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電子通信行業的技術標準與企業創新
中國網 | 時間: 2006-12-14  | 文章來源: 中國網

標準在工業社會和市場經濟中起著重要作用,是經濟活動的重要“基礎設施”。根據國際標準化組織(ISO)的定義,“標準是被作為規則、指南或特性界定反覆使用,包含有技術性細節規定和其他精確規範的成文協議,以確保材料、産品、過程與服務符合特定的目的”。技術標準的範圍比標準要小。一般來説,技術標準是指涉及資訊技術等高新技術領域且標準的內容包含有一定技術解決方案的標準。

傳統技術標準屬於公知領域的技術規範,不含有企業的智慧財産權。比如,在電子通信領域,國際電信聯盟和各國政府早期為確保通信品質與安全而制定的各種通信産品標準,基本都屬於公開的、不包含有企業專利的強制性標準。從其與技術創新的關係看,這類標準能夠作為企業創新的起點和平臺,但由於任何企業都不能獨佔它,或者利用這類技術標準獲得專門收益,因而不能成為影響企業競爭力的因素。然而,20世紀80年代以來,資訊與通信産業(以下簡稱ICT産業)出現了技術標準“私有化”的趨勢:即越來越多包含有企業專利的技術標準通過市場競爭成為行業的“事實標準”,甚至政府與國際組織制定的行業標準中也包含有企業專利。這類包含有企業專利的技術標準,不僅對行業和企業的技術創新産生重要影響,而且也不可避免地成為影響電子通信業企業競爭力的最重要因素之一。如無特別説明,本章討論的電子通信行業的技術標準是指包含有智慧財産權的技術標準。

一、技術標準:影響ICT企業競爭力的關鍵因素

1.從兩起與技術標準有關的“智慧財産權事件”談起

從近幾年在我國智慧財産權與技術標準領域的影響看,有兩個“事件”不能不提。一個是發端于2002年1月,延續到2003年,並且至今似乎仍沒有結束的外國企業索要DVD專利費事件(以下簡稱“DVD事件”),另一個是發生在2003年1月“思科公司起訴華為公司侵犯智慧財産權案”(簡稱“思科訴華為案”)。

我國DVD産業發展走的是一條進口國外DVD零部件(解碼晶片、機芯、機頭等)在國內組裝的道路,DVD核心技術專利都由日、歐、美等國企業控制。從2000年開始,擁有DVD專利的外國企業聯盟6C,3C,1C和MPEGLA陸續開始與我國企業談判,要求國內企業交納專利使用費。但由於分歧太大,沒有達成協定。2002年DVD專利聯盟利用WTO規則施加壓力,加大了索要專利費的力度,最後獲得成功。目前,國內企業每台DVD需要繳納的專利費最高已經達到26.2美元,專利費用佔價格20%~30%,因此,多數國內企業已經停止了普通DVD産品的出口。

但“事件”遠沒有結束。2003年9月5日6C聯盟宣佈擴大專利費徵收範圍,包括DVD-音頻、DVD隨機記憶體、DVDRW以及DVDR驅動。不僅如此,不斷有新的廠商聲稱有權收取DVD專利費。2004年4月,湯姆遜同中國電子音響工業協會初步達成意向,向中國企業每台DVD收取1~1.5美元左右的專利費。2004年6月,擁有和杜比公司類似數位影音技術的DTS聲稱要強制徵收國內DVD企業10美元專利費。這使得本已處於虧損邊緣的國內DVD廠商雪上加霜。

與國內DVD企業不同,主營通信産品的華為公司非常重視技術開發,擁有相當多的自主智慧財産權,近年在國內國際市場的份額增加很快,被認為是中國最成功的通信設備企業之一。2003年1月23日,思科公司在美國起訴中國華為公司及華為的美國分公司,指控華為“盜用”了其網路路由器IOS源代碼、思科命令行介面、技術文檔,以及5項與思科路由協議相關的專利技術。華為否認對思科源代碼有侵權行為,只承認使用了思科的“私有協議”;並且是在有限的範圍之內(即私有協議的保護區外),為滿足用戶需求的不得已情況下進行的。受到起訴後,華為公司迅速在其路由器中刪除了思科的“私有協議”,並停止含有這一協議的路由器型號。在主審法官簽署了一個對華為沒有實質影響的初步禁令後,雙方于2003年10月簽署協議中止了訴訟。

2.技術標準專利化趨勢及其市場後果

從表面看,“DVD事件”與“思科訴華為案”都是明顯的“智慧財産權事件”,但實際上,這兩起事件中的跨國企業行為都是20世紀80年代以來ICT産業技術標準“私有化”的必然産物。

所謂技術標準“私有化”是指隨著IT革命和智慧財産權保護範圍的擴大,技術標準包含著越來越多的智慧財産權內容,越來越多的專利以技術標準的方式存在。目前看來,ICT産業的標準“私有化”主要有三種表現形式:一是越來越多的企業私有技術或産品通過競爭獲得市場主導地位而成為事實上的産業標準;二是在國際標準制定組織制定的標準中沒有專利的技術在減少,有專利技術的標準比重在增加;三是開始出現市場驅動的企業標準制定聯盟。與通常的標準制定組織不同,這些聯盟由市場上的少數重要企業組成,目的是使這些企業擁有專利技術體系推廣為事實標準,或者推動已經被國際組織批准為標準的專利技術的市場化。

在傳統意義上,技術標準是公知領域的技術,是對重復性事物和概念所作的統一規定,與智慧財産權尤其是與專利技術無關。比如,IETFIETF(Internet Engineering Task Force)在標準化工作中對專利技術的觀點曾經是:“儘量採用那些非專利技術的優秀技術”,因為“IETF的目的是使其制定的標準廣為適用。如果涉及專利權的問題,標準的適用將涉及專利權授權問題,從而影響人們採用該標準的興趣”。但是,在高新技術産業,由於技術標準日益成為産品性能的組成部分,並與功能相結合,技術標準包含的創新成分日益增加,專利與技術標準開始從分離走向結合,出現了技術標準專利化趨勢。

然而,為什麼直到資訊技術革命發展到一定階段才出現標準的“私有化”趨勢呢?或者説,為什麼政府不設法在這一領域維持標準的公共性質,以更好地為公共利益服務呢?概括起來,主要有以下兩個方面的推動因素。(朱彤,2006)

第一,ICT産業的很多標準包含了相當複雜的技術內容,對其給予智慧財産權保護能有效地激勵這一領域的創新活動。普通技術標準作為完成某項任務、實現某一目標而規定的統一的、重復適用的規則,本身並不包含複雜的技術內容,一般只是規定了通過某些技術手段和技術途徑所需要達到的目標。

第二,ICT産業技術創新速度加快也是私有標準增加的一個重要原因。與其他産業相比,ICT産業的技術創新速度快得多,技術的生命週期相對短。這對法定標準組織産生了兩個方面的影響。(1)法定標準制定組織很難制定出不包含智慧財産權內容的標準。由於新技術産生的時間很快,當法定標準組織在制定相關的IT技術標準時,常常面對市場上不同企業掌握的擁有專利的技術。因此,制定出的標準內容不可避免地包含有相當數量的專利技術。(2)即使標準組織制定出了不包含智慧財産權的標準,但當市場上已經存在私有的事實標準時,組織制定的標準也很難取代這一事實標準。比如,思科公司佔有網路設備70%以上的全球份額,因而其互連作業系統Cisco IOS就成為這一領域的事實標準。雖然國際電信聯盟制定了能確保網路設備良好互連互通,且維護成本更低的開放系統標準,但由於思科公司在其Cisco IOS軟體中大量使用了私有協議,並拒絕公開資訊和授權使用,使用了“國際開放標準”的網路設備難以與市場上現有的思科設備很好地互連,因而很難取代現有的思科標準。

事實上,任何企業或個人都希望能夠擁有技術標準的“産權”。因為技術標準的“私有化”能夠使標準的擁有者更加有效地“鎖定”技術標準的使用者(包括生産者和消費者)。這種“鎖定”效應只有在使用者的“專用設備(包括人力物力)”投資達到一定程度,並且消費者已經習慣於使用包含這些技術標準的産品時最為有效。正是因為如此,儘管我國已經成全球最大的DVD生産基地,佔世界市場20%~25%的份額,但這一市場份額在很大程度上表現了我國企業在DVD技術標準上的“鎖定”程度,以及專利企業專利費的豐厚程度,而非談判中的討價還價能力。

技術標準的“私有化”還使企業獲得一種新的競爭優勢,利用技術標準排擠對手,損害市場競爭秩序。這一點在“思科訴華為案”中表現得非常明顯。思科為了達到排擠華為公司的目的,拒絕給華為公司授權使用其部分“私有協議”,阻止華為公司的路由器與其設備互連互通。數據通信設備與電信設備一樣,互連互通是公平競爭的基本要素。

正是在這樣的背景下,ICT産業的技術標準日益成為影響企業競爭力的關鍵因素。

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