

上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

    (三)基金託管業務經營情況

    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自 1998 年在國內首家提供託管服務
以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、

規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內
外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優
異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券
投資基金、信託資産 、保險資産、 社會保障基金 、基本養老保險 、企業年金基 金、QFII
資産、QDII 資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計
劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII 專戶資産、ESCROW 等
門類齊全的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為
各類客戶提供個性化的託管服務。截至 2017 年 6 月,中國工商銀行共託管證券投資基金

745 只。自 2003 年以來,本行連續十四年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、
香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財
經媒體評選的 54 項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品
質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。




                                  三、相關服務機構



 (一)銷售機構


   1、直銷機構
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   東海基金管理有限責任公司直銷中心
   住所:上海市虹口區豐鎮路 806 號 3 幢 360 室
   辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 1528 號陸家嘴基金大廈 15 樓
   法定代表人:葛偉忠
   電話:(021)60586973
   傳真:(021)60586906
   聯繫人:王兆
   客戶服務電話:400-959-5531
   網址:www.donghaifunds.com
    2、其他銷售機構
    1)東海證券股份有限公司
    住所:江蘇省常州市延陵西路 23 號投資廣場 18 層
    辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈
    法定代表人:趙俊
    聯繫人:汪匯
    電話:021-20333363
    傳真:021-50498825
    客服電話:95531
    網址:www.longone.com.cn
    2)中國工商銀行股份有限公司
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街 55 號
    法定代表人:易會滿
    電話:010-66106912
    傳真:010-66107914
    聯繫人:洪淵
    客戶服務電話:95588
    網址:www.icbc.com.cn
    3)江南農村商業銀行股份有限公司
    註冊地址:江蘇省常州市和平中路 413 號
    辦公地址:江蘇省常州市和平中路 413 號
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    法定代表人:陸向陽
    電話:0519-89995001
    傳真:0519-89995001
    客戶服務電話:96005
    網址:www.jnbank.cc
    4)東海期貨有限責任公司
    註冊地址:江蘇省常州市延陵西路 23、25、27、29 號
    辦公地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈 8 樓
    法定代表人:陳太康
    聯繫人:李天雨
    電話:021-68757102
    傳真:021-68756991
    客服電話:95531
    網址:www.longone.com.cn
    5)華鑫證券有限責任公司
    註冊地址:深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 28 層 A01、B01
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 8 號
    法定代表人:俞洋
    電話:021-64339000
    傳真:021-54967293
    聯繫人:楊莉娟
    客戶服務電話:4001099918
    網址:www.cfsc.com.cn
    6)興業證券股份有限公司
    註冊地址: 福州市湖東路 268 號
    辦公地址: 浦東新區長柳路 36 號
    法人代表: 楊華輝
    聯繫電話: 0591-38281963
    傳真電話:0591-38281963
    聯繫人員:柯延超
    客服電話:95562
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    網址:www.xyzq.com.cn
    7)海通證券股份有限公司
    住所:上海市廣東路 689 號
    辦公地址:上海市廣東路 689 號
    法定代表人:王開國
    聯繫人:金蕓、李笑鳴
    電話:021-23219000
    傳真:021-63410456
    客服電話:400-8888-001、95553
    網址:www.htsec.com
    8)中國銀河證券股份有限公司
    註冊地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
    辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座
    法定代表人:陳有安
    聯繫人:鄧顏
    電話:010-66568292
    傳真:010-66568990
    客戶服務電話:4008-888-888
    網址:www.chinastock.com.cn
    9)德邦證券股份有限公司
    註冊地址:上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓
    辦公地址:上海市福山路 500 號城建國際中心 26 樓
    法定代表人:姚文平
    聯繫人:朱磊
    電話:021-68761616
    傳真:021-68767880
    客服電話:95353
    網址:www.tebon.com.cn
    10)國泰君安證券股份有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路 618 號
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 168 號
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    法定代表人:楊德紅
    聯繫人:鐘偉鎮
    電話:021-38032284
    傳真:021-38670666
    客服電話:95521
    網址:www.gtja.com/i/
    11)恒泰證券股份有限公司
    註冊地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座光大銀行辦公樓 14-18 樓
    辦公地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座 D 座光大銀行辦公樓 14-18 樓
    法人代表:龐介民
    聯繫人員:羅俊峰
    聯繫電話:18647100075
    傳真電話:0471-4979545
    客服電話:400-196-6188
    公司網站:www.cnht.com
    12)金元證券股份有限公司
    住所:海南省海口市南寶路 36 號證券大廈 4 層
    辦公地址:深圳市深南大道 4001 號 時代金融中心 17 層
    法定代表人:陸濤
    聯繫人:馬賢清
    電話:400-8888-228
    傳真:0755-83025625
    客服電話:400-8888-228
    網址:www.jyzq.cn
    13)上海好買基金銷售有限公司
    住所:上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室
    辦公地址:上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室
    法定代表人:楊文斌
    聯繫人:張茹
    電話:021-20613999
    傳真:021-68596916
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    客服電話:400-700-9665
    網址:www.ehowbuy.com
    14)上海天天基金銷售有限公司
    住所:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 7 樓
    法定代表人:其實
    聯繫人:潘世友
    電話:021-54509988
    傳真:021-64385308
    客服電話:400-1818-188
    網址:www.1234567.com.cn
    15)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路 360 弄 9 號 3724 室
    辦公地址:上海市楊浦區昆明路 508 號北美廣場 B 座 12 樓
    法定代表人:汪靜波
    聯繫人:朱了
    電話:021-80358749
    傳真:021-38509777
    客服電話:4008215399
    網址:www.noah-fund.com
    16)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號
    法定代表人:林卓
    聯繫人:張曉輝
    電話:0411-88891212
    傳真:0411-88891212
    客服電話:400-6411-999
    網址:www.taichengcaifu.com
    17)嘉實財富管理有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道 8 號上海國金中心辦公樓二期 46 層 4609-10 單元
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    辦公地址:北京市朝陽區建國路 91 號金地中心 A 座 6 層
    法定代表人:趙學軍
    聯繫人:余永健
    電話:400-021-8850
    傳真:010-65215433
    客服電話:4000218850
    網址:www.harvestwm.cn
    18)浙江同花順基金銷售有限公司
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路 1 號元茂大廈 903
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路 7 號電子商務産業園 2 號樓 2 樓
    法人代表:淩順平
    聯繫人員:吳強
    聯繫電話:0571-88911818
    傳真電話:0571-86800423
    客服電話:4008-773-772
    公司網站:www.5ifund.com
    19)北京錢景財富投資管理有限公司
    註冊地址:北京市海澱區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街 6 號 1 幢 9 層 1008-1012
    法定代表人:趙榮春
    電話:010-59158281
    傳真:010-57569671
    聯繫人:高靜
    客戶服務電話:400-893-6885
    公司網站:www.qianjing.com
    20)上海聯泰資産管理有限公司
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室
    辦公地址:上海市長寧區金鐘路 658 弄 2 號樓 B 座 6 樓
    法定代表人:燕斌
    電話:021-51507071
    傳真:021-62990063
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    聯繫人:淩秋艷
    客戶服務電話:4000-466-788
    公司網站:www.66zichan.com
    21)上海陸金所資産管理有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓
    法人代表:郭堅
    聯繫人員:寧博宇
    聯繫電話:021-20665952
    傳真電話:021-20665953
    客服電話:400-821-9031
    公司網站:www.lufunds.com
    22)北京展恒基金銷售有限公司
    註冊地址:北京市順義區後沙峪鎮安富街 6 號
    辦公地址:北京市朝陽區安苑路 15-1 號郵電新聞大廈 2 層
    法人代表:閆振傑
    聯繫人員:李露平
    聯繫電話:010-59601366-7024
    傳真電話:010-62020355
    客服電話:400-818-8000
    公司網站:www.myfund.com
    23)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
    註冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 棟 202 室
    辦公地址:杭州市西湖區萬塘路 18 號 黃龍時代廣場 B 座
    法人代表:陳柏青
    聯繫人員:周雁雯
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    客服電話:4000-766-123
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    24)上海基煜基金銷售有限公司
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                           招募説明書(更新)摘要


    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上海泰和經濟發展區)
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號的太平金融大廈 1503-1504 室
    法定代表人:王翔
    聯繫人:俞申莉
    電話:021-65370077-209
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    25)長江證券有限責任公司
    註冊地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈
    辦公地址:武漢市新華路特 8 號長江證券大廈
    法定代表人:尤習貴
    電話:027-65799999
    傳真:027-85481900
    聯繫人:奚博宇
    客戶服務電話:95579
    網址:www.95579.com
    26)平安證券有限責任公司
    註冊地址:深圳市福田區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 層
    辦公地址:上海市陸家嘴環路 1333 號平安金融大廈 26 樓
    法定代表人:詹露陽
    電話:4008866338
    傳真:021-58991896
    聯繫人:石靜武
    客戶服務電話:95511
    網址:www.pingan.com




    (二)登記機構
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                           招募説明書(更新)摘要


    住所:北京市西城區太平橋大街 17 號
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號
    法定代表人:周明
    聯繫電話:(010)50938856

    傳真:(010)59378907
    聯繫人: 朱立元


    (三)出具法律意見書的律師事務所
    名稱:上海市通力律師事務所
    住所:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    辦公地址:上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
    負責人:俞衛鋒
    電話:(021)31358666
    傳真:(021)31358600
    經辦律師:黎明、孫睿
    聯繫人:孫睿


    (四)審計基金財産的會計師事務所
    名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合夥)

    首席合夥人:鄒俊
    住所:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
    辦公地址:北京市東城區東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
    郵政編碼:100738
    公司電話:(010)85085000
    公司傳真:(010)85185111
    簽章會計師:黃小熠、薛晨俊
    業務聯繫人:薛晨俊
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                         招募説明書(更新)摘要


                                     四、基金名稱



    東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金




                                   五、基金的類型



    混合型證券投資基金


                                 六、基金的投資目標



    本基金將在嚴格控制風險的前提下,充分挖掘和利用市場中潛在的投資機會,力爭實現基

金資産的長期穩定增值。


                                     七、投資範圍



    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國
證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、
短期融資券、中小企業私募債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、次級債)、資産支

持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
    如果法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當程式後,
可以將其納入本基金的投資範圍。

    基金的投資組合比例為:封閉期內,股票資産佔基金資産的比例範圍為 0%-100%,非公開

發行股票資産佔非現金基金資産的比例不低於 80%;每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期

貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉換為上市開放式基

金(LOF)後,股票資産佔基金資産的比例範圍為 0%-95%,每個交易日日終在扣除國債期貨和
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                         招募説明書(更新)摘要


股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低

于基金資産凈值的 5%。


                                     八、投資策略



    (一)本基金在基金合同生效後的 18 個月內(含第 18 個月),通過對宏觀經濟,行業輪
動效應與定向增發項目優勢的深入研究,充分挖掘和利用市場中的潛在機會,優選能夠改善、
提升企業基本面與經營狀況的定向增發股票進行投資,形成以定向增發為核心的投資策略。

    1.類別資産配置策略
    本基金根據各類資産的市場趨勢和預期收益風險的比較判別,對股票、債券及貨幣市場工
具等類別資産的配置比例進行動態調整,以期在投資中達到風險和收益的優化平衡。
    本基金採用多因素分析框架,將綜合考量宏觀經濟變數(包括 GDP 增長率、CPI 走勢、M2
的絕對水準和增長率、利率水準與走勢等)以及國家財政、稅收、貨幣、匯率各項政策,來動
態調整大類資産的配置比例。
    2.定向增發股票投資策略
    在本基金的封閉期,基金管理人將主要採取一級市場參與定向增發策略,以價值投資理念

和方法分析擬參與定增項目的內在價值。首先本基金對潛在投資目標公司所處行業的週期性、
景氣度、成長性、發展現狀及未來趨勢、進入壁壘、産業政策等應進行審慎研究,回避行業投
資風險。精選投資期內上行的行業,並進而精選上行行業中具有核心競爭能力、具有持續成長
能力的上市公司;其次本基金在價值精選的基礎上,嚴格執行成本控制和安全邊際法則。通過
內在價值比較和市場相對價值比較確定安全邊際。對於內在價值相較于市場相對價值具有一定
的差距時,相應地,本基金在參與此定增項目時將要求較高的折價比例;再次本基金管理人將
密切跟蹤投資項目的基本面情況,動態評估企業投資價值,及時調整未來售出時的目標價。最
後對於解除鎖定的增發股份,基金管理人將基於市場環境、公司估值水準、同類行業估值水準、

公司近期的經營管理狀況等作出是否售出的判斷。
    基於以上定向增發策略,結合當前政策的變化,基金管理人採取相對靈活的參與方法獲取
超額收益。
    3.股指期貨投資策略
    本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                        招募説明書(更新)摘要


參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。
    4.國債期貨投資策略
    為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度運用
國債期貨。本基金利用國債期貨流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,通過國債期貨提高

投資組合的運作效率。
    5.債券投資策略
    根據流動性管理、資産配置等需要,本基金將進行國債、金融債、企業債等固定收益類證
券的投資。債券投資策略包括利率策略、信用策略、久期策略等,由相關領域的專業研究人員
提出獨立的投資策略建議,經固定收益投資團隊討論,並經投資決策委員會批准後形成固定收
益證券指導性投資策略。
    6.權證投資策略
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於基金資産增值、控制下跌風險、實現保

值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足成長和價值優選條件的高科技公司發行的權證。
    7.資産支援證券投資策略
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和
公司基本面分析、把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和
流動性管理,選擇風險調整後的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
    8.中小企業私募債券投資策略
    中小企業私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。本基金將運用基本
面研究,結合公司財務分析方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,綜合考慮中小企業私

募債券的安全性、收益性和流動性等特徵,選擇風險與收益相匹配的品種進行投資。
    (二)本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,投資策略相應調整。
    1.類別資産配置策略
    本基金根據各類資産的市場趨勢和預期收益風險的比較判別,對股票、債券及貨幣市場工
具等類別資産的配置比例進行動態調整,以期在投資中達到風險和收益的優化平衡。
    本基金採用多因素分析框架,將綜合考量宏觀經濟變數(包括 GDP 增長率、CPI 走勢、M2
的絕對水準和增長率、利率水準與走勢等)以及國家財政、稅收、貨幣、匯率各項政策,來動
態調整大類資産的配置比例。

    2.股票投資策略
    深入挖掘並充分理解國內經濟增長和結構轉型所帶來的投資機會,積極把握宏觀經濟和市
東海祥龍定增靈活配置混合型證券投資基金                        招募説明書(更新)摘要


場發展趨勢,精選具有估值優勢的公司股票進行投資。
    基金管理人通過“自上而下”和“自下而上”相結合的投資思路和定性分析與定量分析相
結合的分析方法,嚴選其中安全邊際較高的個股構建投資組合:自上而 下地分析行業的增長前
景、行業結構、商業模式、競爭要素等分析把握其投資機會;自下而上地評判企業的産品、核

心競爭力、管理層、治理結構等;並結合企業基本面和估值水準進行綜合的研判,嚴選安全邊
際較高的個股。
    本基金在進行個股篩選時,將主要從定性和定量兩個角度對上市公司的投資 價值進行綜
合評價,精選具有較高投資價值的上市公司:1)定性分析:通過分析上市公司所處行業、主
營業務、同行業競爭水準、公司內部管理水準、盈利能力、資本負債結構、商譽等,評估上市
公司的“內在價值”。2)定量分析:主要考察上市公司的成長性、盈利能力及其估值指標,
選取具備選成長性好,估值合理的股票,主要採用的指標包括但不限于:公司收入、未來公司
利 潤增長率等; ROE、ROIC、毛利率、凈利率等;PE、PEG、PB、PS 等。

    3.股指期貨投資策略
    本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,
參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。
    4.國債期貨投資策略
    為更好地實現投資目標,本基金在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,適度運用
國債期貨。本基金利用國債期貨流動性好、交易成本低和杠桿操作等特點,通過國債期貨提高
投資組合的運作效率。
    5.債券投資策略

    根據流動性管理、資産配置等需要,本基金將進行國債、金融債、企業債等固定收益類證
券的投資。債券投資策略包括利率策略、信用策略、久期策略等,由相關領域的專業研究人員
提出獨立的投資策略建議,經固定收益投資團隊討論,並經投資決策委員會批准後形成固定收
益證券指導性投資策略。
    6.權證投資策略
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於基金資産增值、控制下跌風險、實現保
值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足成長和價值優選條件的高科技公司發行的權證。
    7.資産支援證券投資策略

    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和
公司基本面分析、把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和
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流動性管理,選擇風險調整後的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
    8.中小企業私募債券投資策略
    中小企業私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。本基金將運用基本
面研究,結合公司財務分析方法對債券發行人信用風險進行分析和度量,綜合考慮中小企業私

募債券的安全性、收益性和流動性等特徵,選擇風險與收益相匹配的品種進行投資。


                                  九、業績比較基準



    本基金的業績比較基準為:滬深 300 指數收益率×50%+中債綜合指數收益率×50%。
    滬深 300 指數是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩市指數,該指數編制
合理、透明,有一定的市場覆蓋、抗操縱性強,並且有較高的知名度和市場影響力。中債綜合
指數由中央國債登記結算有限責任公司編制,樣本債券涵蓋的範圍全面,具有廣泛的市場代表
性,能夠較好的反映中國債券市場總體價格水準和變動趨勢。綜合考慮到本基金大類資産的配
置情況和指數的代表性,本基金選擇滬深 300 指數和中債綜合指數的平均加權作為本基金的投

資業績比較基準。
    隨著市場環境的變化,如果上述業績比較基準不適用本基金時,本基金管理人可以依據維
護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整,而無需召開
基金份額持有人大會。調整業績比較基準應經基金託管人同意,報中國證監會備案,基金管理
人應在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上刊登公告。



                                  十、風險收益特徵



   本基金是混合型基金,其預期收益及風險水準高於貨幣市場基金、債券型基金,低於股票

型基金,屬於中高預期風險、中高預期收益的基金品種。


                              十一、基金投資組合報告



    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
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漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

       基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于 2017 年 10 月 23 日復核

了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤

導性陳述或者重大遺漏。

本報告中財務資料未經審計,本投資組合報告所載數據截至 2017 年 9 月 30 日。
1 報告期末基金資産組合情況



序號                 項目                金額(元)           佔基金總資産的比例(%)
 1      權益投資                            290,163,167.75                      33.16
        其中:股票                          290,163,167.75                      33.16
 2      基金投資                                          -                            -
 3      固定收益投資                        399,492,000.00                      45.65
        其中:債券                          399,492,000.00                      45.65
        資産支援證券                                      -                            -
 4      貴金屬投資                                        -                            -
 5      金融衍生品投資                                   -                          -
 6      買入返售金融資産                     30,000,000.00                       3.43
        其中:買斷式回購的買入返售
                                                          -                            -
        金融資産
 7      銀行存款和結算備付金合計            148,649,738.45                      16.99
 8      其他資産                              6,801,576.43                       0.78
 9      合計                                875,106,482.63                     100.00


2 報告期末按行業分類的股票投資組合



                                                                  佔基金資産凈值比例
代碼                 行業類別            公允價值(元)
                                                                          (%)
 A      農、林、牧、漁業                                   -                        -
 B      採礦業                                             -                        -
 C      製造業                                209,289,348.56                    23.96
        電力、熱力、燃氣及水生産和供應
 D                                             73,802,648.25                     8.45
        業
 E      建築業                                             -                        -
 F      批發和零售業                            4,219,383.60                     0.48
 G      交通運輸、倉儲和郵政業                             -                        -
 H      住宿和餐飲業                                       -                        -
 I      資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業                        -                        -
 J      金融業                                                -                        -
 K      房地産業                                              -                        -
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 L     租賃和商務服務業                                               -                          -
 M     科學研究和技術服務業                                           -                          -
 N     水利、環境和公共設施管理業                                     -                          -
 O     居民服務、修理和其他服務業                                     -                          -
 P     教育                                                           -                          -
 Q     衛生和社會工作                                                 -                          -
 R     文化、體育和娛樂業                               2,851,787.34                        0.33
 S     綜合                                                           -                          -
       合計                                           290,163,167.75                       33.21




3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細



                                                                                佔基金資産凈值
序號    股票代碼         股票名稱        數量(股)      公允價值(元)
                                                                                  比例(%)
 1            300195          長榮股份     5,351,386       78,611,860.34                    9.00
 2            000862          銀星能源     9,647,405       73,802,648.25                    8.45
 3            000885          同力水泥     4,000,000       68,440,000.00                    7.83
 4            600063          皖維高新    12,903,226       57,677,420.22                    6.60
 5            600297          廣匯汽車       500,520        4,219,383.60                    0.48
 6            601689          拓普集團       106,400        3,055,808.00                    0.35
 7            300364          中文線上       217,031        2,851,787.34                    0.33
 8            000568          瀘州老窖        26,700        1,497,870.00                    0.17
 9            002903          宇環數控           500            6,390.00                    0.00



4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號               債券品種                  公允價值(元)               佔基金資産凈值比例(%)
 1     國家債券                                       89,988,000.00                        10.30
 2     央行票據                                                   -                              -
 3     金融債券                                   309,504,000.00                           35.43
       其中:政策性金融債                                         -                              -
 4     企業債券                                                   -                              -
 5     企業短期融資券                                             -                              -
 6     中期票據                                                   -                              -
 7     可轉債(可交換債)                                         -                              -
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    8     同業存單                                               -                           -
    9     其他                                                   -                           -
10        合計                                      399,492,000.00                    45.73



5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細


                                                                          佔基金資産凈值比
序號        債券代碼      債券名稱     數量(張)      公允價值(元)
                                                                              例(%)
    1            150207   15 國開 07        800,000       80,176,000.00               9.18
    2            110223   11 國開 23        800,000       79,336,000.00               9.08
    3            150309   15 進出 09        600,000       60,042,000.00               6.87
    4            170408   17 農發 08        600,000       59,892,000.00               6.86
    5            150409   15 農發 09        500,000       50,020,000.00               5.73



6       報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細
本基金本報告期末未持有資産支援證券。


7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。


8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。


9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
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9.2 本基金投資股指期貨的投資政策
注:本基金本報告期末未持有股指期貨。。


10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
10.1 本期國債期貨投資政策
本基金暫不投資國債期貨。


11 投資組合報告附注
11.1 其他資産構成
                                                                                       單位:人民幣元


    序號                名稱                                    金額(元)
     1     存出保證金                      846.60
     2     應收證券清算款                  -
     3     應收股利                        -
     4     應收利息                        6,775,666.63
     5     應收申購款                      -
     6     其他應收款                      -
     7     待攤費用                        25,063.20
     8     其他                            -
     9     合計                            6,801,576.43




11.2 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。


11.3 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明


 序                                        流通受限部分的       佔基金資産
            股票代碼           股票名稱                                        流通受限情況説明
 號                                            公允價值(元)    凈值比例(%)

1                 300195        長榮股份       78,611,860.34          9.00           非公開發行
2                 000862        銀星能源       73,802,648.25          8.45           非公開發行
3                 000885        同力水泥       68,440,000.00          7.83           非公開發行
4                 600063        皖維高新       57,677,420.22          6.60           非公開發行
5                 002903        宇環數控            6,390.00          0.00             新股鎖定
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11.4 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由於四捨五入的原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在尾差。


                                    十二、基金的業績


      本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風
險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。
      (一)基金凈值表現
      1、本基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較


                                         業績比較   業績比較基
                 凈值增長   凈值增長率
    階段                                 基準收益   準收益率標   ①-③         ②-④
                   率①     標準差②
                                           率③      準差④
2016 年 12 月
21 日至 2016        0.00%        0.01%      0.07%        0.28%   -0.07%           -0.27%
年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1
日至 2017 年        1.22%        0.17%      6.52%        0.30%   -5.30%           -0.13%
9 月 30 日
2016 年 12 月
21 日至 2017        1.22%        0.16%      6.59%        0.29%   -5.37%           -0.13%
年 9 月 30 日




注:(1)上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水準要
低於所列數字;
(2)本基金的業績基準為:滬深300指數收益率×50% + 上證國債指數收益率 ×50%
(二)自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動
的比較
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注:(1)本基金基金合同生效日為2016年12月21日;
(2)本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(含主板、中小板、創業板及其他經中國證
監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短
期融資券、中小企業私募債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、次級債)、資産支援證
券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。
  如果法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,本基金管理人在履行適當程式後,可以
將其納入本基金的投資範圍。
  基金的投資組合比例為:封閉期內,股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-100%,非公開發行股
票資産佔非現金基金資産的比例不低於80%;每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳
納的交易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉換為上市開放式基金(LOF)後,
股票資産佔基金資産的比例範圍為0%-95%,每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳
納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金資産凈值的5%。
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                               十三、基金的費用與稅收


       (一)基金費用的種類

       1、基金管理人的管理費;

       2、基金託管人的託管費;

       3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;

       4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

       5、基金上市費及年費;

       6 、基金份額持有人大會費用;

       7、基金的證券、期貨交易費用;

       8、基金的銀行匯劃費用;

       9、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

       10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。



       (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

       1、基金管理人的管理費

       本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

       H=E×1.50%÷當年天數

       H 為每日應計提的基金管理費

       E 為前一日的基金資産凈值

       基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,基金託管人按照與基金管理

人協商一致的方式于次月前 2 個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法

定節假日、公休假等,支付日期順延。費用自動扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現

數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。

       2、基金託管人的託管費

       本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如

下:
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    H=E×0.25%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,基金託管人按照與基金管理

人協商一致的方式于次月前 2 個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人。若遇法

定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現

數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。

    上述“一、基金費用的種類”中第 3-10 項費用,根據有關法規及相應協議規定,按

費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。



    (三)不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産

的損失;

    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、《基金合同》生效前的相關費用;

    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



    (四)基金稅收

    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
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                       十四、對招募説明書更新部分的説明


    1、 “重要提示”部分

      (1)更新本招募説明書所載內容截止日及有關財務數據和凈值表現的截止日期。

    2、“三、基金管理人”部分
    (1)更新基金管理人概況

    3、“四、基金託管人”部分

      (1)更新基金託管人主要人員情況

      (2)更新基金託管業務經營情況

    4、“五、相關服務機構”部分

      (1)更新(2)其他銷售機構

      (2)更新四、審計基金財産的會計師事務所

    5、“十、基金的投資”部分

    (1)更新基金投資組合報告,報告所載數據截至 2017 年 9 月 30 日

    6、更新“十、基金的業績”部分

    7、“二十二、其他應披露事項”部分

    (1)更新 2017 年 6 月 22 日至 2017 年 12 月 21 日期間涉及本基金的相關公告




                                                         東海基金管理有限責任公司

                                                                       2018年2月2日